從「經(jīng)濟(jì)角度」看專利!

臺(tái) 灣專欄

近年來，海峽兩岸在知識(shí)產(chǎn)權(quán)（智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)）領(lǐng)域的交流互動(dòng)日益增多。臺(tái)灣智權(quán)界在研發(fā)管理、智財(cái)訴訟、涉外業(yè)務(wù)、營業(yè)秘密管理及專利貨幣化等各個(gè)方面均有獨(dú)特的視角和見解。為此，IPR Daily特開辟“臺(tái)灣專欄”，不定期邀請(qǐng)臺(tái)灣企業(yè)界、學(xué)術(shù)界、法律界及知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)專家撰寫觀點(diǎn)性文章，與大陸業(yè)界同仁分享經(jīng)驗(yàn)與心得。

Photographer: Michal Jarmoluk

來源：IPRdaily中文網(wǎng)

作者：朱新瑞，臺(tái)灣新聚能科技顧問的創(chuàng)辦人兼總經(jīng)理。

這幾年，產(chǎn)出高價(jià)值專利的議題在專利圈中一直是個(gè)顯學(xué)，但是這股風(fēng)潮似乎一直吹不到企業(yè)的經(jīng)營管理階層，探究其中最大的原因就是所謂”高價(jià)值專利”的定義當(dāng)中，談到引證率、家族數(shù)量、Claim范圍廣度…等，幾乎沒有一個(gè)指標(biāo)是一般管理者能夠掌握的語言。反之，若要求企業(yè)內(nèi)部的專利工程師(in House IP)用管理者想要了解的投資報(bào)酬率來決定是否申請(qǐng)專利，去那些國家申請(qǐng)專利，又會(huì)發(fā)現(xiàn)專利工程師其實(shí)并不十分清楚一些基本數(shù)據(jù)。

日前發(fā)現(xiàn)一位歐洲專利代理人Ben Hoyle撰寫的IP Economics一文，從歐洲專利以及英國的PatentBox租稅優(yōu)惠等實(shí)際數(shù)據(jù)，探討是否該申請(qǐng)專利這個(gè)議題，覺得相當(dāng)適合分享給inHouse IP們參考。未來各位跟公司主管們討論是否該(值得)申請(qǐng)專利時(shí)才會(huì)有一個(gè)容易溝通的基礎(chǔ)，進(jìn)而才能一起探究如何讓一件好的發(fā)明，成為一件高價(jià)值的專利(組合)。

專利取得成本

取得專利并不便宜，一般情況下20年效期每個(gè)國家要花5萬歐元（相較起來一件臺(tái)灣或是中國大陸的專利20年效期的總花費(fèi)大概不用2萬歐元，真是便宜），細(xì)項(xiàng)如下：

專利檢索等初期工作、撰寫申請(qǐng)書、首次申請(qǐng)費(fèi)用：約1萬歐元
初始專利局檢索、在首次申請(qǐng)后一年內(nèi)提出國際專利申請(qǐng)：約1萬歐元
國際申請(qǐng)案在國際階段后進(jìn)入國家或區(qū)域階段：每個(gè)國家約需5萬歐元；若需翻譯，每個(gè)國家最高約需1萬歐元
審查與授證：每個(gè)國家約5萬歐元
年費(fèi)：每個(gè)國家約1萬歐元（3、4年后可降至5~0.1萬）

由此看來，花費(fèi)多半集中在前3、4年，這段期間你需要3萬歐元，才能順利進(jìn)入專利申請(qǐng)程序。(由于上述花費(fèi)是以歐洲專利為例，在臺(tái)灣或是中國大陸的企業(yè)可以把這個(gè)數(shù)字做為是否申請(qǐng)外國專利的參考依據(jù))

投資報(bào)酬率

專利在20年的效期內(nèi)至少要賺到當(dāng)初取得成本的3倍（不計(jì)通貨膨脹），才算報(bào)酬不錯(cuò)，就上例而言，就是15萬歐元，換句話說，20年間每年報(bào)酬率至少要達(dá)5-6%才行。要是報(bào)酬率低于這個(gè)數(shù)字，還不如投資股票。

如何決定價(jià)值

這通常是最難的部分，不過有幾個(gè)便捷的方向可以著手。

1. 專利優(yōu)惠稅

就英國專利而言，英國政府推出專利優(yōu)惠稅制(Patent Box)，專利產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生的獲利可享優(yōu)惠的10%公司稅率。(編者個(gè)人是蠻推崇這種補(bǔ)助方案的，相較于直接補(bǔ)助專利申請(qǐng)費(fèi)用，這種方案對(duì)政府來說沒有實(shí)際支出，不會(huì)增加財(cái)政負(fù)擔(dān)；相較于從研發(fā)支出進(jìn)行稅額的抵減，Patent Box 是從專利產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)生的收入提供優(yōu)惠的稅額，可以同時(shí)達(dá)到促使企業(yè)積極的去申請(qǐng)專利以及將專利成果商品化之效)，根據(jù)2013~2014年數(shù)據(jù)顯示，專利優(yōu)惠稅平均減免金額約50萬歐元，小企業(yè)平均減免1.7萬歐元。大企業(yè)可資優(yōu)惠的品項(xiàng)較多，由此計(jì)算出來的每件專利每年價(jià)值較接近上限，小企業(yè)則是接近下限。

當(dāng)然，你可以有自己的算法。就粗估上限而言，只要將主要產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生的獲利加總，再乘以0.1即可（假設(shè)你有獲利的話）。下限算法則是將這10%優(yōu)惠乘以0.5。

以上結(jié)果只是每年優(yōu)惠金額，總額須再乘上產(chǎn)品生命周期。假設(shè)產(chǎn)品生命周期為10年，稅負(fù)優(yōu)惠下限為每年1.5萬歐元，那么一件英國專利在其效期內(nèi)可以帶來15萬歐元的稅負(fù)優(yōu)惠，這個(gè)數(shù)字恰好是我們之前算出的合宜報(bào)酬金額。

由此可知，在英國的專利優(yōu)惠稅制下，專利不僅可以賺回取得成本，還能有不錯(cuò)的報(bào)酬，因此申請(qǐng)專利符合經(jīng)濟(jì)效益。

2. 授權(quán)(專利許可)

專利產(chǎn)生報(bào)酬的另一個(gè)來源是授權(quán)(專利許可)。根據(jù)上文粗估結(jié)果，20年間授權(quán)費(fèi)需達(dá)15萬歐元，一年約0.75萬歐元，取得專利才算值回票價(jià)。

目前科技業(yè)界的授權(quán)金比率可以參考最近一樁指標(biāo)性訴訟。英國法院就Unwired Planet訴華為一案裁決的授權(quán)金比率為0.05%。以Unwired Planet擁有約2,500件專利，以及網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)架構(gòu)與手機(jī)整體銷售額約1,500億美元計(jì)算，該公司每年的授權(quán)收入可達(dá)75億美元，除以2,500件專利，每件專利平均每年授權(quán)收入為300萬美元。

另一個(gè)例子是IBM，其每年專利授權(quán)收入約10億美元，獲證專利件數(shù)約20萬件，每年每件專利的授權(quán)收入約0.4萬歐元，20年期間的授權(quán)收入總計(jì)達(dá)8萬歐元?？梢奍BM的授權(quán)收入僅能回收專利取得成本，報(bào)酬部分差強(qiáng)人意。

3. 出售專利

根據(jù)分析，專利交易的價(jià)格下限約9萬美元（7萬歐元），中位數(shù)約為20萬美元（15萬歐元），平均值約40萬美元（30萬歐元）。這些估值與我們先前估計(jì)的數(shù)字不謀而合，下限略高于專利取得成本，中位數(shù)剛好是報(bào)酬率5-6%的15萬歐元，如果運(yùn)氣夠好，賣到30萬歐元，報(bào)酬率約10%，正好可以彌補(bǔ)專利獲證率約50%造成的沉沒成本。

從「經(jīng)濟(jì)角度」看專利!

圖片來源: Tynax

不過這是根據(jù)大企業(yè)的專利交易計(jì)算而得的數(shù)據(jù)，可能不適用于中小企業(yè)。但就大企業(yè)而言，如果專利賣得出去，那就值得申請(qǐng)專利。

4. 產(chǎn)品銷售

產(chǎn)品上市銷售價(jià)值可粗估如下：

估計(jì)產(chǎn)品的潛在市場(chǎng)規(guī)模；
估計(jì)此市場(chǎng)在20年間可提供的平均收益；
將此數(shù)字乘以市場(chǎng)占有率。

用我們之前的估值推算回去，15萬歐元的平均收益除以0.1 =20年150萬歐元（亦可是生命周期5年，每年平均收益30萬歐元，或生命周期10年，每年平均收益15萬歐元等等）。

要是產(chǎn)品還沒開始販?zhǔn)?，你可將以上?shù)值除以預(yù)估的市場(chǎng)份額，算出潛在市場(chǎng)該有的規(guī)模。假設(shè)您自認(rèn)可拿下10%的市場(chǎng)，那么這個(gè)市場(chǎng)在20年間可以提供的價(jià)值必須達(dá)到1500萬歐元（或同等規(guī)模），取得專利才算劃算。

另外可以參考的數(shù)據(jù)是訴訟費(fèi)用。如果交互授權(quán)可以降低訴訟的成本花費(fèi)，而一樁訴訟平均花費(fèi)約100~300萬歐元，那么專利的價(jià)值端視涉訟可能性而定。如果這項(xiàng)專利有高于15%的機(jī)率可成功起訴競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，那么申請(qǐng)專利便是符合成本效益。

從以上的簡單計(jì)算可知，一個(gè)產(chǎn)品若為5年生命周期，潛在市場(chǎng)僅每年10萬歐元，如果打算借由上市獲取價(jià)值的話，申請(qǐng)專利就不劃算了。

5. 獲得投資

小公司取得專利的一個(gè)重要理由是獲得投資。向創(chuàng)投展現(xiàn)你很有機(jī)會(huì)取得專利，可幫你從眾多新創(chuàng)公司中脫穎而出。盡管影響注資的因素很多，但若保守假設(shè)一件專利可將獲得資金的機(jī)會(huì)從0%提高至10%，那么超過20萬歐元的注資絕對(duì)值得你先花2萬歐元申請(qǐng)專利（例如首次申請(qǐng)與國際申請(qǐng)階段）。

或者，你覺得就公司目前發(fā)展階段，成本花在養(yǎng)工程師上比花在取得專利上，可使獲得投資的機(jī)會(huì)大為提高，那么就該把有限的資金花在工程師上，反之則申請(qǐng)專利。你可任意做諸如此類的比較。

建議您也可以參考“專利價(jià)值影響新創(chuàng)事業(yè)成功！”

6. 行銷

專利產(chǎn)品有助行銷。假設(shè)平均行銷預(yù)算是銷售額的10%，如果專利可以提高1%銷售額，那么只要收入達(dá)到10年1500萬歐元以上的水準(zhǔn)，專利就能開始賺進(jìn)不錯(cuò)的報(bào)酬。

結(jié)論

總結(jié)上文，假設(shè)一件產(chǎn)品有10年的生命周期，那么取得專利在以下情況下可能是符合成本效益的：

你要繳英國的公司稅，且產(chǎn)品每年可有15萬歐元的獲利；
市場(chǎng)規(guī)模超過每年150萬歐元，且你取得至少10%的市場(chǎng)份額；
專利技術(shù)至少可吸引一個(gè)或多個(gè)買家；
在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的涉訟機(jī)率超過15%；
專利可幫你將獲得注資的機(jī)會(huì)從0提高至10%；或
產(chǎn)品收入每年超過150萬歐元，專利可以提高1%銷售額。

總之，計(jì)算結(jié)果如果顯示距離專利理想獲利門檻還有一大段距離，那么現(xiàn)階段你可能不適合申請(qǐng)專利；如果低空飛過門檻，那你還需要有其他有力理由支持你去申請(qǐng)專利；要是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過門檻，那就快去申請(qǐng)吧。

參考資料:

“Patent Economics”

Patent Box

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：朱新瑞，臺(tái)灣新聚能科技顧問的創(chuàng)辦人兼總經(jīng)理，致力于研究及開發(fā)信息系統(tǒng)、方法論及諮商課程，透過最佳實(shí)務(wù)方案的導(dǎo)入，讓創(chuàng)新的成果可以快速的引進(jìn)企業(yè)當(dāng)中，並使效益擴(kuò)及全體員工。

編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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