IPRdaily特約撰稿: 白帆 ?貴州省高級(jí)人民法院
【本案要點(diǎn)】
1.與發(fā)明和實(shí)用新型專利不同,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人不能控制對(duì)其專利產(chǎn)品的使用行為。 2.對(duì)電子數(shù)據(jù)的證明力應(yīng)嚴(yán)格審查和認(rèn)定。 3.外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)不具有追溯力,權(quán)利人獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)后不能追究在此之前實(shí)施行為的責(zé)任。
【相關(guān)案號(hào)】 (2013)筑知民初字第2號(hào),(2013)黔高民三終字第74號(hào)。
【案情】 香港居民侯志成于2011年8月30日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)“環(huán)扣毛巾碟(2)”外觀設(shè)計(jì)專利,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2012年3月21日授予其專利權(quán),專利號(hào):ZL201130300214.8。此后國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)該外觀設(shè)計(jì)專利出具《外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》,結(jié)論為“全部外觀設(shè)計(jì)未發(fā)現(xiàn)存在不符合授予專利權(quán)條件的缺陷”。侯志成發(fā)現(xiàn)貴陽(yáng)雅園花果大酒樓有限公司(下稱雅園酒樓)有侵害其外觀專利權(quán)的行為,委托貴陽(yáng)市國(guó)立公證處在雅園酒樓經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行了涉案侵權(quán)產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)保全公證。因雅園酒樓稱涉案侵權(quán)產(chǎn)品系從深圳市匯鑫酒店用品有限公司(下稱匯鑫公司)購(gòu)得,故侯志成對(duì)兩者一并提起訴訟,請(qǐng)求判令二被告立即停止侵權(quán)行為、銷毀庫(kù)存侵權(quán)產(chǎn)品及模具,并賠償原告經(jīng)濟(jì)損失20萬元人民幣和維權(quán)支出的合理費(fèi)用人民幣6268元。雅園酒樓辯稱,涉案侵權(quán)產(chǎn)品系從匯鑫公司購(gòu)得,具有合法來源,不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任;且其與匯鑫公司簽訂供貨合同是在原告申請(qǐng)專利之前,該合同合法有效,沒有侵害原告的專利權(quán)。匯鑫公司辯稱,其銷售行為在原告申請(qǐng)專利之前,不構(gòu)成對(duì)原告專利權(quán)的侵害;另外即使現(xiàn)在銷售也不侵權(quán),因?yàn)樵谠嫔暾?qǐng)專利之前,該設(shè)計(jì)就已經(jīng)是專利法第62條規(guī)定的“現(xiàn)有設(shè)計(jì)”了。為證明銷售涉案產(chǎn)品的時(shí)間以及與雅園酒樓間招標(biāo)、采購(gòu)等過程,匯鑫公司提供了三份公證雅園酒樓發(fā)來電子郵件內(nèi)容的公證書,其中兩封電子郵件附件中有涉案產(chǎn)品的外觀圖片。
【裁判】 一審法院貴州省貴陽(yáng)市中級(jí)人民法院認(rèn)為,侯志成主張匯鑫公司提供的四份公證書所保全的郵箱內(nèi)容可以更改,因其未提供相應(yīng)的證據(jù)證明,故對(duì)該主張不予支持,對(duì)公證保全的郵箱內(nèi)容的真實(shí)性予以采信。電子郵件內(nèi)容反映了貴陽(yáng)宏益房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(下稱宏益公司)與匯鑫公司招投標(biāo)的情況,從時(shí)間上看,其招投標(biāo)是在2011年8月30日原告申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利之前。2012年1月5日,雅園酒樓支付餐飲雜件款的事實(shí),能夠印證此前匯鑫公司中標(biāo),并與宏益公司簽訂供應(yīng)合同,然后宏益公司概括轉(zhuǎn)移合同權(quán)利義務(wù),并轉(zhuǎn)移合同標(biāo)的物至雅園酒樓的事實(shí)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》第四十條“實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的,由國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授予實(shí)用新型專利權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定,發(fā)給相應(yīng)的專利證書,同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效”的規(guī)定,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自授權(quán)公告之日起生效,授權(quán)公告之日前實(shí)施外觀設(shè)計(jì)的行為,不屬于侵害外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的行為。因雅園酒樓與匯鑫公司招投標(biāo)、簽訂合同、交貨付款的行為均在侯志成取得專利之前,故雅園酒樓和匯鑫公司實(shí)施外觀設(shè)計(jì)的行為,不構(gòu)成對(duì)侯志成所有的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵害。據(jù)此判決:駁回侯志成的訴訟請(qǐng)求。
二審法院貴州省高級(jí)人民法院認(rèn)為,雅園酒樓對(duì)專利產(chǎn)品的使用行為和匯鑫公司的銷售行為均不侵犯侯志成的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán),故可據(jù)此徑行裁判,無需考慮兩被告提出的種種抗辯事由。一審法院認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律不正確,但判決結(jié)果并無不當(dāng),應(yīng)予維持。據(jù)此判決:駁回上訴,維持原判。
【評(píng)析】 案件一、二審過程中,兩被告提出了合法來源抗辯與現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯,并提供了大量證據(jù)佐證。這些抗辯看似有理,卻極有可能對(duì)審判造成誤導(dǎo),這便凸顯了審判中清晰的裁判思路與正確的裁判邏輯的重要性。
一、明確權(quán)利內(nèi)容:專利權(quán)對(duì)特定行為的控制 ? 一審法院在判決書中認(rèn)定:“雅園酒樓和匯鑫公司實(shí)施外觀設(shè)計(jì)的行為,不構(gòu)成對(duì)侯志成所有的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵害。”實(shí)際上,這里使用 “實(shí)施”一詞是值得商榷的。
《專利法》第十一條規(guī)定:“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后,除本法另有規(guī)定的以外,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得實(shí)施其專利,即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品,或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得實(shí)施其專利,即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品?!边@便是法定的專利權(quán)的權(quán)利內(nèi)容?;诜梢?guī)定,權(quán)利人獲得專有權(quán)利后可以控制他人的特定行為,在這一點(diǎn)上專利權(quán)和著作權(quán)是相同的。從前引法條可見,獲得發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯@麢?quán)后,專利權(quán)人可以控制的行為有五種,分別是制造、使用、許諾銷售、銷售和進(jìn)口。與之相比,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人通過專有權(quán)可以控制的行為少了一種,這便是“使用”。從中我們可以得出,法律規(guī)定指明了“使用”具有外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的產(chǎn)品并不屬于對(duì)外觀設(shè)計(jì)的“實(shí)施”,自然也不構(gòu)成對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵犯。
本案中,雅園酒店的行為就屬于對(duì)涉案侵權(quán)產(chǎn)品的“使用”,而匯鑫公司的行為則屬“銷售”,明確了這一點(diǎn)后,我們便可只對(duì)匯鑫公司的銷售行為是否構(gòu)成侵權(quán)進(jìn)行認(rèn)定。由此可見,法院在審理專利權(quán)糾紛案件時(shí)必須明確專利權(quán)的權(quán)利內(nèi)容,正確區(qū)分受控特定行為的種類,對(duì)同一或不同行為人的不同行為是否侵權(quán)分別進(jìn)行認(rèn)定,不能一概而論。
二、電子數(shù)據(jù)證明力的認(rèn)定 訴訟中原告方認(rèn)為,匯鑫公司提供的電子郵箱收件情況、電子郵件正文和附件其內(nèi)容都是電子形式的,所以都是可以更改的,真實(shí)性無法核實(shí),法庭應(yīng)不予采信。這實(shí)際上是對(duì)電子數(shù)據(jù)的證明力提出了質(zhì)疑。
“電子數(shù)據(jù)”是2012年修訂《民事訴訟法》時(shí)新加入的一種專門的證據(jù)類型,但這類證據(jù)在我國(guó)司法實(shí)踐中早已被認(rèn)可。該類證據(jù),在最高人民法院2008年制定的《人民法院統(tǒng)一證據(jù)規(guī)定(司法解釋建議稿)》(以下簡(jiǎn)稱《統(tǒng)一證據(jù)規(guī)定建議稿》)中被稱為“電子證據(jù)”; [①]在現(xiàn)行的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《證據(jù)規(guī)定》)中則被稱為“計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)”; [②]為我們熟知的《合同法》中,也有關(guān)于數(shù)據(jù)電文(包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)的規(guī)定。 [③]《民事訴訟法》并未給出對(duì)“電子數(shù)據(jù)”的定義,而《統(tǒng)一證據(jù)規(guī)定建議稿》中則寫道:“音像、電子證據(jù),是指以磁帶、光盤、膠片或者電子芯片等儲(chǔ)存的信息,記述有關(guān)案件事實(shí)的資料。” [④]電子數(shù)據(jù)一般儲(chǔ)存在電子芯片存儲(chǔ)器(存儲(chǔ)卡、u盤等)、計(jì)算機(jī)硬盤、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器等載體中,具有無形性(虛擬性)、技術(shù)依賴性、易破壞性等特點(diǎn);本案中被告提供的電子郵件正文及附件內(nèi)容,就被儲(chǔ)存在電子郵件服務(wù)提供商的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中。
隨著科技的進(jìn)步、技術(shù)手段的飛速發(fā)展,對(duì)既存電子數(shù)據(jù)的編輯、修改變得愈發(fā)容易,所以在當(dāng)事人欲用電子數(shù)據(jù)證明待證事實(shí)時(shí),對(duì)電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審查,具體可以從實(shí)體(技術(shù)鑒定)和程序(提取、采集數(shù)據(jù)的過程)兩方面著手。以資參考的,《統(tǒng)一證據(jù)規(guī)定建議稿》第一百條寫到:“電子證據(jù)的真實(shí)性,在對(duì)方提出異議時(shí),由制作人、見證人和保管人以及其他了解該電子證據(jù)制作、保管過程的人辨認(rèn)和鑒真。 電子證據(jù)的辨認(rèn)和鑒真包括不限于以下因素:(一)生成、存儲(chǔ)、傳遞和保存方法的可靠性;(二)生成、存儲(chǔ)、傳遞和保存環(huán)境要素及相關(guān)協(xié)議; (三)電子文件的屬性和品質(zhì); (四)可能進(jìn)入信息交流系統(tǒng)的人及其對(duì)該系統(tǒng)的熟悉程度; (五)設(shè)立密碼、電子簽名、用戶名、賬號(hào)的電子證據(jù),其密碼、電子簽名、賬號(hào)的設(shè)立人、使用人、所有人以及該用戶名或者賬號(hào)的使用情況; (六)傳輸過程中的解密性; (七)系統(tǒng)硬件是否完好,軟件是否可靠,系統(tǒng)運(yùn)行是否正常,是否受到過病毒等侵襲;存儲(chǔ)的資料是否存在被編輯、修改的可能性; (八)復(fù)制件制作的方法是否真實(shí)完整地反映了原件記載的內(nèi)容?!?
具體到本案中,
第一,提取電子數(shù)據(jù)的地點(diǎn)在公證處、使用的是公證處的電腦,電腦的清潔性可以保證; 第二,提取電子數(shù)據(jù)全程處于兩名公證人員的監(jiān)督之下,且每個(gè)步驟均由公證人員用文字描述加截圖的方式固定,排除了當(dāng)事人讀取自己攜帶的虛假電子數(shù)據(jù)或現(xiàn)場(chǎng)利用工具軟件修改、偽造電子數(shù)據(jù)的可能; 第三,當(dāng)事人輸入的網(wǎng)址確為特定電子郵件服務(wù)提供商網(wǎng)站的網(wǎng)址,在電腦清潔性得以保證的情況下,排除了指向事先偽造好的虛假頁(yè)面及數(shù)據(jù)的可能; 第四,根據(jù)我們?nèi)粘I钪惺褂秒娮余]件的常識(shí),對(duì)他人發(fā)來電子郵件的內(nèi)容,收件人是無法編輯、修改并存儲(chǔ)于郵件服務(wù)器中的,只有在其以自己名義轉(zhuǎn)發(fā)該郵件時(shí)方可實(shí)現(xiàn); [⑤]第五,筆者曾詢問電子郵件服務(wù)提供商(本案中為QQ郵箱服務(wù)提供商騰訊公司),明確了其網(wǎng)站中任何電子郵件收件內(nèi)容頁(yè)面顯示的時(shí)間均為郵件服務(wù)器時(shí)間而非收件人的電腦系統(tǒng)時(shí)間,由此確定了電子數(shù)據(jù)的真實(shí)形成時(shí)間,也排除了兩被告臨時(shí)惡意串通偽造數(shù)據(jù)的可能。綜合以上五點(diǎn),在原告沒有相反證據(jù)證明且公證程序不存在瑕疵的情況下,對(duì)被告提供的經(jīng)公證提取的電子數(shù)據(jù)真實(shí)性應(yīng)予認(rèn)可。同時(shí),這些電子數(shù)據(jù)能夠和被告提供的其他證據(jù)一起,形成完整的證據(jù)鏈,證明雅園酒樓與匯鑫公司從招標(biāo)、中標(biāo)到簽合同、交貨、開發(fā)票的完整過程,進(jìn)一步增強(qiáng)了其證明力。
三、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)是否具有追溯力 訴訟中,雅園酒樓認(rèn)為其使用的涉案產(chǎn)品系從匯鑫公司購(gòu)買,具有合法來源,故不應(yīng)由其承擔(dān)責(zé)任,即依《專利法》第七十條提出了合法來源抗辯;而匯鑫公司則認(rèn)為在侯志成獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)之前匯鑫公司就已在銷售涉案產(chǎn)品,因此該產(chǎn)品屬于“現(xiàn)有設(shè)計(jì)”,不具有新穎性,不應(yīng)得到法律的保護(hù),即依《專利法》第六十二條提出了現(xiàn)有設(shè)計(jì)抗辯;此外,《專利法》第六十九條第二項(xiàng)規(guī)定,在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備,并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的,不視為侵犯專利權(quán),法律為當(dāng)事人提供的先用權(quán)抗辯在本案中似也有適用余地。[⑥]面對(duì)如此多的抗辯權(quán),如果法院匆忙進(jìn)行審查,則有可能會(huì)將審理過程引向歧路。
而按照正確的裁判邏輯,在審查被告的抗辯權(quán)之前,必須先對(duì)原告的原權(quán)利及請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行審查,即審查原告是否有權(quán)提出該項(xiàng)請(qǐng)求權(quán),換句話說,在訴訟法意義上審查原告是否是適格的訴訟主體。本案中侯志成作為原告提供了專利證書、專利年費(fèi)收據(jù)和專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告,證明了其專利權(quán)人的身份和專利的有效性,對(duì)該專利權(quán)的實(shí)施顯然與其有直接的利害關(guān)系,但是否就能因此完成對(duì)原告的權(quán)利審查呢?專利權(quán)基于當(dāng)事人的申請(qǐng)由國(guó)家審查后授予,可能因未按規(guī)定繳納年費(fèi)而終止,也可能因異議成立而被宣告無效,所以對(duì)權(quán)利的審查應(yīng)包含權(quán)利創(chuàng)設(shè)、存續(xù)、終止的整個(gè)過程。綜合雙方證據(jù)可見,侯志成于2011年8月30日向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)專利,于2012年3月21日被授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán);而匯鑫公司的銷售行為自其2011年6月23日收到雅園酒樓餐飲雜件招標(biāo)書開始,至2012年1月5日向雅園酒樓出具收款發(fā)票而終。這就引發(fā)了一個(gè)問題:侯志成獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)后,是否有權(quán)追究此前實(shí)施其專利者的責(zé)任,易言之,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)對(duì)授權(quán)之前的實(shí)施行為是否有追溯力呢?筆者認(rèn)為:可以從三個(gè)方面回答這一問題: 第一,從《專利法》的規(guī)定出發(fā),發(fā)明專利在獲得授權(quán)前必須提前公開其內(nèi)容(稱為“早期公開”),[⑦]這樣社會(huì)公眾便有充分的機(jī)會(huì)獲取該發(fā)明的內(nèi)容并加以實(shí)施,為保護(hù)發(fā)明人利益、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造,《專利法》第十三條特別規(guī)定了“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后,申請(qǐng)人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用” (稱為“臨時(shí)保護(hù)”),這便為發(fā)明專利權(quán)人向授予專利權(quán)前實(shí)施其專利的行為人索取費(fèi)用提供了請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ),而法律對(duì)申請(qǐng)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利并沒有早期公開的要求,也就沒有必要提供相應(yīng)的法律保護(hù),所以外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人向授予專利權(quán)前實(shí)施其專利的行為人索取費(fèi)用乃至請(qǐng)求賠償,是找不到請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)的;
[⑧]第二,從專利法原理出發(fā),既然在申請(qǐng)專利之前就已經(jīng)有該產(chǎn)品在銷售、流通,說明該產(chǎn)品根本不具備專利產(chǎn)品所應(yīng)具有的新穎性和創(chuàng)造性,故不應(yīng)賦予其法定的壟斷權(quán),也沒有必要用法律對(duì)其進(jìn)行保護(hù);
第三,從傳統(tǒng)民法角度出發(fā),發(fā)明人、設(shè)計(jì)人被國(guó)家授予專利權(quán)應(yīng)屬于權(quán)利的“原始取得”,即原無此項(xiàng)權(quán)利、而依法律規(guī)定被創(chuàng)設(shè),既然原無此項(xiàng)權(quán)利,那么在權(quán)利創(chuàng)設(shè)之前又怎么可能就對(duì)該權(quán)利進(jìn)行了侵犯呢? 對(duì)上述三個(gè)理由進(jìn)行進(jìn)一步的歸納、整合,我們可以發(fā)現(xiàn),其實(shí)前兩個(gè)理由體現(xiàn)了原告行使請(qǐng)求權(quán)并沒有請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ),而第三個(gè)理由則說明被告的行為并不構(gòu)成侵權(quán)。
本案中一審法院援引的是《專利法》第四十條的規(guī)定,從上文的分析可見,援引該條即是認(rèn)為在權(quán)利被創(chuàng)設(shè)前不可能侵犯該權(quán)利。這樣的援引飽含法理,充分體現(xiàn)出法官所具備的清晰裁判思路與高超審判智慧,是十分令人贊許的。[⑨]
作者簡(jiǎn)介 * 白帆,男,單位:貴州省高級(jí)人民法院,地址:貴州省貴陽(yáng)市林城東路99號(hào),郵編:550081,E-mail:baifantg@163.com。
[①] 參見最高人民法院《人民法院統(tǒng)一證據(jù)規(guī)定(司法解釋建議稿)》第十四條第七項(xiàng)。 [②] 參見《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二十二條。 [③] 參見《合同法》第十一條。 [④] 同注1。 [⑤]一般無需考慮電子郵件服務(wù)提供商對(duì)郵件內(nèi)容是否進(jìn)行了修改,除非當(dāng)事人有確切證據(jù)證明。 [⑥] 需要說明,該條規(guī)定中的“制造、使用”是指導(dǎo)致產(chǎn)生先用權(quán)的實(shí)施行為,而非產(chǎn)生先用權(quán)后所允許的后繼實(shí)施行為。參見尹新天:《中國(guó)專利法詳解(縮編版)》,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2012年版,第624-626頁(yè)。 [⑦] 參見《專利法》第三十四條。 [⑧] 這一點(diǎn)也可理解為是在進(jìn)行法律方法論上之“體系解釋”。 [⑨] 當(dāng)然,判決還應(yīng)當(dāng)同時(shí)援引《專利法》第十一條第二款之規(guī)定,理由上文已做詳述。一審判決雖存此不足,但瑕不掩瑜。
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