構(gòu)建我國著作權(quán)延伸性集體管理制度的思考

【小D導(dǎo)讀】 著作權(quán)延伸性集體管理制度將集體管理組織與作品使用者達(dá)成的一攬子作品使用協(xié)議依法延伸適用于非會員著作權(quán)人，降低了著作權(quán)交易的成本，便利了作品的利用，增強(qiáng)了著作權(quán)人的博弈能力，保護(hù)了著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益。該制度在性質(zhì)上屬于對著作權(quán)的限制，其內(nèi)容符合國際公約關(guān)于著作權(quán)限制的相關(guān)規(guī)定。

我國移植該制度有利于促進(jìn)作品的利用、保護(hù)非會員著作權(quán)人的利益、解決外國文化產(chǎn)品的利用問題，但是在移植該制度時應(yīng)嚴(yán)格限制實(shí)施延伸性集體管理的資格條件、適用范圍及程序，尊重非會員著作權(quán)人的意愿，并完善著作權(quán)集體管理制度，積極引導(dǎo)著作權(quán)人參與著作權(quán)集體管理。

　　　關(guān)鍵詞：著作權(quán);延伸性集體管理制度;著作權(quán)集體管理制度;非會員著作權(quán)人　　　　北歐國家在20世紀(jì)60年代創(chuàng)設(shè)了著作權(quán)延伸性集體管理制度(以下簡稱延伸性集體管理制度)，用以保護(hù)未加入著作權(quán)集體管理組織的非會員著作權(quán)人的利益，并促進(jìn)作品的利用。2012年3月，國家版權(quán)局發(fā)布的《中華人民共和國著作權(quán)法(修改草案)》(以下簡稱《修改草案第一稿》)大幅修改原有的著作權(quán)集體管理制度，引入延伸性集體管理制度，引起諸多著作權(quán)人的不滿。2012年7月，國家版權(quán)局發(fā)布的《中華人民共和國著作權(quán)法(修改草案第二稿)》(以下簡稱《修改草案第二稿》)適當(dāng)縮小了延伸性集體管理的適用范圍。2012年12月國家版權(quán)局報請國務(wù)院審議的《中華人民共和國著作權(quán)法(修訂草案送審稿)》(以下簡稱《修訂草案送審稿》)又在此基礎(chǔ)上作了適當(dāng)修改。從著作權(quán)法的修改過程看，我國理論界和實(shí)務(wù)界對于該制度的移植方案爭議很大。以下筆者將對此展開研討，并結(jié)合我國的國情分析移植該制度的合理性及具體的實(shí)施方案。　　　　┃延伸性集體管理制度與傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理制度的差異　　　　傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理組織由于只能管理會員著作權(quán)人的著作權(quán)，因此在實(shí)踐中會遇到一些難題：(1)有許多著作權(quán)人由于各種原因不愿加入該組織，因此這些非會員著作權(quán)人的著作權(quán)就不能被管理。(2)社會上還存在一些“孤兒作品”，[1]使用者難以利用它們，其作者的利益也得不到有效的保護(hù)。(3)一些外國人未加入集體管理組織，使用人要使用其作品也困難重重。然而，對于作品使用者而言，他們希望集體管理組織能對上述作品進(jìn)行管理，以便他們可以合法地使用作品而不會遭到侵權(quán)指控。　　　　為了解決上述問題，瑞典法學(xué)教授斯萬特·貝里斯特倫提出，應(yīng)當(dāng)將集體管理組織與加入該組織的著作權(quán)人(會員著作權(quán)人)簽訂的著作權(quán)管理協(xié)議延伸適用于未加入該組織的著作權(quán)人(非會員著作權(quán)人)，使用者根據(jù)會員著作權(quán)人與集體管理組織簽訂的一攬子作品使用協(xié)議來使用非會員著作權(quán)人的作品，并通過集體管理組織向非會員著作權(quán)人支付報酬。其理由是：一些作品使用者如廣播組織在長期使用作品的過程中，已經(jīng)與集體管理組織達(dá)成比較合理的支付報酬協(xié)議，該協(xié)議對非會員著作權(quán)人而言也是比較公平的。如果非會員著作權(quán)人未禁止使用其作品，那么使用者應(yīng)有權(quán)使用其作品并支付報酬。[2] 　　　　根據(jù)上述建議，20世紀(jì)60年代，北歐的瑞典、挪威等國在著作權(quán)法中率先創(chuàng)設(shè)了延伸性集體管理制度，即在著作權(quán)法中規(guī)定，允許將集體管理組織與使用者達(dá)成的一攬子作品使用許可協(xié)議延伸使用于非會員著作權(quán)人，使用者簽約后既可使用會員著作權(quán)人的作品也可使用非會員著作權(quán)人的作品，從而不會受到非會員著作權(quán)人單獨(dú)主張權(quán)利的干擾。同時，集體管理組織也向非會員著作權(quán)人轉(zhuǎn)付使用者支付的報酬。該制度首先在音樂作品廣播中試行，后來逐漸擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，甚至延及外國人的作品。隨后，冰島、丹麥、俄羅斯等國采納了該制度，目前加拿大正在考慮是否移植該制度。[3]在地區(qū)性公約中，歐盟于1993年頒布的《歐盟衛(wèi)星廣播和有線廣播指令》第9條第2款也作出了關(guān)于廣播權(quán)的延伸性集體管理規(guī)定。　　　　延伸性集體管理制度明顯不同于傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理制度，下面對二者的差異作些分析。　　　　┃權(quán)利管理的依據(jù)不同　　　　就傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理而言，集體管理組織與著作權(quán)人簽訂的著作權(quán)管理合同在性質(zhì)上屬于“信托合同”，即著作權(quán)人將著作財(cái)產(chǎn)權(quán)移轉(zhuǎn)給集體管理組織，該組織作為受托人按照著作權(quán)人的意愿以自己的名義為著作權(quán)人的利益而進(jìn)行管理或處分。此類信托屬于“自益信托”，即著作權(quán)人為自己的利益設(shè)定的信托，著作權(quán)人既是委托人也是受益人。[4] 在司法實(shí)踐中，人民法院往往將上述關(guān)系界定為“帶有信托性質(zhì)的民事法律關(guān)系”。[5] 由此可見，集體管理組織對著作權(quán)進(jìn)行管理的依據(jù)源于著作權(quán)人的授權(quán)，屬于自愿的權(quán)利管理。因?yàn)橹鳈?quán)從性質(zhì)上講屬于私權(quán)，所以權(quán)利人有權(quán)根據(jù)意思自治原則自由行使和處分其權(quán)利。如果權(quán)利人不愿委托集體管理組織管理其權(quán)利，那么該組織就不能對其著作權(quán)進(jìn)行管理，否則就要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。　　　　就延伸性集體管理而言，集體管理組織對非會員著作權(quán)人的著作權(quán)進(jìn)行管理的依據(jù)來源于法律的規(guī)定而非當(dāng)事人的約定。[6] 換言之，集體管理組織可以依照法律的規(guī)定在沒有獲得非會員著作權(quán)人授權(quán)的情況下許可他人使用非會員著作權(quán)人的作品，收取報酬并轉(zhuǎn)交給非會員著作權(quán)人。此外，集體管理組織與會員著作權(quán)人達(dá)成的集體管理合同的條款同樣適用于非會員著作權(quán)人，包括保護(hù)會員著作權(quán)人利益的條款以及收取和轉(zhuǎn)交使用費(fèi)等內(nèi)容，非會員著作權(quán)人享有與會員著作權(quán)人同等的待遇。不過，如果非會員著作權(quán)人不同意集體管理組織管理其著作權(quán)，那么其可以選擇退出管理。[7] 集體管理組織在收到非會員著作權(quán)人退出管理的通知后，必須停止對其作品的管理。就此而言，延伸性集體管理具有著作權(quán)限制的特征。　　　　┃權(quán)利管理的特點(diǎn)不同　　　　傳統(tǒng)的著作權(quán)集體管理具有如下特點(diǎn)：(1)集體管理組織依照約定對會員著作權(quán)人的著作權(quán)進(jìn)行管理，不能管理非會員著作權(quán)人的著作權(quán)。對于外國人的著作權(quán)，集體管理組織需要根據(jù)國際公約的規(guī)定及其與外國集體管理組織的約定來管理。對于“孤兒作品”，集體管理組織不能對其著作權(quán)進(jìn)行管理。(2)管理的權(quán)利范圍由集體管理組織與著作權(quán)人約定，一般的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)都可以管理。(3)管理期限由協(xié)議約定。(4)著作權(quán)人與集體管理組織簽訂協(xié)議后，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)就作為信托財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)給集體管理組織，集體管理組織可以以自己的名義對權(quán)利進(jìn)行管理，在侵權(quán)行為發(fā)生后有權(quán)以自己的名義提起訴訟，并且每次許可他人使用作品時無須征得著作權(quán)人的同意。　　　　延伸性集體管理則具有如下特點(diǎn)：(1)集體管理組織必須代表足夠多的權(quán)利人的利益才能依法實(shí)施延伸性集體管理;(2)集體管理組織與被代表的會員著作權(quán)人達(dá)成的協(xié)議對非會員著作權(quán)人也產(chǎn)生法律約束力，包括外國人所有的著作權(quán)及“孤兒作品”的著作權(quán);(3)與集體管理組織達(dá)成協(xié)議的用戶有權(quán)使用由集體管理組織管理的所有具有版權(quán)的作品;(4)非會員著作權(quán)人有權(quán)從作品使用中獲得收益;(5)就管理的權(quán)項(xiàng)而言，只有廣播權(quán)、復(fù)制權(quán)等少數(shù)幾種權(quán)利可以進(jìn)行延伸性集體管理;(6)非會員著作權(quán)人在權(quán)利享有和保護(hù)上享有與會員著作權(quán)人同等的待遇，集體管理組織不能歧視非會員著作權(quán)人;(7)就權(quán)利管理的時間而言，只要非會員著作權(quán)人不聲明退出管理，集體管理組織可以在著作權(quán)受保護(hù)的期限內(nèi)進(jìn)行管理;(8)著作權(quán)人可以以聲明的方式退出集體管理并禁止他人使用其作品。由此可見，對于非會員著作權(quán)人而言，延伸性集體管理屬于一種非自愿的集體管理，它不以當(dāng)事人之間的約定為基礎(chǔ)。立法強(qiáng)調(diào)集體管理組織必須代表足夠多的權(quán)利人的利益，就是為了盡量減少對非會員著作權(quán)人的損害，[8] 因?yàn)橹挥心軌驈V泛代表會員著作權(quán)人利益的集體管理組織才可能兼顧非會員著作權(quán)人的利益。　　　 ┃我國移植延伸性集體管理制度的合理性　　　　近年來，延伸性集體管理制度在我國引起了廣泛關(guān)注。我國理論界和實(shí)務(wù)界既有支持移植該制度的，也有反對移植該制度的。支持移植該制度的學(xué)者認(rèn)為，該制度的建立既便于使用者利用作品，又可以保護(hù)非會員著作權(quán)人的權(quán)利，還可以最大限度地滿足使用者對作品的使用。[9]此外，移植該制度還可以防止著作權(quán)人隨意限制他人利用其作品，從而促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。[10]但是，也有一些學(xué)者堅(jiān)決反對我國移植延伸性集體管理制度。其理由是：(1)該制度未顧及著作權(quán)的私權(quán)屬性，集體管理組織未經(jīng)許可就向使用人發(fā)放使用非會員著作權(quán)人作品的許可證顯然違反信托的基本原理;(2)使用人不經(jīng)著作權(quán)人許可就利用其作品，為某些侵權(quán)行為披上了一層合法的外衣，助長了本來就難以制止的侵權(quán)行為。[11] 　　　　筆者認(rèn)為，我國移植延伸性集體管理制度具有一定的合理性。詳述如下：　　　　1.移植延伸性集體管理制度便于作品的利用。隨著新技術(shù)的發(fā)展，作品使用的范圍越來越大，使用的頻率越來越高。尤其是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，使用人迫切需要大量、快速地利用作品，而要求使用人在使用作品前都獲得著作權(quán)人的許可很難做到。并且，使用人即使通過著作權(quán)集體管理組織獲得使用作品的許可，其范圍也僅限于會員著作權(quán)人的作品，而不可能涵蓋非會員著作權(quán)人的作品。這樣一來，使用人如果不經(jīng)許可就使用非會員著作權(quán)人的作品，那么將面臨承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的法律風(fēng)險。設(shè)立延伸性集體管理制度后，集體管理組織可以與使用人簽訂一攬子許可協(xié)議，使用方在使用會員著作權(quán)人或非會員著作權(quán)人作品時都要支付費(fèi)用并由集體管理組織轉(zhuǎn)交，非會員著作權(quán)人如果不同意協(xié)議有權(quán)以聲明的方式退出集體管理。這樣一來，非會員著作權(quán)人和會員著作權(quán)人都可以從作品使用中獲取一定的經(jīng)濟(jì)收益，從而保護(hù)了其財(cái)產(chǎn)權(quán)利。對于使用人而言，該制度免除了其獲得非會員著作權(quán)人許可的義務(wù)，從而消除了法律風(fēng)險。此外，該制度還可以降低著作權(quán)交易的成本，促進(jìn)著作權(quán)貿(mào)易的發(fā)展。國家版權(quán)局在《關(guān)于〈中華人民共和國著作權(quán)法〉(修改草案)的簡要說明》中也指出：“近年來，我國建立了一系列著作權(quán)集體管理組織，但是社會各界關(guān)于著作權(quán)集體管理的認(rèn)識和知識尚有待提高，很多作者還沒有加入相應(yīng)的集體管理組織，在現(xiàn)實(shí)中常常出現(xiàn)使用者愿意合法使用作品卻找不到權(quán)利人的情況。為解決使用者使用作品的困境，草案根據(jù)我國國情，借鑒北歐國家著作權(quán)集體管理制度，原則性規(guī)定了延伸性集體管理制度”。[12] 　　　　2.移植延伸性集體管理制度有利于保護(hù)非會員著作權(quán)人的利益。我國著作權(quán)集體管理制度實(shí)施的時間不長，很多作者尚未加入該組織。但是在實(shí)踐中，非會員著作權(quán)人的作品常常被他人使用卻未獲得應(yīng)有的報酬，嚴(yán)重?fù)p害了非會員著作權(quán)人的利益。對于那些“孤兒作品”以及外國作品，使用者更是不支付報酬。如此一來，非會員著作權(quán)人的利益受到嚴(yán)重?fù)p害。并且，在非會員著作權(quán)人與使用人之間的著作權(quán)交易中，非會員著作權(quán)人處于弱勢地位。如果移植延伸性集體管理制度，那么集體管理組織可以依法對包括“孤兒作品”在內(nèi)的非會員著作權(quán)人的作品進(jìn)行保護(hù)，要求使用人依法支付合理的報酬并轉(zhuǎn)交給著作權(quán)人，從而保護(hù)了非會員著作權(quán)人的合法利益。此外，移植延伸性集體管理制度也可以大大增強(qiáng)非會員著作權(quán)人的博弈實(shí)力，使其在著作權(quán)交易中處于有利的地位。　　　　3.移延伸性集體管理制度有助于解決外國文化產(chǎn)品的利用問題。我國是世界上文化產(chǎn)品的進(jìn)口大國，2011年，我國核心文化產(chǎn)品進(jìn)口總額達(dá)12.1億美元，同比增長10.4%。[13]在文化產(chǎn)品對外貿(mào)易中，我國企事業(yè)單位通常需要獲得外國作品著作權(quán)人的授權(quán)許可。但是在實(shí)踐中，有些外國人未參加著作權(quán)集體管理組織，還有些外國人很難聯(lián)系上，因此要獲得他們的作品使用許可非常困難。而移植延伸性集體管理制度后就很容易解決這一問題。從北歐國家的實(shí)踐看，根據(jù)國民待遇原則，延伸性集體管理制度既可以適用于本國人，也可以適用于外國人。因此，著作權(quán)集體管理組織可以將與作品使用者達(dá)成的一攬子作品使用協(xié)議依法延伸適用于外國人，從而有利于保障外國著作權(quán)人的財(cái)產(chǎn)利益，也便于我國更好地利用外國的文化產(chǎn)品，促進(jìn)文化事業(yè)的發(fā)展。　　　 ┃我國移植延伸性集體管理制度的具體要求及方案　　　　移植外國的法律時，不能僅僅是對外國法律規(guī)則的形式再現(xiàn)，而是要在研究其法律理念的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)文化再造。[14]因此，我國在移植延伸性集體管理制度時一方面要借鑒北歐國家和俄羅斯等國的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，另一方面應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國的國情對該制度進(jìn)行適當(dāng)?shù)母脑欤猿浞职l(fā)揮該制度的功能并減少其負(fù)面影響。具體而言，我國在移植延伸性集體管理制度時應(yīng)注意如下幾個方面的問題：　　　　┃嚴(yán)格限制實(shí)施延伸性集體管理制度的資格條件　　　　北歐一些國家的著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)集體管理組織只有代表足夠多的權(quán)利人的利益，才能實(shí)施延伸性集體管理。[15]那么，何謂“足夠多的權(quán)利人”?《丹麥版權(quán)法》將其解釋為，該組織代表的權(quán)利人在全部權(quán)利人中所占的比例足夠大，數(shù)量足夠多。[16]之所以要強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，是因?yàn)榧w管理組織代表的會員著作權(quán)人越多，則非會員著作權(quán)人就越少，這說明著作權(quán)集體管理能體現(xiàn)多數(shù)著作權(quán)人的意志，集體管理組織制定的管理規(guī)則有利于保護(hù)大多數(shù)著作權(quán)人的利益。此時，將集體管理延伸適用于非會員著作權(quán)人，有利于保護(hù)非會員著作權(quán)人的利益。需要指出的是，這里所強(qiáng)調(diào)的代表性主要體現(xiàn)為在本國權(quán)利人中的代表性，而不包括外國人。　　　　《修改草案第一稿》、《修改草案第二稿》、《修訂草案送審稿》均要求有資格實(shí)施延伸性集體管理的組織須“取得權(quán)利人授權(quán)并能在全國范圍內(nèi)代表權(quán)利人利益”。而“取得權(quán)利人授權(quán)”指集體管理組織獲得了參加該組織的著作權(quán)人的授權(quán)。但是何為“能在全國范圍代表權(quán)利人利益”，上述修改草案都未作出明確的解釋。從字面上看，該組織應(yīng)是全國性的組織，能在全國范圍內(nèi)代表著作權(quán)人行使權(quán)利和保護(hù)著作權(quán)人的利益。對此，筆者認(rèn)為上述規(guī)定不同于北歐國家的立法，后者要求著作權(quán)集體管理組織代表足夠多的權(quán)利人的利益，并從數(shù)量上和比例上判斷其是否符合該條件。相比較而言，修改草案僅從地域上作了限定，而未從數(shù)量和比例上予以限定，從而大大放寬了實(shí)施延伸性集體管理制度的資格條件。　　　　筆者認(rèn)為，延伸性集體管理制度對非會員著作權(quán)人的利益影響甚大，為保護(hù)非會員著作權(quán)人的利益，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定實(shí)施延伸性集體管理制度的集體管理組織的資格條件，即該組織應(yīng)能在全國范圍內(nèi)代表某作品領(lǐng)域足夠多的權(quán)利人的利益。考察上述條件時，需要考慮集體管理組織在某一作品領(lǐng)域的會員著作權(quán)人數(shù)量、會員著作權(quán)人占全部著作權(quán)人的比例、管理的作品數(shù)量、授權(quán)使用的作品數(shù)量、成立的年限及影響力、管理的規(guī)范性等因素。從實(shí)踐看，中國音樂著作權(quán)協(xié)會自成立至今已有20年的時間，但其會員著作權(quán)人僅有6000余名。[17]其他幾個著作權(quán)集體管理組織成立的時間都只有短短的幾年，會員著作權(quán)人人數(shù)更少，[18]很難說他們已經(jīng)能夠代表所管理領(lǐng)域的足夠多的著作權(quán)人的利益，因此上述組織要實(shí)施延伸性集體管理制度還須等待時日。　　　　┃嚴(yán)格限制延伸性集體管理制度的適用范圍　　　　北歐國家規(guī)定的延伸性集體管理制度的權(quán)項(xiàng)種類很少，僅限于廣播權(quán)、復(fù)制權(quán)等少數(shù)幾項(xiàng)權(quán)利，并且僅限于法律規(guī)定的作品使用方式。例如，《丹麥著作權(quán)法》第13條、第14條、第16條、第17條、第24條、第30條、第35條規(guī)定，延伸性集體管理制度適用的情形包括：為教學(xué)目的進(jìn)行的復(fù)制，企業(yè)因經(jīng)營需要為內(nèi)部使用而進(jìn)行的復(fù)制，公共圖書館、檔案館、博物館為非商業(yè)目的進(jìn)行的復(fù)制，對已公開的藝術(shù)作品的復(fù)制，已公開作品的廣播和轉(zhuǎn)播，供盲人、聾啞人使用而制作的復(fù)制品?！杜餐鳈?quán)法》第17條、第18條、第23條規(guī)定的延伸性集體管理制度的適用范圍更窄，僅限于為殘疾人使用而復(fù)制廣播節(jié)目、為教育目的進(jìn)行的復(fù)制以及對已公開的藝術(shù)品的復(fù)制。上述國家的著作權(quán)法之所以作這樣的規(guī)定，是因?yàn)椤侗Ｗo(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》(以下簡稱《伯爾尼公約》)明文規(guī)定強(qiáng)制許可僅限于在法律規(guī)定的特殊情況下，即該公約在規(guī)定復(fù)制權(quán)和廣播權(quán)時明確允許締約方在不損害著作權(quán)人利益的情況下可以對上述權(quán)利予以限制。對于其他權(quán)利，該公約并未明確允許締約方予以限制?！侗Ｗo(hù)表演者、唱片制作者和廣播組織的羅馬公約》及世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》亦有類似的規(guī)定。　　　　《修改草案第一稿》規(guī)定的延伸性集體管理制度的適用范圍涵蓋所有的著作權(quán)和相關(guān)權(quán)，明顯違反《伯爾尼公約》規(guī)定的“在法律規(guī)定的特殊情況下”的要求，會對著作權(quán)人的利益造成一定的損害。由于受到音樂界著作權(quán)人的強(qiáng)烈反對，《修改草案第二稿》第60條將適用延伸性集體管理制度的情形局限于：“(1)廣播電臺、電視臺播放已經(jīng)發(fā)表的文字、音樂、美術(shù)或者攝影作品;(2)自助點(diǎn)歌經(jīng)營者通過自助點(diǎn)歌系統(tǒng)向公眾傳播已經(jīng)發(fā)表的音樂或者視聽作品”。有學(xué)者對此持支持態(tài)度，[19]但是筆者認(rèn)為上述規(guī)定仍然存在一定的缺陷：(1)雖然該條第1項(xiàng)涉及對著作權(quán)人廣播權(quán)的限制符合《伯爾尼公約》的規(guī)定，但是該條第2項(xiàng)涉及對著作權(quán)人表演權(quán)的限制不屬于《伯爾尼公約》允許限制的情形，因?yàn)樵摴s未允許對表演權(quán)實(shí)施強(qiáng)制許可限制。(2)《修改草案第二稿》過分縮小了延伸性集體管理制度的適用范圍，沒有規(guī)定有關(guān)復(fù)制權(quán)的延伸性集體管理情形，大大削弱了該制度的功效?！缎抻啿莅杆蛯徃濉返?3條將延伸性集體管理制度的適用范圍又進(jìn)一步作了縮減，將其局限于“自助點(diǎn)歌系統(tǒng)向公眾傳播已經(jīng)發(fā)表的音樂或者視聽作品以及其他方式使用作品”。此次修訂并未彌補(bǔ)上述缺陷。筆者認(rèn)為，既然我國要移植延伸性集體管理制度，那么就應(yīng)該在符合國際公約要求的前提下合理界定延伸性集體管理制度的適用范圍，因此建議在修改著作權(quán)法時將延伸性集體管理制度的適用范圍限定于復(fù)制權(quán)和廣播權(quán)，并對其適用條件作出嚴(yán)格的限制。　　　　┃嚴(yán)格限制實(shí)施延伸性集體管理制度的程序　　　　為了保護(hù)非會員著作權(quán)人的利益，北歐國家和俄羅斯的立法都嚴(yán)格限定實(shí)施延伸性集體管理制度的程序。以挪威為例，《挪威著作權(quán)法》第35條至第38條作了如下規(guī)定：(1)實(shí)施延伸性集體管理制度的組織必須是在某領(lǐng)域代表足夠多的權(quán)利人的利益，該組織在實(shí)施延伸性集體管理制度時應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)且受該部門的監(jiān)督;(2)作品使用人與集體管理組織達(dá)成一攬子作品使用協(xié)議后，有權(quán)以約定的方式使用非會員著作權(quán)人的作品，但是非會員著作權(quán)人有權(quán)以聲明的方式退出該集體管理組織;(3)集體管理組織收取和發(fā)放作品使用報酬時應(yīng)考慮非會員著作權(quán)人的利益，非會員著作權(quán)人享有與會員著作權(quán)人同等的獲取報酬的權(quán)利;(4)集體管理組織有權(quán)通過提起訴訟的方式追究非法利用非會員著作權(quán)人作品的使用者的法律責(zé)任。在丹麥，集體管理組織要實(shí)施延伸性集體管理制度應(yīng)經(jīng)文化部部長批準(zhǔn)。此外，《丹麥著作權(quán)法》第51條還規(guī)定非會員著作權(quán)人具有單獨(dú)請求報酬的權(quán)利，即“非會員作者有權(quán)單獨(dú)請求支付報酬，即使該權(quán)利既非來源于與使用者的合同，也非來源于集體管理組織關(guān)于報酬分配的規(guī)則。瑞典、冰島等國的著作權(quán)法也作了類似的規(guī)定。　　　　《修訂草案送審稿》第63條、第74條規(guī)定的實(shí)施延伸性集體管理制度的程序可以概括為以下兩個方面：(1)實(shí)施延伸性集體管理制度的組織必須是取得權(quán)利人授權(quán)并能在全國范圍內(nèi)代表權(quán)利人利益的組織，并且該組織應(yīng)向國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門申請代表全體權(quán)利人行使著作權(quán)或者相關(guān)權(quán);(2)非會員著作權(quán)人可以以書面聲明或通知的方式宣布退出集體管理?？陀^地講，上述規(guī)定過于簡略，存在如下不足之處：(1)第63條僅規(guī)定集體管理組織有權(quán)依法代表全體權(quán)利人行使著作權(quán)或相關(guān)權(quán)，而沒有明文規(guī)定權(quán)利行使的方式。這樣一來，集體管理組織可以自由決定作品使用的條件，也不需要向國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門提出特別申請，容易導(dǎo)致權(quán)利被濫用。從北歐國家的實(shí)踐看，集體管理組織應(yīng)當(dāng)事先與作品使用人達(dá)成一攬子作品使用協(xié)議，此類協(xié)議必須在作品類型和作品使用行為上具有特定性，而不能是概括性的使用方式，只有這樣才符合《伯爾尼公約》規(guī)定的”在法律規(guī)定的特殊情況下“的要求。因此，第63條應(yīng)要求集體管理組織在與多數(shù)作品使用人就某類作品的使用方式、使用期限、使用地域、使用費(fèi)用等達(dá)成一攬子作品使用協(xié)議后，才能申請實(shí)施延伸性集體管理制度。應(yīng)當(dāng)注意的是，為了保護(hù)著作權(quán)人、作品使用者的利益，應(yīng)要求集體管理組織與多數(shù)使用人達(dá)成作品使用協(xié)議，集體管理組織僅與個別使用人達(dá)成作品使用協(xié)議的不能適用延伸性集體管理制度。(2)第63條要求著作權(quán)集體管理組織在轉(zhuǎn)付相關(guān)使用費(fèi)時應(yīng)當(dāng)平等對待所有權(quán)利人，以保證非會員著作權(quán)人在獲得報酬方面與會員著作權(quán)人的待遇一樣，但是其沒有規(guī)定非會員著作權(quán)人在權(quán)利保護(hù)方面與會員著作權(quán)人平等。(3)第63條沒有明確規(guī)定非會員著作權(quán)人享有單獨(dú)主張報酬的請求權(quán)。為了保護(hù)非會員著作權(quán)人的財(cái)產(chǎn)利益，當(dāng)非會員著作權(quán)人不滿意一攬子作品使用協(xié)議約定的作品使用條件時，應(yīng)允許非會員著作權(quán)人向集體管理組織單獨(dú)主張報酬。如果雙方對報酬數(shù)額有爭議，那么可以通過調(diào)解或訴訟程序解決。(4)第74條的規(guī)定會導(dǎo)致出現(xiàn)重復(fù)付費(fèi)的問題。該條第1款規(guī)定：”使用者使用權(quán)利人難以行使和難以控制的權(quán)利，依照與著作權(quán)集體管理組織簽訂的合同向其支付報酬后，非會員著作權(quán)人就同一權(quán)利和同一使用方式提起訴訟的，使用者應(yīng)當(dāng)停止使用，并按照相應(yīng)的著作權(quán)集體管理使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)賠償損失“。根據(jù)此款規(guī)定，如果使用者已根據(jù)與集體管理組織簽訂的一攬子作品使用許可協(xié)議向該組織支付了報酬，后來非會員著作權(quán)人又提起了訴訟，使用者依該條規(guī)定賠償了損失，那么對使用者而言就出現(xiàn)了重復(fù)付費(fèi)的問題。　　　　┃應(yīng)尊重非會員著作權(quán)人的意愿　　　　許多人強(qiáng)烈反對我國移植延伸性集體管理制度，其主要原因在于擔(dān)心我國移植該制度會違背非會員著作權(quán)人的意愿，導(dǎo)致侵權(quán)行為泛濫。例如，集體管理組織與作品使用者達(dá)成的一攬子作品使用協(xié)議依法延伸適用于非會員著作權(quán)人，除非其聲明退出集體管理組織。但是，在非會員著作權(quán)人聲明退出集體管理組織之前其權(quán)利由集體管理組織依法管理，非會員著作權(quán)人可能并不知道。此外，延伸性集體管理制度在設(shè)計(jì)之時偏重于對經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)，將著作權(quán)人和使用人都假設(shè)為”經(jīng)濟(jì)人“，以追求個人經(jīng)濟(jì)利益為最大目標(biāo)。而在實(shí)踐中，有些著作權(quán)人希望自己的作品廣為傳播而不在乎作品使用的收益，也不愿意其作品被集體管理組織管理。　　　　針對以上情況，筆者認(rèn)為我國在移植延伸性集體管理制度時應(yīng)當(dāng)充分考慮每一類著作權(quán)人的需求。對于重視經(jīng)濟(jì)利益的著作權(quán)人，實(shí)施延伸性集體管理制度對其比較有利，他們可以在不辦理入會手續(xù)的情況下獲得與會員著作權(quán)人同等的待遇，節(jié)省入會的時間成本。對于不在乎經(jīng)濟(jì)利益的著作權(quán)人，實(shí)施延伸性集體管理制度時應(yīng)尊重其意愿。為此，立法應(yīng)在兩個方面作出規(guī)定：(1)在實(shí)施延伸性集體管理制度時應(yīng)加大宣傳力度，告知著作權(quán)人及時選擇是接受還是拒絕延伸性集體管理。如果著作權(quán)人拒絕接受延伸性集體管理制度，那么應(yīng)及時作出拒絕接受聲明。為了減少辦理拒絕接受的聲明手續(xù)給非會員著作權(quán)人帶來的不便，應(yīng)允許非會員著作權(quán)人通過電子郵件、報刊聲明、電話告知、書面告知等方式作出拒絕接受集體管理的聲明。對于集體管理組織的會員著作權(quán)人，也應(yīng)賦予其自愿退出集體管理組織的權(quán)利。(2)如果非會員著作權(quán)人不滿意一攬子作品使用協(xié)議約定的作品使用條件，那么應(yīng)賦予其單獨(dú)主張報酬的請求權(quán)。　　　　綜上所述，筆者建議將《修訂草案送審稿》第63條修改為：　　　　”能夠在全國范圍內(nèi)獲得權(quán)利人授權(quán)并能代表某一作品領(lǐng)域足夠多的權(quán)利人利益的著作權(quán)集體管理組織，與多數(shù)作品使用人就某類作品的使用方式、使用期限、使用地域、使用費(fèi)用等達(dá)成一攬子作品使用協(xié)議后，可以在下列情形下向國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門申請將該協(xié)議適用于全體權(quán)利人，國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門應(yīng)對該申請予以審查，并向社會公開：　　　　(一)為了教育目的進(jìn)行的復(fù)制; 　　　　(二)企事業(yè)單位因日?；顒有枰M(jìn)行的內(nèi)部復(fù)制; 　　　　(三)公共圖書館、檔案館、博物館因日?；顒有枰M(jìn)行的復(fù)制; 　　　　(四)對已公開的藝術(shù)作品進(jìn)行的復(fù)制; 　　　　(四)對作品的廣播和轉(zhuǎn)播; 　　　　(五)為了供盲人、聾啞人使用而制作廣播電視節(jié)目的復(fù)制品。　　　　對于上述情形，權(quán)利人書面聲明或通過電子郵件、電話告知、書面告知等方式通知集體管理組織不得集體管理的除外。　　　　非會員著作權(quán)人的作品被使用后，集體管理組織從使用人那里獲取的報酬在扣除必要的管理費(fèi)用后應(yīng)及時支付給非會員著作權(quán)人，非會員著作權(quán)人與會員著作權(quán)人在獲取報酬和權(quán)利保護(hù)等方面享有同等的權(quán)利。　　　　非會員著作權(quán)人有權(quán)向著作權(quán)集體管理組織單獨(dú)主張報酬。　　　　非會員著作權(quán)人、作品使用人、著作權(quán)集體管理組織因延伸性集體管理發(fā)生的爭議，可以向著作權(quán)糾紛調(diào)解委員會申請調(diào)解或向人民法院起訴。　　　　前述規(guī)定根據(jù)我國參加的國際公約、雙邊條約及互惠原則也適用于外國人?！? 　　　　同時建議將《修訂草案送審稿》第74條修改為：　　　　”使用者根據(jù)第63條的規(guī)定使用權(quán)利人難以行使和難以控制的權(quán)利，依照與著作權(quán)集體管理組織簽訂的合同向其支付報酬后，非會員著作權(quán)人就同一權(quán)利和同一使用方式提起訴訟的，使用者應(yīng)當(dāng)停止使用，并按照相應(yīng)的著作權(quán)集體管理使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)賠償損失。集體管理組織應(yīng)向使用者退回多收的報酬。　　　　下列情形不適用前款的規(guī)定：　　　　(一)使用者知道非會員著作權(quán)人已作出不得以集體管理方式行使其權(quán)利的聲明，仍然使用其作品的; 　　　　(二)非會員著作權(quán)人通知使用者不得使用其作品，使用者仍然使用的; 　　　　(三)使用者履行非會員著作權(quán)人訴訟裁決停止使用后，再次使用的?！? 　　　　四、相關(guān)配套制度的完善　　　　延伸性集體管理制度在外國實(shí)施也只有短短幾十年的時間，還存在一些需要完善的地方。而將該制度移植到我國也需要有適宜的制度土壤和文化土壤，因此，我國應(yīng)對一些相關(guān)的配套制度予以完善。　　　　┃完善著作權(quán)集體管理制度　　　　我國著作權(quán)集體管理組織的設(shè)立需要經(jīng)國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門批準(zhǔn)并到國務(wù)院民政部門辦理登記手續(xù)，每個著作權(quán)集體管理組織分別負(fù)責(zé)管理某類作品的著作權(quán)，不允許兩個以上的著作權(quán)集體管理組織管理同一種權(quán)利。這樣一來，著作權(quán)集體管理組織在著作權(quán)管理方面實(shí)際上處于壟斷地位，[20]缺乏相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，容易導(dǎo)致權(quán)利被濫用。從實(shí)踐看，我國著作權(quán)集體管理制度實(shí)施的時間不長，著作權(quán)集體管理組織處于壟斷地位，存在消極維權(quán)、侵害著作權(quán)人利益、收費(fèi)賬目不透明等問題，其會員著作權(quán)人的廣泛性和內(nèi)部管理的科學(xué)性都有待提高。[21]例如，在管理費(fèi)的收取方面，外國類似集體管理組織收取的管理費(fèi)一般在9%-13%左右，而我國類似著作權(quán)集體管理組織收取的管理費(fèi)卻高得驚人。以卡拉OK版權(quán)費(fèi)的收取為例，中國音像著作權(quán)集體管理協(xié)會收取的管理費(fèi)高達(dá)72.4%，剩下的27.6%才是詞曲演錄四個版權(quán)人加在一起的所得，也就是每個版權(quán)人平均僅分到6.9%。[22]上述情形不僅引起了著作權(quán)人的不滿，而且引起了社會各界對著作權(quán)集體管理組織的質(zhì)疑。相比之下，非會員著作權(quán)人因未參加著作權(quán)集體管理組織而對收費(fèi)賬目一無所知，其要保護(hù)自己的利益比會員著作權(quán)人更難。　　　　筆者認(rèn)為，如果我國移植延伸性集體管理制度，那么必須切實(shí)完善著作權(quán)集體管理制度，如強(qiáng)化著作權(quán)集體管理組織的非營利性;增加著作權(quán)集體管理組織的數(shù)量，打破現(xiàn)有著作權(quán)集體管理的壟斷局面，要求其保障著作權(quán)人進(jìn)入或者退出的自由;要求其建立公平、公開、準(zhǔn)確、可靠的許可費(fèi)分配機(jī)制;要求其提供多種類型的作品許可使用協(xié)議;充分公開賬目信息，接受會員著作權(quán)人、非會員著作權(quán)人及社會的監(jiān)督;禁止橫向或者縱向市場聯(lián)合，限制競爭對手及使用人的選擇自由，在吸取國際社會成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)管，等等。　　　　《修訂草案送審稿》在打破現(xiàn)有著作權(quán)集體管理的壟斷局面方面沒有突破，但是強(qiáng)調(diào)了著作權(quán)集體管理的非營利性質(zhì)，并且在第66條原則性地提出要對集體管理組織予以監(jiān)督和管理。筆者認(rèn)為，《修訂草案送審稿》有關(guān)著作權(quán)集體管理組織的規(guī)定仍然過于簡略，還需要對《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》予以修訂，切實(shí)加強(qiáng)對著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)督和管理，以充分保護(hù)著作權(quán)人和作品使用人的利益，為延伸性集體管理制度的實(shí)施創(chuàng)造良好的環(huán)境。　　　 ┃積極引導(dǎo)著作權(quán)人參與著作權(quán)集體管理　　　　文化傳統(tǒng)對于延伸性集體管理制度的創(chuàng)立和實(shí)施具有很大的影響。外國學(xué)者在對延伸性集體管理制度進(jìn)行深入研究后發(fā)現(xiàn)，該制度發(fā)軔于北歐與該地區(qū)的文化傳統(tǒng)密不可分。北歐各國一向推崇團(tuán)體文化，秉持現(xiàn)實(shí)主義，雇主組織和雇員組織常常通過集體協(xié)議來處理勞動爭議問題。北歐國家的人口數(shù)量僅有2　400余萬，社會透明度高，人們樂于通過著作權(quán)集體管理組織來處理著作權(quán)爭議。因此，延伸性集體管理制度是集體化、市場化和制度化的產(chǎn)物。[23]在此背景之下，參加著作權(quán)集體管理組織的會員著作權(quán)人人數(shù)較多，非會員著作權(quán)人人數(shù)較少，但是非會員著作權(quán)人一般都相信集體許可協(xié)議能保護(hù)權(quán)利人的利益。因此，在這種社會背景下，該制度可以使會員著作權(quán)人和非會員著作權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益保持一致。　　　　我國的文化傳統(tǒng)與北歐國家的文化傳統(tǒng)存在明顯的差異：(1)我國民眾在解決著作權(quán)爭議時往往偏好單個主體之間進(jìn)行協(xié)商，而通過著作權(quán)集體管理組織處理著作權(quán)爭議的不多;(2)我國人口數(shù)量眾多，社會階層復(fù)雜，參加著作權(quán)集體管理的人數(shù)有限，著作權(quán)集體管理制度存在許多不完善之處且在實(shí)施時缺乏透明度。因此，我國一方面應(yīng)逐步完善著作權(quán)集體管理制度，加大對著作權(quán)集體管理組織的監(jiān)管;另一方面應(yīng)當(dāng)大力宣傳著作權(quán)集體管理制度的優(yōu)越性，積極引導(dǎo)著作權(quán)人參與著作權(quán)集體管理。當(dāng)我國逐步形成著作權(quán)集體管理的文化氛圍時，推行延伸性集體管理制度也就水到渠成。　　　　注釋：　　　　[1]“孤兒作品”一般指無人主張作者身份和報酬但是受著作權(quán)法保護(hù)的作品。See Authors Guild v. Google Inc.05Civ. 8136(S.D.N.Y.Nov.19,2009). 　　　　[2][16]See H.Lund Chiristiansen, The Nordic Licensing Systems-extended Collective Agreement Licensing, 13 E.I.P.R. 9, 1991. 　　　　[3]See Howard P.Knopf, Copyright Collectivity in the Candian Academic Community: An Alternative to the Status Quo? Intellectual Property Journal, 1999-2000. 　　　　[4]參見周俊強(qiáng)：《著作權(quán)集體管理的法律性質(zhì)》，《法學(xué)雜志》2003年第3期。　　　　[5]參見最高人民法院民事審判庭《關(guān)于中國音樂著作權(quán)協(xié)會與音樂著作權(quán)人之間幾個法律問題的復(fù)函》。　　　　[6]See Jane C.Ginsburg, Reproduction of Protected Works for University Research or Teaching, 39 Journal of the Copyright Society of the U.S.A, Spring, 1992. 　　　　[7]See Daniel Gervais, Collective Management of Copyright: Solution or Sacrifice? 34 Columbia Journal of Law & the Arts 591, Summer, 2011. 　　　　[8]See Christian Rydning, Extended Collective Licenses-the Compatibility of the Nordic Solution with the International Conventions and EC Law 11(2010)，p.7. 　　　　[9]參見孟祥娟：《試析俄羅斯著作權(quán)延伸集體管理制度》，《知識產(chǎn)權(quán)》2011年第5期。　　　　[10]參見馬繼超：《音樂著作權(quán)集體管理制度相關(guān)問題之研討》，《電子知識產(chǎn)權(quán)》2011年第9期。　　　　[11]參見蒙柳：《數(shù)字圖書館的版權(quán)許可問題及對策》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)》2010年第17期。　　　　[12] 國家版權(quán)局：《關(guān)于〈中華人民共和國著作權(quán)法〉(修改草案)的簡要說明》，http://economy.caijing.com.cn/2012-04-14/111800710.html.2012-08-18. 　　　　[13]參見商務(wù)部服務(wù)貿(mào)易和商貿(mào)服務(wù)業(yè)司：《2011年我國核心文化產(chǎn)品進(jìn)出口穩(wěn)步增長》，　　　　http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/difang/yunnan/2012/04/20120408067465.html.2012-12-28. 　　　　[14]參見吳漢東：《知識產(chǎn)權(quán)法律構(gòu)造與移植的文化解釋》，《中國法學(xué)》2007年第6期。　　　　[15]參見《丹麥著作權(quán)法》第50條、《瑞典著作權(quán)法》第26條。　　　　[17]參見中國音樂著作權(quán)協(xié)會：《2010年報》，http://www.mcsc.com.cn/information.php?partid=4,2012-08-01. 　　　　[18]See Jia Wang, Should China Adopt an Extended Licensing System to Facilitate Collective Copyright Administration: Preliminary Thoughts, 32 E.I.P.R. 6, 2010. 　　　　[19]參見梁志文：《著作權(quán)延伸性集體許可制度的移植與創(chuàng)制》，《法學(xué)》2012年第8期。　　　　[20]參見崔國斌：《著作權(quán)集體管理組織的反壟斷控制》，《清華法學(xué)》2005年第6期。　　　　[21]參見吳漢東：《〈著作權(quán)法〉第三次修改的背景、體例和重點(diǎn)》，《法商研究》2012年第4期。　　　　[22]參見李懿：《廣東流行音樂協(xié)會吁修著作法草案》，《東方早報》2012年4月7日。　　　　[23]See Brianna Dahlberg, The Orphan Works Problem: Preserving Access to the Cultural History of Disadvantaged Groups, Southern California Review of Law & Social Justice, Spring, 2001. 　　作者簡介：胡開忠，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心教授，知識產(chǎn)權(quán)法專業(yè)碩士研究生導(dǎo)師。

來源：《法商研究》?? ?作者：胡開忠? 2013年第6期編輯：iprdaily 網(wǎng)站：http://www.islanderfriend.com/

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