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原標(biāo)題：首期規(guī)模3億元 河南省擬設(shè)立重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金
9月18日，河南省知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《河南省重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金實施方案》（全文附后）。根據(jù)方案，河南省將設(shè)立河南省重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金。
首期基金規(guī)模3億元，其中中央財政資金4000萬元；金水區(qū)政府通過河南國創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)運營管理有限公司參照社會出資方形式出資6000萬元；基金管理公司出資不低于1000萬元，并負(fù)責(zé)募集剩余社會資本。根據(jù)首期基金運作情況，適時增資擴大基金規(guī)模。省財政出資部分委托中原豫資投資控股集團有限公司管理，作為受托管理機構(gòu)代表省財政行使出資人權(quán)利。
根據(jù)方案，基金主要支持河南省境內(nèi)未上市的知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)，支持省內(nèi)企業(yè)的投資比例不低于基金總規(guī)模的80%。包括：以超硬材料為主的新材料、電子信息、裝備制造等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，擁有或控制核心專利的市場前景良好、高成長性的初創(chuàng)期或成長期企業(yè)；具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特色的知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)。
基金可采取“直接投資”的模式，也可與地方政府或社會資本合作設(shè)立子基金，也可同時采取上述兩種模式運作，母基金或子基金對單個企業(yè)的股權(quán)投資原則上參股不控股。存續(xù)期限一般不超過7年，原則上投資期5年,退出期2年。
投資限制方面，基金不得投資于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品?；鹪谶\作過程中不得向第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外)；不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。基金閑置資金只能用于銀行存款、國債、保本型銀行理財產(chǎn)品。
河南省知識產(chǎn)權(quán)局會同河南省財政廳發(fā)布《項目申報指南》明確申報條件，向社會征集項目，并建立項目庫，各市縣可根據(jù)申報指南申報項目。同時，基金管理機構(gòu)也可通過市場化方式自主搜集項目。
直接投資項目退出方式包括但不限于大股東回購、IPO上市退出、新三板掛牌退出、并購?fù)顺?、股?quán)轉(zhuǎn)讓等方式。
“此次設(shè)立基金主要是根據(jù)我省以超硬材料為主的重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略需求，提升知識產(chǎn)權(quán)運營水平，拓寬中小微企業(yè)融資渠道，助力產(chǎn)業(yè)升級?！焙幽鲜≈R產(chǎn)權(quán)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，通過設(shè)立基金，充分發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，帶動社會資本投入產(chǎn)業(yè)運營基金，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積累儲備一批專利運營項目，圍繞鄭州國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展試驗區(qū)建設(shè)，與國家專利運營試點企業(yè)加強合作，支持試驗區(qū)和試點企業(yè)的專利運營項目。
河南省財政廳 河南省知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)河南省重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金實施方案的通知
各省轄市、直管縣（市）財政局、知識產(chǎn)權(quán)局：
為貫徹落實《河南省建設(shè)支撐型知識產(chǎn)權(quán)強省試點省實施方案》（豫政[2016]66號）有關(guān)精神，按照財政部、國家知識產(chǎn)權(quán)局相關(guān)規(guī)定和《河南省人民政府關(guān)于省級財政性涉企資金基金化改革的實施意見》(豫政〔2015〕17號)、《財政部關(guān)于印發(fā)
一、基金設(shè)立和目標(biāo)
根據(jù)我省以超硬材料為主的重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略需求，提升知識產(chǎn)權(quán)運營水平，拓寬中小微企業(yè)融資渠道，助力產(chǎn)業(yè)升級。通過設(shè)立基金，充分發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，帶動社會資本投入產(chǎn)業(yè)運營基金，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積累儲備一批專利運營項目；圍繞鄭州國家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實驗區(qū)建設(shè)，與國家專利運營試點企業(yè)加強合作，支持實驗區(qū)和試點企業(yè)的專利運營項目。
二、資金來源及規(guī)模
省財政統(tǒng)籌資金，吸引社會資本參與，設(shè)立省重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金，首期規(guī)模3億元，其中：中央財政資金4000萬元；金水區(qū)政府通過河南國創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)運營管理有限公司參照社會出資方形式出資6000萬元；基金管理公司出資不低于1000萬元，并負(fù)責(zé)募集剩余社會資本。根據(jù)首期基金運作情況，適時增資擴大基金規(guī)模。
三、管理機制
基金設(shè)立管理委員會，由省政府分管知識產(chǎn)權(quán)工作的副省長擔(dān)任主任，省知識產(chǎn)權(quán)局、省財政廳為管理委員會成員單位。管理委員會負(fù)責(zé)審定基金投資領(lǐng)域、支持方向等，不干預(yù)基金的市場化運作。
省財政出資部分委托中原豫資投資控股集團有限公司管理，作為受托管理機構(gòu)代表省財政行使出資人權(quán)利。
四、職責(zé)分工
（一）省知識產(chǎn)權(quán)局。配合省財政廳研究確定基金管理制度，做好基金籌備工作；會同省財政廳發(fā)布基金直接投資《項目申報指南》，按照程序收集符合基金投向的項目，建立項目庫；配合省財政廳對受托機構(gòu)進行績效考核。
（二）省財政廳。會同省知識產(chǎn)權(quán)局研究確定基金管理制度；做好基金籌備工作，統(tǒng)籌落實財政資金；配合省知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布基金直接投資《項目申報指南》、建立項目庫；監(jiān)督受托機構(gòu)認(rèn)真履職，會同省知識產(chǎn)權(quán)局做好基金的績效評價工作。
（三）受托管理機構(gòu)。代表省財政以出資額為限對基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)；監(jiān)督基金管理機構(gòu)認(rèn)真履職做好投資管理工作；建立定期報告及重大事項報告制度。
（四）基金管理機構(gòu)。負(fù)責(zé)募集社會資本，對基金進行市場化專業(yè)管理；按照程序?qū)M投資項目開展盡職調(diào)查，履行投資決策程序；受基金管理委員會委托選聘子基金管理機構(gòu)、參與子基金的設(shè)立、監(jiān)督子基金的管理運營；建立完善的投后管理和風(fēng)險控制機制，及時防范和化解風(fēng)險；建立重大事項報告和基金運行的定期報告制度。
五、投資管理
（一）投資范圍。主要支持河南省境內(nèi)未上市的知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)，支持省內(nèi)企業(yè)的投資比例不低于基金總規(guī)模的80%。包括：以超硬材料為主的新材料、電子信息、裝備制造等重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，擁有或控制核心專利的市場前景良好、高成長性的初創(chuàng)期或成長期企業(yè)；具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特色的知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)。
（二）投資方式?？刹扇 爸苯油顿Y”的模式，也可與地方政府或社會資本合作設(shè)立子基金，也可同時采取上述兩種模式運作。母基金或子基金對單個企業(yè)的股權(quán)投資原則上參股不控股。
（三）存續(xù)期限。一般不超過7年，原則上投資期5年,退出期2年。
（四）投資限制?；鸩坏猛顿Y于二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。基金在運作過程中不得向第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。
基金閑置資金只能用于銀行存款、國債、保本型銀行理財產(chǎn)品。
（五）項目來源。省知識產(chǎn)權(quán)局會同省財政廳發(fā)布《項目申報指南》明確申報條件，向社會征集項目，并建立項目庫；各市縣根據(jù)申報指南申報項目；基金管理機構(gòu)也可通過市場化方式自主搜集項目。
六、激勵機制
（一）財政出資資金與其他出資人共同按基金章程、協(xié)議或合同（以下簡稱章程）約定向基金管理機構(gòu)支付管理費用。
（二）為增強對社會資本的吸引力,存續(xù)期內(nèi)分紅時，對門檻收益率以內(nèi)的收益，省財政出資和基金管理機構(gòu)出資部分最后參與分紅；對超過門檻收益率的部分，各出資人按基金章程約定進行分配。
（三）省財政廳向受托管理機構(gòu)支付管理費。管理費從投資收益中列支，原則上每年按截至上年12月底已批復(fù)累計尚未回收政府出資額的1%核定，根據(jù)績效考核情況進行相應(yīng)調(diào)整。同時，加強對受托機構(gòu)的監(jiān)督，對未能認(rèn)真履職盡責(zé)的將終止委托，并按章程約定承擔(dān)責(zé)任。
七、退出機制
（一）退出時機。按照投資協(xié)議，達到一定投資年限或約定投資條件的，應(yīng)適時退出；當(dāng)發(fā)生重大政策調(diào)整或企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營業(yè)績下滑、核心管理團隊或經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)生重大變動等情況，無法按照預(yù)期的約定實現(xiàn)投資目標(biāo)的，應(yīng)及時退出。
（二）退出方式。直接投資項目退出方式包括但不限于大股東回購、IPO上市退出、新三板掛牌退出、并購?fù)顺?、股?quán)轉(zhuǎn)讓等方式。
子基金退出按照協(xié)議約定的執(zhí)行。
（三）退出決策?；鸸芾頇C構(gòu)對項目退出時機、退出方式、退出價格等形成退出方案報受托管理機構(gòu)，并由受托管理機構(gòu)報省知識產(chǎn)權(quán)局和省財政廳備案后實施退出。
八、風(fēng)險防控
（一）托管專戶管理?；饘嵭型泄軐艄芾?，?？顚Ｓ?，專賬核算。
（二）受托機構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由基金管理機構(gòu)以其對參股基金的出資額承擔(dān)虧損，財政資金以財政出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
（三）建立完善的投資管理和風(fēng)險防控機制。受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督基金管理機構(gòu)，建立完善的市場化運作風(fēng)險防控機制，并報省知識產(chǎn)權(quán)局和省財政廳備案。
（四）建立定期報告及重大事項報告制度。受托管理機構(gòu)要向省知識產(chǎn)權(quán)局、省財政廳報送基金運營報告，及時報告基金運作過程中的重大事項及主管部門要求報送的其他信息。
來源：投實
編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對：IPRdaily 縱橫君
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