一文讀懂「專利優(yōu)先審查管理辦法修改」的六大關(guān)鍵問題！

原標(biāo)題：《專利優(yōu)先審查管理辦法》解讀

——國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利優(yōu)先審查管理辦法》8月1日起施行　

修改背景

《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》（局令第六十五號，下稱原《辦法》）自2012年8月1日實施以來，較好地滿足了國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要。近年來，國務(wù)院各部門不斷深化“放管服”改革，紛紛采取措施減輕當(dāng)事人負(fù)擔(dān)?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步簡化流程提高效率優(yōu)化營商環(huán)境工作方案的通知》也要求進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，壓縮審批時間，激發(fā)市場活力。在此背景下，原《辦法》與黨中央國務(wù)院的最新的決策部署和工作要求仍然存在差距，應(yīng)盡快進(jìn)行調(diào)整和完善。

修改過程

國家知識產(chǎn)權(quán)局于2016年啟動對原《辦法》的修改工作。2017年4月7日至2017年5月6日，針對《專利優(yōu)先審查管理辦法（征求意見稿）》在國務(wù)院法制辦公室“法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”和國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站向社會公開征求意見，共收到來自41個單位和個人提出的138條意見和建議。國家知識產(chǎn)權(quán)局采納了部分意見，對征求意見稿進(jìn)行了完善。6月23日，國家知識產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會議審議通過《專利優(yōu)先審查管理辦法》（下稱新《辦法》），并于6月28日公布局令第七十六號。新《辦法》自8月1日起施行，2012年8月1日起施行的原《辦法》同時廢止?！?br/>

修改內(nèi)容

（一）擴(kuò)展優(yōu)先審查的適用范圍

原《辦法》只規(guī)定了發(fā)明專利申請的優(yōu)先審查，不涉及實用新型和外觀設(shè)計專利申請，也沒有包括專利復(fù)審和專利權(quán)無效宣告案件。新《辦法》的適用范圍涵蓋實質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請、實用新型和外觀設(shè)計專利申請，發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請的復(fù)審以及發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利的專利權(quán)無效宣告案件，形成系統(tǒng)完整的專利優(yōu)先審查制度。

（二）完善優(yōu)先審查的適用條件

除了原《辦法》中規(guī)定的與國家產(chǎn)業(yè)相關(guān)的適用優(yōu)先審查的情形外，新《辦法》根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知》《中國制造2025》等重要文件的政策部署，并參考其他國家有關(guān)優(yōu)先審查的規(guī)定，擴(kuò)充和豐富了適用優(yōu)先審查的情形。

（三）簡化優(yōu)先審查的辦理手續(xù)

從方便申請人、減輕文件準(zhǔn)備負(fù)擔(dān)、提高工作效率角度出發(fā)，進(jìn)一步簡化辦理優(yōu)先審查的手續(xù)。例如，不再要求提交檢索報告，請求人僅需提交現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計信息材料；在某些情況下,不再需要國務(wù)院相關(guān)部門或者省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見。

（四）優(yōu)化優(yōu)先審查的處理程序

新《辦法》根據(jù)不同的專利類型以及程序特點(diǎn)分別設(shè)定相應(yīng)的答復(fù)期限和結(jié)案期限，并根據(jù)我國專利法及其實施細(xì)則，結(jié)合審查實踐，規(guī)定了因一些事由出現(xiàn)需要停止優(yōu)先審查程序，按照普通程序處理的具體情形。

適用范圍

（一）優(yōu)先審查適用哪些申請或者案件？

原《辦法》僅涉及實質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請，對于實用新型和外觀設(shè)計專利申請以及專利復(fù)審和專利權(quán)無效宣告案件的優(yōu)先審查沒有作出規(guī)定，而現(xiàn)實中創(chuàng)新主體對于3種類型的發(fā)明創(chuàng)造各個階段的審查程序都有進(jìn)行優(yōu)先審查的需求，尤其是專利權(quán)無效宣告案件往往與專利侵權(quán)案件相關(guān)聯(lián)，進(jìn)行優(yōu)先審查能夠有效解決專利維權(quán)“周期長”的問題。因此，新《辦法》明確了優(yōu)先審查適用于下列申請或者案件：

1.實質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請；

2.實用新型和外觀設(shè)計專利申請；

3.發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請的復(fù)審；

4.發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利的無效宣告。

（二）哪些專利申請、專利復(fù)審案件可以請求優(yōu)先審查？

與原《辦法》相比，新《辦法》增加了多項可以請求優(yōu)先審查的情形：從支持地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)、鼓勵優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度考慮，增加了各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點(diǎn)鼓勵的產(chǎn)業(yè)；在新一代技術(shù)革命中蓬勃發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等前沿?zé)狳c(diǎn)領(lǐng)域，技術(shù)更新迭代快、產(chǎn)品生命周期短，對涉及的專利申請進(jìn)行優(yōu)先審查能夠更好地滿足該領(lǐng)域創(chuàng)新主體“快獲權(quán)”的需求；從盡快確定權(quán)利狀態(tài)、有效保護(hù)權(quán)利人利益角度考慮，對申請人或者請求人已經(jīng)做好實施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造的申請也需要進(jìn)行優(yōu)先審查。因此，新《辦法》規(guī)定的專利申請、專利復(fù)審案件的優(yōu)先審查適用于以下6種情形：

1.涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車和智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；

2.涉及各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點(diǎn)鼓勵的產(chǎn)業(yè)；

3.涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；

4.專利申請人或者復(fù)審請求人已經(jīng)做好實施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造；

5.就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或地區(qū)提出申請的該中國首次申請；

6.其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

（三）哪些專利權(quán)無效宣告案件可以請求優(yōu)先審查？

主要針對存在專利侵權(quán)糾紛的專利權(quán)無效宣告案件進(jìn)行優(yōu)先審查，更加準(zhǔn)確、及時地確定專利權(quán)的有效性，解決目前專利制度運(yùn)行中突出存在的專利維權(quán)“周期長”的問題。同時，當(dāng)專利權(quán)無效宣告案件涉及的專利具有重大影響和重大意義時，也需要通過優(yōu)先審查來更好地維護(hù)國家利益或者社會公共利益。因此，新《辦法》規(guī)定專利權(quán)無效宣告案件的優(yōu)先審查適用于以下兩種情形：

1.針對專利權(quán)無效宣告案件涉及的專利發(fā)生侵權(quán)糾紛，當(dāng)事人已請求地方知識產(chǎn)權(quán)局處理、向人民法院起訴或者請求仲裁調(diào)解組織仲裁調(diào)解；

2.專利權(quán)無效宣告案件涉及的專利對國家利益或者公共利益具有重大意義。

辦理手續(xù)

（一）哪些主體可以請求優(yōu)先審查？

專利申請人可以對專利申請、專利復(fù)審案件提出優(yōu)先審查請求，當(dāng)申請人為多個時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體申請人或者全體復(fù)審請求人同意；

無效宣告請求人或者專利權(quán)人可以對專利權(quán)無效宣告案件提出優(yōu)先審查請求，當(dāng)專利權(quán)人為多個時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體專利權(quán)人同意。

此外，為了加快專利侵權(quán)糾紛的解決，處理、審理涉案專利侵權(quán)糾紛的地方知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院或者仲裁調(diào)解組織可以對專利權(quán)無效宣告案件提出優(yōu)先審查請求。

（二）對優(yōu)先審查的數(shù)量有無要求？

在保證審查質(zhì)量和總體審查周期不受影響的前提下，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局、專利復(fù)審委員會將在現(xiàn)有審查能力范圍內(nèi)提供盡量多的專利申請、專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件優(yōu)先審查資源。對專利申請、專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件進(jìn)行優(yōu)先審查的數(shù)量，由國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)不同專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的審查能力、上一年度專利授權(quán)數(shù)量以及本年度待審案件數(shù)量等情況確定。

（三）請求優(yōu)先審查的申請或者案件應(yīng)當(dāng)采用什么申請方式？

為了提高優(yōu)先審查的效率，新《辦法》第七條規(guī)定，對于請求優(yōu)先審查的專利申請以及專利復(fù)審案件，應(yīng)當(dāng)采用電子申請方式。建議申請人采用XML格式文件的電子申請，該格式文件的電子申請有利于規(guī)范化管理，并能充分保證專利申請在整個流程的快速、準(zhǔn)確；而對于PDF格式或Word格式文件，系統(tǒng)需要時間轉(zhuǎn)換為審查用的XML格式文件，將影響整個審查周期。對于專利權(quán)無效宣告案件則沒有申請方式的限制，考慮到紙質(zhì)文件會涉及較長的數(shù)據(jù)采集和代碼化周期，建議專利權(quán)無效宣告案件當(dāng)事人采用電子請求方式以加快案件審查流程。

（四）提出優(yōu)先審查請求的時機(jī)是什么？

對于發(fā)明專利申請人請求優(yōu)先審查的，應(yīng)當(dāng)在提出實質(zhì)審查請求、繳納相應(yīng)費(fèi)用后具備開始實質(zhì)審查的條件時提出。

對于實用新型、外觀設(shè)計專利申請人請求優(yōu)先審查的，應(yīng)當(dāng)在申請人完成專利申請費(fèi)繳納后提出。

對于專利復(fù)審和專利權(quán)無效宣告案件，在繳納專利復(fù)審或?qū)＠麢?quán)無效宣告請求費(fèi)后至案件結(jié)案前，都可以提出優(yōu)先審查請求。

（五）提出優(yōu)先審查請求需要提交哪些材料？

1.申請人提出專利申請優(yōu)先審查請求的，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先審查請求書、現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計信息材料和相關(guān)證明文件；有同日申請的，還需要在請求書中提供相對應(yīng)的同日申請的申請?zhí)?。除“就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請”的情形外，優(yōu)先審查請求書應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院相關(guān)部門或者省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見?！皣鴦?wù)院相關(guān)部門”是指國家科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)主管部門，以及國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部際協(xié)調(diào)成員單位。

2.當(dāng)事人提出專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件優(yōu)先審查請求的，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先審查請求書和相關(guān)證明文件，優(yōu)先審查請求書應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院相關(guān)部門或者省級知識產(chǎn)權(quán)局簽署推薦意見，但以下兩種情形除外：專利復(fù)審案件涉及的專利申請在實質(zhì)審查或者初步審查程序中已經(jīng)進(jìn)行了優(yōu)先審查；處理、審理涉案專利侵權(quán)糾紛的地方知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院、仲裁調(diào)解組織對專利權(quán)無效宣告案件請求優(yōu)先審查，需要提交“復(fù)審無效程序優(yōu)先審查請求書”和相關(guān)證明文件，并說明理由。

3.目前，無論是對于專利申請、專利復(fù)審案件還是專利權(quán)無效宣告案件提出優(yōu)先審查請求，優(yōu)先審查請求書以及相關(guān)證明文件都需要提交紙質(zhì)原件。

（六）“現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計信息材料”指的是什么？

根據(jù)我國專利法第二十二條規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)是指（發(fā)明或者實用新型專利）申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。包括在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表、在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。申請人應(yīng)重點(diǎn)提交與發(fā)明或者實用新型專利申請最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件。

根據(jù)我國專利法第二十三條規(guī)定，現(xiàn)有設(shè)計是指（外觀設(shè)計專利）申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計。申請人應(yīng)重點(diǎn)提交與外觀設(shè)計專利申請最接近的現(xiàn)有設(shè)計信息。

對于專利文獻(xiàn)，可以只提供專利文獻(xiàn)號和公開日期，對于非專利文獻(xiàn)，例如期刊或書籍，建議提供全文或相關(guān)頁。

（七）“相關(guān)證明文件”指哪些？什么情況下需要提交？

相關(guān)證明文件主要指證明該專利申請、專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件是符合新《辦法》所列優(yōu)先審查情形的必要的證明文件。

對于新《辦法》第三條第四項已經(jīng)做好實施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實施以及存在他人潛在侵權(quán)的情形，申請人或復(fù)審請求人需要提交相關(guān)證據(jù)。證明已經(jīng)做好實施準(zhǔn)備，可以提供產(chǎn)品照片、產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品手冊等；證明已經(jīng)開始實施或者存在潛在侵權(quán)，可以提供產(chǎn)品交易或銷售證明，例如買賣合同、產(chǎn)品供應(yīng)協(xié)議、采購發(fā)票等。

對于新《辦法》第三條第五項向外申請的情形，如果是通過《專利合作條約》（PCT）途徑向其他國家或地區(qū)提出申請，僅在優(yōu)先審查請求書中說明即可；如果是通過《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》途徑向外申請，則需要提交對應(yīng)國家或地區(qū)專利審查機(jī)構(gòu)的受理通知書。

對于新《辦法》第四條第一項專利權(quán)無效宣告案件涉及的專利侵權(quán)糾紛的情形，需要提供相應(yīng)的立案通知書、答辯通知書、起訴狀、應(yīng)訴通知書等證明文件。

審查程序

（一）優(yōu)先審查請求受理后，國家知識產(chǎn)權(quán)局多久可以發(fā)出是否同意優(yōu)先審查的審核意見？在多長時間內(nèi)可以結(jié)案？

對于專利申請，通常自收到優(yōu)先審查請求之日起3個至5個工作日向申請人發(fā)出是否同意進(jìn)行優(yōu)先審查的審核意見。對于專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件，在收到優(yōu)先審查請求書后，會盡快對該請求進(jìn)行審核，并發(fā)出相應(yīng)通知書來通知請求人是否進(jìn)入優(yōu)先審查程序。

對于國家知識產(chǎn)權(quán)局同意進(jìn)行優(yōu)先審查的申請或者案件，自同意優(yōu)先審查之日起，發(fā)明專利申請在45日內(nèi)發(fā)出第一次審查意見通知書并在一年內(nèi)結(jié)案；實用新型和外觀設(shè)計專利申請2個月內(nèi)結(jié)案；專利復(fù)審案件7個月內(nèi)結(jié)案；發(fā)明和實用新型專利權(quán)無效宣告案件5個月內(nèi)結(jié)案，外觀設(shè)計專利權(quán)無效宣告案件4個月內(nèi)結(jié)案。

（二）在優(yōu)先審查過程中，對答復(fù)期限如何要求？

申請人答復(fù)發(fā)明專利審查意見通知書的期限為通知書發(fā)文日起2個月，申請人答復(fù)實用新型和外觀設(shè)計專利審查意見通知書的期限為通知書發(fā)文日起15日?！鞍l(fā)文日”即為通知書上注明的發(fā)文日期。

請求優(yōu)先審查的專利復(fù)審案件和專利權(quán)無效宣告案件的通知書答復(fù)期限與普通案件相同。

（三）在什么情況下，專利申請的優(yōu)先審查程序會被停止？

專利申請的審查過程中存在多種非審理原因而延長審查期限的情形。例如，在優(yōu)先審查獲得同意之前，申請人可以根據(jù)我國專利法實施細(xì)則第五十一條第一、二款對申請文件提出修改，滿足申請人修改申請文件的需要，而優(yōu)先審查獲得同意后，上述修改將造成審查周期延長；如果申請人的答復(fù)期限超過新《辦法》第十一條規(guī)定的期限，將造成審查周期延長；申請人提交虛假材料或者提交非正常申請都是違背了誠實信用原則的行為，不應(yīng)當(dāng)再獲得優(yōu)先審查。因此，對于優(yōu)先審查的專利申請，新《辦法》第十二條規(guī)定了有下列情形之一的，國家知識產(chǎn)權(quán)局可以停止優(yōu)先審查程序，按普通程序處理：

1.優(yōu)先審查請求獲得同意后，申請人根據(jù)專利法實施細(xì)則第五十一條第一、二款對申請文件提出修改；

2.申請人答復(fù)期限超過本辦法第十一條規(guī)定的期限；

3.申請人提交虛假材料；

4.在審查過程中發(fā)現(xiàn)為非正常專利申請。

（四）在什么情況下，專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件的優(yōu)先審查程序會被停止？

專利復(fù)審、專利權(quán)無效宣告案件的審理過程中也存在多種需要延長審查期限的情形。如果復(fù)審請求人延期答復(fù)，將造成審查周期延長；在專利權(quán)無效宣告案件的優(yōu)先審查請求獲得同意之前，當(dāng)事人可以補(bǔ)充證據(jù)和理由以及修改權(quán)利要求書，而優(yōu)先審查獲得同意后，上述情形將造成審查周期延長；當(dāng)專利復(fù)審或者專利權(quán)無效宣告程序被中止、案件審理依賴于其他案件的審查結(jié)論時，不能保證在規(guī)定的期限內(nèi)結(jié)案；當(dāng)遇到疑難案件，為了保證審理質(zhì)量，維護(hù)當(dāng)事人權(quán)益，也需要較長的審理時間。因此，對于優(yōu)先審查的專利復(fù)審或者專利權(quán)無效宣告案件，新《辦法》第十三條規(guī)定了如果出現(xiàn)下列情形，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會可以停止該案件的優(yōu)先審查程序，按普通程序處理：

1.復(fù)審請求人延期答復(fù)；

2.優(yōu)先審查請求獲得同意后，無效宣告請求人補(bǔ)充證據(jù)和理由；

3.優(yōu)先審查請求獲得同意后，專利權(quán)人以刪除以外的方式修改權(quán)利要求書；

4.專利復(fù)審或者專利權(quán)無效宣告程序被中止；

5.案件審理依賴于其他案件的審查結(jié)論；

6.疑難案件，并經(jīng)專利復(fù)審委員會主任批準(zhǔn)。

來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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