美國“301條款”簡介

原標(biāo)題：美國“301條款”簡介

美國時間8月14日，美國總統(tǒng)特朗普簽署總統(tǒng)備忘，指令美貿(mào)易代表決定是否就中國有關(guān)法律、政策、實(shí)踐或做法可能不合理或歧視性地?fù)p害美國知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新或技術(shù)發(fā)展展開調(diào)查。同日，美貿(mào)易代表發(fā)表聲明，表示將進(jìn)行全面調(diào)查，并根據(jù)需要采取措施以保護(hù)美國產(chǎn)業(yè)的未來。這意味著萊特希澤或?qū)⒃绹?974年貿(mào)易法》第301條，對中國發(fā)起“301調(diào)查”。該條款授權(quán)美國貿(mào)易代表可對他國不合理或不公平貿(mào)易做法發(fā)起調(diào)查，并可在調(diào)查結(jié)束后建議美國總統(tǒng)實(shí)施加征關(guān)稅等單邊制裁。

廣義上，“301條款”包括一般“301條款”、特殊“301條款”與超級“301條款”。一般“301條款”即指經(jīng)《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》修改后的《1974年貿(mào)易法》第301至310節(jié)（《美國法典》第19卷第2411至2420條）的全部內(nèi)容，授權(quán)美國總統(tǒng)采取包括報復(fù)在內(nèi)的一切適當(dāng)措施，以消除任何違反國際貿(mào)易協(xié)定、限制美國商業(yè)活動的他國法律、政策或做法。特殊“301條款”以一般“301條款”為基礎(chǔ)，其特有內(nèi)容規(guī)定在《1974年貿(mào)易法》的第182條（《美國法典》第19卷第2242條），旨在有效保護(hù)美國的知識產(chǎn)權(quán)以及美國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)在他國的市場準(zhǔn)入。原超級“301條款”則主要針對貿(mào)易自由化問題，這一條款已到期并于2016年全面修訂。本文將主要介紹“301條款”的實(shí)體法、程序法規(guī)定以及特殊“301條款”的特有內(nèi)容。

一、“301條款”實(shí)體法規(guī)定

（一）強(qiáng)制性制裁措施

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301條（《美國法典》第19卷第2411條）的規(guī)定，如若美國貿(mào)易代表（the United States Trade Representative）裁定他國屬于下列情況，則必須采取強(qiáng)制性制裁措施：

（1）他國否定了美國根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利；

（2）他國的法律、政策或做法違反了貿(mào)易協(xié)定的規(guī)定或剝奪了美國貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)獲得的利益，或不符合貿(mào)易協(xié)定的規(guī)定

（3）他國的法律、政策或做法是“不正當(dāng)?shù)摹?，并對美國商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或限制。

美國貿(mào)易代表實(shí)施的強(qiáng)制措施受到美國總統(tǒng)具體指示的約束，同時需要在總統(tǒng)的權(quán)限范圍內(nèi)采取其它適當(dāng)?shù)膶?shí)際可行的行動，以協(xié)助總統(tǒng)消除他國政府的法律、政策或做法。

在下列情況下美國貿(mào)易代表不能對有關(guān)國家采取強(qiáng)制性制裁措施：

（1）爭端解決機(jī)構(gòu)的報告裁定美國根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利未被否定，或有關(guān)的法律、政策或做法并未否定或削弱美國的權(quán)利或美國在貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利。

（2）美國貿(mào)易代表裁定他國政府正在采取合理措施以承認(rèn)美國的貿(mào)易權(quán)利；或該他國政府已同意消除有關(guān)的法律、政策或做法，或者同意立即采取措施以解決美國商業(yè)所遭受的負(fù)擔(dān)或限制；或雖然他國不能承認(rèn)美國的貿(mào)易權(quán)利或不能消除有關(guān)的法律、政策和做法，但它同意對美國的貿(mào)易利益提供滿意的補(bǔ)償。

（3）采取強(qiáng)制措施對美國而言是得不償失，或制裁措施可能嚴(yán)重危及美國的國家安全。

（二）任意性制裁措施

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301條（《美國法典》第19卷第2411條）的規(guī)定，除了在上述條件下必須采取強(qiáng)制措施外，在出現(xiàn)下列情形時，美國貿(mào)易代表可以自由決定是否采取制裁措施：

（1）美國貿(mào)易代表認(rèn)定他國的法律、政策或做法是“不合理的”或“歧視性的”，并對美國的商業(yè)造成負(fù)擔(dān)或限制；并且

（2）美國采取的措施是適當(dāng)?shù)摹?br/>

（三）制裁措施

在“授權(quán)范圍”內(nèi)， 美國貿(mào)易代表可以采取下列制裁措施：

（1）中止、撤回或不適用與有關(guān)國家訂立的貿(mào)易協(xié)定；

（2）對來自有關(guān)國家的進(jìn)口貨物提高關(guān)稅或采取其它進(jìn)口限制，或?qū)τ嘘P(guān)國家的服務(wù)征稅或進(jìn)行限制；

（3）如果有關(guān)他國的法律、政策和做法不符合某些法定的免稅待遇，撤回、限制或中止這類待遇。

（4）美國貿(mào)易代表有權(quán)與有關(guān)國家達(dá)成具有約束力的協(xié)定，讓他國政府承諾取消有關(guān)的法律、政策和做法，取消這類法律、政策或做法對美國商業(yè)造成的負(fù)擔(dān)與限制，或?qū)γ绹馁Q(mào)易利益提供滿意的補(bǔ)償。

（5）限制或拒絕給予“服務(wù)市場準(zhǔn)入授權(quán)”。

貿(mào)易代表在實(shí)施限制他國商品輸入美國的制裁措施時，相較于其他進(jìn)口限制措施，美國貿(mào)易代表應(yīng)優(yōu)先考慮征收關(guān)稅。

二、“301條款”程序法規(guī)定

（一）發(fā)起調(diào)查

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第302條（《美國法典》第19卷第2412條）的規(guī)定，有關(guān)“301條款”的調(diào)查可由利害關(guān)系人提出申請發(fā)起，也可由美國貿(mào)易代表自行發(fā)起。

利害關(guān)系人申請調(diào)查。利害關(guān)系人向美國貿(mào)易代表提出申請后，美國貿(mào)易代表必須審查調(diào)查申請的理由，并在接到申請后的45天內(nèi)決定是否發(fā)起調(diào)查。如果貿(mào)易代表決定不發(fā)起調(diào)查，應(yīng)將有關(guān)的理由通報申請人，并在《聯(lián)邦公報》上公布有關(guān)的決定和理由。如果貿(mào)易代表經(jīng)過審查決定發(fā)起調(diào)查，則必須在《聯(lián)邦公報》上公布申請案的摘要，并盡快提供機(jī)會給申請人和其他利害關(guān)系人發(fā)表意見。

美國貿(mào)易代表自行發(fā)起調(diào)查。如果美國貿(mào)易代表自行決定發(fā)起調(diào)查，它應(yīng)在《聯(lián)邦公報》上公布有關(guān)決定。在作出自行發(fā)起調(diào)查的決定之前， 美國貿(mào)易代表必須與相關(guān)咨詢委員會進(jìn)行磋商，以確定有關(guān)的調(diào)查是否適當(dāng)。

（二）與他國磋商

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第303條（《美國法典》第19卷第2413條）的規(guī)定，無論是因利害關(guān)系人提出申請而發(fā)起的調(diào)查，還是美國貿(mào)易代表自行決定發(fā)起的調(diào)查，在發(fā)起調(diào)查的當(dāng)天，美國貿(mào)易代表應(yīng)代表美國，要求與有關(guān)他國就調(diào)查案有關(guān)事宜展開磋商。特殊情況下，為了查實(shí)有關(guān)的情況或改進(jìn)有關(guān)的調(diào)查申請， 美國貿(mào)易代表還可以延遲90天再向他國提出磋商的要求。

（三）調(diào)查決定

調(diào)查結(jié)束后，美國貿(mào)易代表必須決定美國貿(mào)易協(xié)定下的權(quán)利是否被否定，或是否存在否定美國貿(mào)易權(quán)利的法律、政策或做法。在確定存在以上情況后，美國貿(mào)易代表需要明確采取何種制裁措施。

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第304條（《美國法典》第19卷第2414條）的規(guī)定，貿(mào)易代表做出決定的期限依案件的性質(zhì)而各有不同。主要有以下三種情況：

（1）當(dāng)調(diào)查案涉及貿(mào)易協(xié)定（包括TRIPS協(xié)定）時，做出決定的時間是爭端解決程序結(jié)束后的30天內(nèi)，或調(diào)查發(fā)起后的18個月內(nèi)，二者以較早者為準(zhǔn)。

（2）當(dāng)調(diào)查案涉及知識產(chǎn)權(quán)，同時又不涉及貿(mào)易協(xié)定時，做出決定的時間為調(diào)查發(fā)起后的6個月，特殊情況下還可延長至9個月。

（3）當(dāng)調(diào)查案既不涉及貿(mào)易協(xié)定，也不涉及知識產(chǎn)權(quán)時，做出決定的時間為調(diào)查發(fā)起后的12個月。

（四）制裁措施的實(shí)施

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第305條（《美國法典》第19卷第2415條）的規(guī)定，如果貿(mào)易代表確定了制裁對象并確定了制裁措施，就必須在作出決定的30天之內(nèi)實(shí)施有關(guān)的制裁措施。在特殊情況下，貿(mào)易代表可以延遲實(shí)施制裁措施，但最晚不得超過180天。此外，在涉及知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)查案中，如果確定了制裁對象和制裁措施，一般不得延期實(shí)施，只有在特殊情況下才能推遲，但最晚也不得超過90天。

當(dāng)他國同意采取相關(guān)措施或與美國達(dá)成協(xié)定，以解決調(diào)查案所涉問題或貿(mào)易爭端時，貿(mào)易代表應(yīng)監(jiān)督該國有關(guān)措施或協(xié)定的實(shí)施。如果在監(jiān)督實(shí)施的過程中，美國貿(mào)易代表認(rèn)定該國有關(guān)措施或協(xié)定的實(shí)施不令人滿意，則必須根據(jù)“301條款”的規(guī)定，采取進(jìn)一步的制裁措施。

（五）制裁措施的修正、終止及復(fù)審

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第307條（《美國法典》第19卷第2417條）的規(guī)定，在出現(xiàn)以下三種情況時，貿(mào)易代表可以修正或終止有關(guān)的制裁措施：

（1）存在強(qiáng)制性制裁措施的例外情形；

（2）有關(guān)法律、政策和做法對美國商業(yè)造成的負(fù)擔(dān)或限制有所增加或減少；

（3）任意性制裁措施已經(jīng)不再適當(dāng)。

如果一項(xiàng)制裁措施已實(shí)施了四年，而且在四年期滿前的60天內(nèi)，相關(guān)申請人和相關(guān)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的代表都沒有向美國貿(mào)易代表提出延續(xù)制裁措施的請求，則該制裁措施在四年期滿時即告終止。

如果美國貿(mào)易代表收到延續(xù)或重啟制裁措施的請求，美國貿(mào)易代表則應(yīng)當(dāng)開展復(fù)審，審查這項(xiàng)制裁措施和其他可實(shí)施措施的效果，以及這項(xiàng)制裁措施對美國經(jīng)濟(jì)的影響。

三、特殊“301條款”的相關(guān)規(guī)定

特殊“301條款”是《1974年貿(mào)易法》的第182條（《美國法典》第19卷第2242條），其標(biāo)題為“確定拒絕為知識產(chǎn)權(quán)提供足夠保護(hù)和市場準(zhǔn)入的國家”。 特殊“301條款”要求美國貿(mào)易代表確定那些未能對美國知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效保護(hù)的國家以及那些拒絕為依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國公民提供公平進(jìn)入其市場機(jī)會的重點(diǎn)國家，并對這類國家發(fā)起調(diào)查、采取貿(mào)易制裁，以使外國能夠切實(shí)有效地保護(hù)美國的知識產(chǎn)權(quán)。特殊“301條款”的調(diào)查和制裁措施以一般“301條款”為基礎(chǔ)，相關(guān)規(guī)定在前文已有說明，本部分主要介紹“確定重點(diǎn)國家”的實(shí)體法和程序法規(guī)定。

（一）實(shí)體法規(guī)定

重點(diǎn)國家的確定有三個標(biāo)準(zhǔn)：

（1）他國拒絕為知識產(chǎn)權(quán)提供足夠保護(hù)或拒絕為依賴知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的美國公民提供公平進(jìn)入其市場機(jī)會的法律、政策或做法是極為嚴(yán)重或極端惡劣的；且

（2）上述法律、政策或做法對于美國的相關(guān)產(chǎn)品具有極大的負(fù)面影響；且

（3）他國沒有與美國進(jìn)行真誠協(xié)商，或雙邊或多邊協(xié)商沒有取得顯著進(jìn)展，無法對美國的知識產(chǎn)權(quán)提供足夠而有效的保護(hù)。

同時，在確定重點(diǎn)國家時，貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)與版權(quán)局長、專利商標(biāo)局長和聯(lián)邦政府的其他有關(guān)官員進(jìn)行磋商，并考慮利害關(guān)系人所提供的信息以及《國家貿(mào)易評估報告》中的信息等。貿(mào)易代表還應(yīng)當(dāng)考慮該國知識產(chǎn)權(quán)法律和做法的歷史，包括以前是否被確定為重點(diǎn)國家，以及為了達(dá)到足夠而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施，美國進(jìn)行的努力和該外國所作回應(yīng)的歷史。

（二）程序法規(guī)定

根據(jù)《美國法典》第19卷第2241條，在每年的3月31日之前，美國貿(mào)易代表應(yīng)當(dāng)向總統(tǒng)、參議院財經(jīng)委員會和眾議院有關(guān)委員會提交《關(guān)于外國貿(mào)易障礙的國家貿(mào)易評估報告》（National Trade Estimate on Foreign Trade Barriers），即《國家貿(mào)易評估報告》。美國貿(mào)易代表則應(yīng)在《國家貿(mào)易評估報告》提交后的30天內(nèi)確定在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)入方面存在問題的重點(diǎn)國家。由于《國家貿(mào)易評估報告》是在每年的3月31日左右提交，則每年的《特殊301報告》都是在4月30日左右發(fā)布的。

《特殊301報告》包括美國前一年度在促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)市場準(zhǔn)入方面的回顧，以及當(dāng)年度重點(diǎn)國家名單的確定。同時，美國貿(mào)易代表應(yīng)在《聯(lián)邦公報》上公布所確定的重點(diǎn)國家名單。

重點(diǎn)國家的確定和公布則意味著特殊“301條款”調(diào)查的開始。

來源：國際貿(mào)易法評論

作者：管健、盛宇涵

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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