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來源：IPRdaily.cn 中文網(wǎng)
作者：王晉剛 《專利之劍》
原標題：知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)革命--CIPO
公司任命一個首席知識產(chǎn)權(quán)官的時代來臨了。沒有一個高級執(zhí)行人員對所有方面的知識產(chǎn)權(quán)運營負責(zé)，就不可能最大化企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價值。
知識產(chǎn)權(quán)的巨大價值不再是秘密，特別是專利。近十幾年來，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價值發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)型。過去一般將專利看作是專利持有者的排他的法律權(quán)利，這種權(quán)利在兩種方法上行使：一是將競爭對手排除出專利技術(shù)保護的相關(guān)市場，二是對進入相關(guān)市場的競爭對手收取相當數(shù)量的許可費，以此來排除或消弱競爭。實踐證明，雖然專利的價值直接與他的排他權(quán)有關(guān)，但專利現(xiàn)在成為企業(yè)重要的商務(wù)資產(chǎn)，如不動產(chǎn)或公司股票一樣，可以通過各種方法直接現(xiàn)金化。這種變化影響到公司的知識產(chǎn)權(quán)管理權(quán)的劃分和機構(gòu)的設(shè)置，在一些技術(shù)性的公司需求更是迫切。
大部分企業(yè)一直把知識產(chǎn)權(quán)作為法律權(quán)利，所以知識產(chǎn)權(quán)一直歸法律部管理，向公司的首席法務(wù)官、總法律顧問、知識產(chǎn)權(quán)法律部負責(zé)。知識產(chǎn)權(quán)部門的具體職能則是通過政府管理渠道申請、注冊和維持公司的專利、商標、著作權(quán)；同時，通過與員工和第三方簽訂保密協(xié)議和內(nèi)部安全措施來保護商業(yè)秘密。但是，通過法律程序運營這些權(quán)利和在公司間的交易中商業(yè)化這些權(quán)利則經(jīng)常被看作是法律部門的職責(zé)。由于法律部門一頭獨大存在管理困難，一些公司慢慢地將知識產(chǎn)權(quán)管理的部分職能，從法律部門轉(zhuǎn)移出來，轉(zhuǎn)移到研發(fā)部門。但管理權(quán)的分散問題又出現(xiàn)了。
當知識產(chǎn)權(quán)進化到一種資產(chǎn)類型時，知識產(chǎn)權(quán)部門與別的部門的交流合作跨越了研發(fā)，商務(wù)拓展、戰(zhàn)略規(guī)劃、公司融資、政府關(guān)系等，不斷擴張。在這中狀況下，如果知識產(chǎn)權(quán)仍然被鎖在公司法務(wù)部門架構(gòu)的籠子里，知識產(chǎn)權(quán)價值的發(fā)揮就不容樂觀。如果負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)部門的人直接通過首席法務(wù)官或首席技術(shù)官向決策高層匯報存在缺陷，因為信息要先通過他們的過濾，而首席法務(wù)官更多考慮風(fēng)險控制，而首席技術(shù)官更多考慮產(chǎn)品研發(fā)，這樣就知識產(chǎn)權(quán)和其它部門的互動就不能形成。
越來越多的企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)作為一項策略性商務(wù)資產(chǎn)來管理。首席知識產(chǎn)權(quán)官是企業(yè)從知識產(chǎn)權(quán)成本中心向知識產(chǎn)權(quán)利潤中心轉(zhuǎn)變時期理想的設(shè)計。知識產(chǎn)權(quán)中心化管理的核心成功原因是有效管理與知識產(chǎn)權(quán)利潤有關(guān)的各部門關(guān)系，管理利潤流。首席知識產(chǎn)權(quán)官提供企業(yè)有效應(yīng)對快速改變知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)土環(huán)境的能力，像專利改革、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)商務(wù)模式對機構(gòu)投資者越來越大的吸引力。
在這種情況下，管理的變革成為必須。隨著知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)運作中重要性的增加，很多大型傳統(tǒng)企業(yè)也都設(shè)置相當于首席知識產(chǎn)權(quán)官的職位，名稱包括首席知識產(chǎn)權(quán)顧問、首席專利顧問、知識產(chǎn)權(quán)主管、主管知識產(chǎn)權(quán)的副董事長或執(zhí)行董事。很多以知識產(chǎn)權(quán)立足的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，一些專業(yè)的專利許可企業(yè)設(shè)置了首席知識產(chǎn)權(quán)官的位置。
如果首席執(zhí)行官是CEO，首席技術(shù)官是CTO，首席財務(wù)官是CFO，那首席知識產(chǎn)權(quán)官就應(yīng)該是CIPO。
（一）管理架構(gòu)設(shè)計
設(shè)置首席知識產(chǎn)權(quán)官，首先要明確首席知識產(chǎn)權(quán)官在管理機構(gòu)表上的位置，如向誰匯報？誰向他匯報？等等。首席知識產(chǎn)權(quán)官的位置高低由知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)運作中的重要性決定。一般來講，首席知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行官應(yīng)該向企業(yè)的決策者（董事長、CEO）或決策層（董事會）直接匯報。首席知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)行官可以下轄知識產(chǎn)權(quán)管理人員，其下可以配備相關(guān)法務(wù)人員、專利管理師、知識產(chǎn)權(quán)許可人員、商務(wù)合作人員等。
首席知識產(chǎn)權(quán)官在企業(yè)運作重的責(zé)任包括：知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)合同管理、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理和貨幣化、知識產(chǎn)權(quán)訴訟、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)報告等。
與首席知識產(chǎn)權(quán)官相關(guān)的部門包括：首席法律官（CLO）、首席技術(shù)官、首席財務(wù)官、首席營銷官、首席執(zhí)行官、首席運營官等。首席技術(shù)官在專利布局、研發(fā)項目管理、知識產(chǎn)權(quán)運用支持、知識產(chǎn)權(quán)保護，策略性知識產(chǎn)權(quán)計劃等方面與首席知識產(chǎn)權(quán)官有相當?shù)慕徊婧团浜稀?/p>
首席法律官與首席知識產(chǎn)權(quán)官的合作主要在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，例如在侵權(quán)分析和訴訟管理方面。首席營銷官需要制定和實施企業(yè)的品牌戰(zhàn)略，開展專利信息的披露和宣傳等，離不開首席知識產(chǎn)權(quán)官的合作。
首席財務(wù)官主管企業(yè)的財務(wù)運作，知識產(chǎn)權(quán)預(yù)算，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)運作、知識產(chǎn)權(quán)貨幣化、專利收購、利潤預(yù)測、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)金融報告、稅務(wù)計劃等多離不開他的支持。首席運營官對企業(yè)的戰(zhàn)略運營負責(zé)，并購和聯(lián)盟、合資和戰(zhàn)略聯(lián)盟、關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)許可項目等重大的決策由他們作出，首席知識產(chǎn)權(quán)官在這些方面需要他們的支持。
首席執(zhí)行官的工作每個企業(yè)都不同，取決于企業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的成熟度、知識產(chǎn)權(quán)運營規(guī)模、業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理文化、企業(yè)的利潤模式（產(chǎn)品企業(yè)還是服務(wù)企業(yè)或者知識產(chǎn)權(quán)許可企業(yè)）等。另外，不同的產(chǎn)業(yè)有不同的習(xí)慣，每個產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理都不相同。
在業(yè)務(wù)分配上，爭議較多的是知識產(chǎn)權(quán)訴訟。是不是由首席知識產(chǎn)權(quán)單獨負責(zé)或者主要負責(zé)，還是與法務(wù)部共同負責(zé)？是不是首席知識產(chǎn)權(quán)官不介入知識產(chǎn)權(quán)訴訟？這些都要在職位設(shè)定時考慮清楚。另外，由于商標及著作權(quán)與專利、技術(shù)秘密區(qū)別較大，是不是將商標與著作權(quán)完全交給法務(wù)部門負責(zé)，首席知識產(chǎn)權(quán)官負責(zé)技術(shù)性的知識產(chǎn)權(quán)如專利和技術(shù)秘密，這也是個問題。
首席知識產(chǎn)權(quán)官必須有足夠的資源。只有提供了足夠的資源和需要的員工后，首席知識產(chǎn)權(quán)官才能對知識產(chǎn)權(quán)進行三百六十度的計劃和管理。他不能利用別的同僚的員工和資源來工作，新的團隊集中在知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)焦點。會有人批評說這樣就無疑增加了更多的機構(gòu)和不必要的管理層。這樣的觀點是沒有理解和發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)過精細管理后發(fā)揮出的巨大經(jīng)濟潛力。很多員工會從法務(wù)部、研發(fā)部、商務(wù)拓展、財務(wù)部等部門抽調(diào)。開始時會造成公司內(nèi)部的混戰(zhàn)，但最后受益的還是這些部門。
（二）完美的首席知識產(chǎn)權(quán)官
首席知識產(chǎn)權(quán)官需要對知識產(chǎn)權(quán)有360的檢測管理，這樣才能挖掘最大的價值，減少風(fēng)險。這樣，完美的首席知識產(chǎn)權(quán)官應(yīng)該具備很多經(jīng)驗和技巧。鑒別一個人能不能勝任首席知識產(chǎn)權(quán)官的位置，關(guān)鍵是看是否具備以下能力；
第一個技能是對公司的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)風(fēng)險有牢固的掌握。
這要求候選人對知識產(chǎn)權(quán)法律有全面的把握，還要有對企業(yè)運營相關(guān)法律環(huán)境有足夠的法律經(jīng)驗，對本公司市場相關(guān)國家知識產(chǎn)權(quán)法有相當?shù)牧私狻＿@些知識必須包括三個法律分支：專利、著作權(quán)、商標和商業(yè)秘密保護；知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)商務(wù)交易，包括但不限于許可、實施；法庭和行政機構(gòu)如美國的國際貿(mào)易委員會的糾紛解決規(guī)則。
第二個技能是對近期和遠期的公司戰(zhàn)略目標以及現(xiàn)在的商務(wù)運營有很好的理解。
這些商務(wù)目標和運營知識使首席知識產(chǎn)權(quán)官可以高效描繪知識產(chǎn)權(quán)機會，最小化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。
第三種技能是對公司所有技術(shù)領(lǐng)域和商務(wù)市場的了解。
這種了解必須達到了解技術(shù)和市場的麻煩的程度，這些煩惱很大程度上影響公司的經(jīng)營目標和商業(yè)模式。
第四種技能是商業(yè)經(jīng)驗和流程，包括很高的談判技巧、預(yù)算和融資經(jīng)驗、強大的管理能力。
首席知識產(chǎn)權(quán)官必須是團隊建設(shè)者，能夠有效地招聘、培養(yǎng)團隊成員。
第五個技能是很高的人與人之間的交流技巧以及很強的個人情緒控制能力。
首席技術(shù)官必須能夠清楚簡潔地將知識產(chǎn)權(quán)計劃和實施向首席執(zhí)行官、同僚、董事會、股東、評論分析家、媒體溝通。必須是好的團隊首領(lǐng)，可以與他人合作、得到大家的支持。只有得到各總字頭高官的合作他的工作才能有效力。
第六個技能是領(lǐng)導(dǎo)能力和洞測力。
他必須被信任和尊敬。他需要很多部門的合作，如果缺少信任他們工作會很難開展。他要與很多直接接觸知識產(chǎn)權(quán)的高層互動，這些同僚應(yīng)被說服他勝任這個工作，而不僅僅只會制定計劃和日程。很多首席知識產(chǎn)權(quán)官退位是因為同僚認定他們不能執(zhí)行制定的計劃。
可見，首席知識產(chǎn)權(quán)官的職務(wù)設(shè)定是知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)和商務(wù)的交集，需要知識產(chǎn)權(quán)法律、政策和實踐方面的工作知識，必須達到知識產(chǎn)權(quán)律師的法律水平，且對相關(guān)的技術(shù)、市場和產(chǎn)業(yè)了解，在談判和合同管理、發(fā)明流程、無形資產(chǎn)評估有實踐經(jīng)驗。
在個人素質(zhì)方面，首席知識產(chǎn)權(quán)管需要有企業(yè)家的本能，必須是執(zhí)行能力強的以結(jié)果為導(dǎo)向的管理者、高效的交流者和促成意見一致的人調(diào)節(jié)和諧關(guān)系的人、跨領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者、可信任的知識產(chǎn)權(quán)顧問。
首席知識產(chǎn)權(quán)官哪里來？很多來自知識產(chǎn)權(quán)顧問，其它來自于公司商務(wù)發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可部門，有的是原來的高層政府官員，他們一直從事知識產(chǎn)權(quán)工作，加上政府、商務(wù)或?qū)W術(shù)服務(wù)的經(jīng)驗。
（三）首席知識產(chǎn)權(quán)官的職責(zé)
1、公司發(fā)展-并購
并購傳統(tǒng)上由公司商務(wù)拓展與外部金融和法律顧問領(lǐng)導(dǎo)。知識產(chǎn)權(quán)部分經(jīng)常在最后階段考慮，但知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險成為障礙時，知識產(chǎn)權(quán)顧問才被帶進來，問他是否有知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，一般是指第三方侵權(quán)主張的現(xiàn)實和潛在風(fēng)險，因為這非常重要，可以使交易失敗。
這種常用的方法非常不樂觀，因為幾乎全部集中在第三方知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險上，而不是分析和評估目標公司的知識產(chǎn)權(quán)作為決定因素是否值得交易、以及用那種方法合適，是合并、股票購買或者是資產(chǎn)購買，更重要的是對價格的考慮。
首席知識產(chǎn)權(quán)官可以矯正這種不效率的方法，從知識產(chǎn)權(quán)角度考慮并購機會，評估戰(zhàn)略貼合度、競爭優(yōu)勢、并購時機、成本和價值等。如果首席執(zhí)行官成為并購團隊的一員，在每一個流程階段管理知識產(chǎn)權(quán)方面的交易，知識產(chǎn)權(quán)問題就不會耽誤到最后。知識產(chǎn)權(quán)就會從一開始成為一個基礎(chǔ)的考慮的焦點，成為支持交易和談判的工具。
首席知識產(chǎn)權(quán)官能夠在公司并購、公司剝離、共同開發(fā)和戰(zhàn)略聯(lián)盟方面增加公司價值。將知識產(chǎn)權(quán)進位到“總”字層，知識產(chǎn)權(quán)就會在并購戰(zhàn)略的形成以及所有重要的前期階段被考慮。
2、研發(fā)、戰(zhàn)略計劃、標準
一個有效的研發(fā)計劃可以產(chǎn)生競爭優(yōu)勢，使公司產(chǎn)生先發(fā)優(yōu)勢。有效的知識產(chǎn)權(quán)管理可以產(chǎn)生新的競爭優(yōu)勢。在傳統(tǒng)的公司研發(fā)模式下，知識產(chǎn)權(quán)是從研發(fā)之樹上自然成熟的果實。在知識產(chǎn)權(quán)指引的公司，知識產(chǎn)權(quán)部門有義務(wù)搖動這樹，保證采收到更多的果實。但這些狀態(tài)下，知識產(chǎn)權(quán)只是研發(fā)的副產(chǎn)品。
最先進的是被指引的發(fā)明模式。這種模式包括發(fā)現(xiàn)未來技術(shù)研究路上的阻塞點和路障，然后組織內(nèi)部和第三方顧問等研發(fā)資源，集中解決這些問題，然后申請較寬的專利保護范圍，在其它競爭對手生產(chǎn)之前布局好專利。這樣，知識產(chǎn)權(quán)就會成為驅(qū)動器而不是副產(chǎn)品。知識產(chǎn)權(quán)和研發(fā)部的互動是成功的關(guān)鍵，只有將知識產(chǎn)權(quán)人員提升到“總”，這種交流和合作才能完成。
策略性知識產(chǎn)權(quán)計劃需要對公司運營的專利領(lǐng)域有細致的了解，同時了解第三方的相關(guān)專利，這是戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)。首席知識產(chǎn)權(quán)官可以繪制一個準確的相關(guān)專利地圖。這在美國尤其重要，因為故意侵權(quán)對公司可以產(chǎn)生可怕的危險。
這樣就需要獲得研發(fā)、商務(wù)開發(fā)、戰(zhàn)略規(guī)劃的最新信息，以保持專利地圖跟上發(fā)展。需要使用復(fù)雜的計算機工具實現(xiàn)及時和深入的專利地形評估信息，用來評估新產(chǎn)品、新服務(wù)、市場，并購機會、專利訴訟。
在與標準制定組織聯(lián)系中，也需要首席知識產(chǎn)權(quán)官與首席技術(shù)官配合。對很多出現(xiàn)的新技術(shù)，標準是商業(yè)成功的驅(qū)動器，所以一個發(fā)明者社團可以啟動一個新市場。從差的方面講，含有自己專利的標準可以成為競爭對手的阻礙物或收費站；從長遠看，參與標準制定組織活動在很多行業(yè)是公司成長的必要條件。首席知識產(chǎn)權(quán)官要做到介入活動，決定是否和在多大程度上讓公司的專利隸屬于標準組織的許可責(zé)任，相關(guān)的潛在的反壟斷和專利濫用方面的風(fēng)險必須由知識產(chǎn)權(quán)官仔細考慮。
3、法律維權(quán)
在大部分公司，知識產(chǎn)權(quán)保護職能設(shè)在法務(wù)部下，知識產(chǎn)權(quán)的負責(zé)人直接向首席法務(wù)官、總法律顧問、法務(wù)副總報告。概念上說，新設(shè)立的首席知識產(chǎn)權(quán)官在層級上與他們相同，于是知識產(chǎn)權(quán)方面的責(zé)任分配就成為問題，特別是在知識產(chǎn)權(quán)訴訟方面。
兩個部門負責(zé)人密切配合是肯定的，但那一個有最終的決定權(quán)？每個公司情況都不一樣。公司的大小、公司的文化、技術(shù)復(fù)雜度、首席知識產(chǎn)權(quán)官的法律經(jīng)驗等都很重要，還有個人的能力。
有人認為應(yīng)該將知識產(chǎn)權(quán)訴訟的權(quán)力交給首席知識產(chǎn)權(quán)官，因為知識產(chǎn)權(quán)許可，特別是以訴訟為背景的知識產(chǎn)權(quán)許可，訴訟成為不可或缺的因素。特別是在許可談判的開始，需要這種相互影響的責(zé)任集中在一個人身上。
保留在總法務(wù)官的理由是知識產(chǎn)權(quán)是法律風(fēng)險的一個重要源頭，管理法律風(fēng)險在法律部的責(zé)任。
4、公共政策、政府事宜
不管是在美國還是在中國，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作都與政府有相當?shù)年P(guān)系。比如在美國，近年來強大的市場力量集結(jié)起來推動專利法改革，知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)這幾年可能面臨很大的改變。這些改變會在最高法院與聯(lián)邦巡回法院之間、股民和強大的議會游說團體之間引起學(xué)術(shù)沖突。
在中國，國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正在實施，各種獎勵性政策不斷推出，首席知識產(chǎn)權(quán)官這方面的工作不容忽視。
5、稅務(wù)規(guī)劃
知識產(chǎn)權(quán)與稅務(wù)有很大牽連，特別是如果公司業(yè)務(wù)遍布全球時。仔細規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和跨國知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議可以產(chǎn)生很大的稅務(wù)利益和節(jié)約。在美國，通過將公司的知識產(chǎn)權(quán)由一個設(shè)在知識產(chǎn)權(quán)低稅州的獨立公司控制會有很大的收稅節(jié)約。
（四）首席知識產(chǎn)權(quán)官設(shè)置障礙
在實際運營中，首席知識產(chǎn)權(quán)官的設(shè)立存在各種障礙。首先是要解決首席知識產(chǎn)權(quán)官與現(xiàn)有的首席技術(shù)官、首席法務(wù)官的職位沖突問題。新的職位的設(shè)立會影響原有職位的權(quán)力，沖突不可避免，協(xié)調(diào)能力尤其重要。在觀念上，傳統(tǒng)企業(yè)認為最小化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的觀點經(jīng)常優(yōu)先于知識產(chǎn)權(quán)價值最大化觀點。
如果不能克服這一點，首席知識產(chǎn)權(quán)官將無所事事，圍著法務(wù)部轉(zhuǎn)，或者與首席法律官搶工作。另外，新的首席知識產(chǎn)權(quán)官的設(shè)定會增加機構(gòu)復(fù)雜度，在高層管理增加另一個匯報渠道，是否必要要看企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的實際需求，而不是追逐時髦。
在全球，對首席知識產(chǎn)權(quán)官存在實質(zhì)的抵觸，特別是那些大型的機構(gòu)成熟的公司。重要原因是其他“總”字頭的管理者不得不放棄一些東西，放棄的還有可能是利潤最大的部分，一些他們控制公司的部分，還是接到他們的人員和財政資源支配能力。這是對傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)。公司和個人一樣總是安于現(xiàn)狀，不難理解產(chǎn)生新的高層職務(wù)的阻力。更多地抱怨集中在新職位有很多與法律有關(guān)的性質(zhì)，認為將知識產(chǎn)權(quán)放在法務(wù)部對于控制訴訟風(fēng)險更有利。
新進的技術(shù)公司和知識產(chǎn)權(quán)許可公司與此相反。他們了解知識產(chǎn)權(quán)對他們商業(yè)模式、未來成長的意義。這些新公司沒有僵化的官僚管理架構(gòu)，傾向于將知識產(chǎn)權(quán)職能集中到一個人身上，這個人直接向首席執(zhí)行官報告，經(jīng)常帶著好幾頂管理帽子。對更小的公司，他們會把相關(guān)職能外包一個專家，這個專家實質(zhì)上擔(dān)任好多家公司的首席知識產(chǎn)權(quán)官。
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作者：王晉剛 《專利之劍》
編輯：IPRdaily.cn LoCo
校對：IPRdaily.cn 縱橫君
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