日本對(duì)于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支援制度之概要

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作者：周振（日本）志賀國(guó)際特許事務(wù)所

原標(biāo)題：日本對(duì)于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支援制度之概要

筆者在日本的專(zhuān)利代理事務(wù)所工作多年，親身體驗(yàn)到日本對(duì)于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支援制度的重視。目前國(guó)內(nèi)介紹這方面的資料還比較少見(jiàn)，借此機(jī)會(huì)，通過(guò)引述一些日文文獻(xiàn)，結(jié)合自己的一點(diǎn)感受，向中國(guó)的同行們介紹這些制度，以資參考。

一、為何要特別支援中小企業(yè)？

【日本對(duì)于中小企業(yè)的定義】

日本的《中小企業(yè)基本法》第2條中，根據(jù)產(chǎn)業(yè)類(lèi)別對(duì)“中小企業(yè)”做了細(xì)致的定義，例如：

“對(duì)于制造業(yè)、建設(shè)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等，其注冊(cè)資本或出資總額在3億日元（約1800萬(wàn)人民幣）以下，或是長(zhǎng)期雇傭的員工為300人以下的企業(yè)；

對(duì)于服務(wù)業(yè)，其注冊(cè)資本或出資總額在5000萬(wàn)日元（約300萬(wàn)人民幣）以下，或是長(zhǎng)期雇傭的員工為100人以下的企業(yè)；……”[1]。

另外，從提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的類(lèi)型的角度，可以將中小企業(yè)大致分為：

A 擁有獨(dú)自技術(shù)并且已經(jīng)產(chǎn)品化的、

B 擁有獨(dú)自技術(shù)但尚未產(chǎn)品化（僅靠承接外包業(yè)務(wù)生存），想脫離僅靠外包業(yè)務(wù)生存的、

C 沒(méi)有獨(dú)自技術(shù)的中小企業(yè)等[2]。

【在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面支援中小企業(yè)的重要性】

《中小企業(yè)和各地區(qū)的知產(chǎn)支援研究會(huì)報(bào)告》中，指出了對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行支援的主要原因[3]：

A 基數(shù)大。日本約有385萬(wàn)家中小企業(yè)，占企業(yè)總數(shù)的99.7%。

B 中小企業(yè)是日本產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力的源泉，發(fā)揮著巨大的作用。(筆者的一位在日本大企業(yè)搞研發(fā)的日本友人曾提到，一些日本大企業(yè)要開(kāi)發(fā)新項(xiàng)目，但實(shí)際上缺乏相關(guān)的研發(fā)實(shí)力，因此外包給中小企業(yè)。很多中小企業(yè)雖小，但在某些細(xì)分領(lǐng)域擁有核心的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力)。

C 中小企業(yè)對(duì)于各地方的員工雇傭和地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不可或缺。

另一方面，中小企業(yè)在資金、人才、信息等方面比較弱，在開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)方面存在困難，需要國(guó)家和各地方相關(guān)機(jī)構(gòu)積極地予以支援[3]。

【日本中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的一些數(shù)據(jù)】[3]

A 從日本的發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)案件數(shù)來(lái)看，來(lái)自中小企業(yè)的申請(qǐng)案件數(shù)僅占12%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)（美國(guó)中小企業(yè)在美國(guó)的申請(qǐng)案件數(shù)的比例為25%）。

B 近年來(lái)，日本國(guó)內(nèi)的發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)案件數(shù)的整體上逐漸年少，但來(lái)自中小企業(yè)的申請(qǐng)案件數(shù)卻在逐年增加。

C 中小企業(yè)向國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專(zhuān)利的案件數(shù)只占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的15%，而日本的大企業(yè)是30%。

D 發(fā)明專(zhuān)利、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利、商標(biāo)均有申請(qǐng)的中小企業(yè)只有2%，而日本的大企業(yè)是16%。

E 對(duì)于持有的發(fā)明專(zhuān)利的使用率為63.4%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大企業(yè)的35.4％。說(shuō)明中小企業(yè)比較務(wù)實(shí)。

F 在發(fā)明專(zhuān)利的申請(qǐng)中，獨(dú)自申請(qǐng)案件數(shù)占總申請(qǐng)數(shù)的74%；或者說(shuō)，共同申請(qǐng)占26%，如果共同申請(qǐng)人為大企業(yè)時(shí)，中小企業(yè)多為第二或第N申請(qǐng)人。

G 中小企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)，其期待的效果依次是排除仿制品、提高信用度、獨(dú)占市場(chǎng)。從實(shí)際的效果看，排除仿制品、提高信用度的效果基本上達(dá)到了，但“獨(dú)占市場(chǎng)”并不理想。另外，超出預(yù)期的效果有“對(duì)外界產(chǎn)生宣傳的效果”、“通過(guò)合作等拓寬了事業(yè)”。

H對(duì)于中小企業(yè)而言，在持有或運(yùn)用發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的中小企業(yè)中獲得高利潤(rùn)率的比例是3.5%（大企業(yè)的相應(yīng)數(shù)字是2.6%），而不持有且不運(yùn)用發(fā)明專(zhuān)利的中小企業(yè)中獲得高利潤(rùn)率的比例僅有1.8%；并且就平均每個(gè)員工的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)而言，持有發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的中小企業(yè)遠(yuǎn)大于沒(méi)有發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的中小企業(yè)。

I 在申請(qǐng)過(guò)專(zhuān)利或商標(biāo)的中小企業(yè)中，有25%的企業(yè)受到過(guò)基于專(zhuān)利權(quán)等的融資、投資之益處[3，4]。

以上僅引述了一些相對(duì)重要的數(shù)據(jù)，更多數(shù)據(jù)可查看參考文獻(xiàn)[3]

二、日本的中小企業(yè)在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面遇到的主要問(wèn)題[3]：

除了上文中提到的資金、人才、信息方面的缺乏之外，還有：

1、對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性的重視度仍然不足，低于對(duì)銷(xiāo)售或研發(fā)活動(dòng)的重視程度。

2、有一半的中小企業(yè)曾經(jīng)放棄過(guò)打算向國(guó)外申請(qǐng)的想法，其中9成是因費(fèi)用貴。另外，對(duì)于國(guó)外各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和相關(guān)案例（例如在國(guó)外的維權(quán)案例）等信息，中小企業(yè)缺乏了解，期望能夠得到這方面的信息。

3、對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)缺乏管理；對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的調(diào)查不足。

4、除了對(duì)費(fèi)用減免、信息提供、人才支援之外，對(duì)于其他的政府或公共機(jī)構(gòu)的支援政策缺乏了解（即支援政策的普及問(wèn)題）

三、目前對(duì)于中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支援制度之概要

這些支援政策由日本特許廳（JPO）主導(dǎo)或普及，其他機(jī)構(gòu)（例如日本弁理士會(huì)、日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)、發(fā)明推進(jìn)會(huì)）等也提供各自的相關(guān)支援。

表1：與JPO相關(guān)的針對(duì)中小企業(yè)的主要支援制度（中日對(duì)照）[3，4]：

日本對(duì)于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的支援制度之概要

下面就上述支援事業(yè)中比較有特點(diǎn)的稍作介紹：

【日本特許廳（JPO）的綜合支援】

１）JPO的官網(wǎng)開(kāi)設(shè)了專(zhuān)門(mén)針對(duì)中小企業(yè)的專(zhuān)欄[5]，其內(nèi)容全面、充實(shí)，例如有JPO編輯的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的電子版書(shū)籍、常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題的問(wèn)答集、中小企業(yè)可以利用的各種優(yōu)惠或便利的制度（例如撤回申請(qǐng)后可以申請(qǐng)已繳納的實(shí)質(zhì)審查官費(fèi)的一半）。

另外，還針對(duì)不同的讀者（A想脫離外包業(yè)務(wù)的中小企業(yè) B想擴(kuò)大海外事業(yè)的中小企業(yè) C以中小企業(yè)為客戶(hù)的支援者（例如金融機(jī)構(gòu)），JPO分別提供了常見(jiàn)問(wèn)題的解答或鏈接。

２）一站式服務(wù)平臺(tái)“知產(chǎn)綜合支援窗口”（即表1中的2）[6]，這是“獨(dú)立行政法人工業(yè)所有権情報(bào)?研修館（INPIT）”提供的服務(wù)，不過(guò)該機(jī)構(gòu)隸屬于JPO。該“支援窗口”的特點(diǎn)是遍布日本各縣（相當(dāng)于中國(guó)的省級(jí)單位），在某種程度上發(fā)揮了于中國(guó)的地方專(zhuān)利局的部分功能，其支援的面非常廣泛，可以說(shuō)只要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，什么都可以來(lái)問(wèn)，并且很多咨詢(xún)是免費(fèi)的（其經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府撥款）。

① 特別是，其網(wǎng)站開(kāi)設(shè)了“支援案例集” （即表1中的6），非常詳細(xì)的記載了例如“某某中小企業(yè)，制造何種產(chǎn)品，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用方面遇到何種問(wèn)題，得到該機(jī)構(gòu)何種支援，具體流程如何如何，最后獲得何種良好結(jié)果，云云?！?br/>

② 另外，該平臺(tái)建立了“知產(chǎn)人才數(shù)據(jù)庫(kù)”（表1中的4）。當(dāng)然，中國(guó)也有類(lèi)似的“專(zhuān)家?guī)臁泵麊?，不過(guò)筆者覺(jué)得日本的這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)更務(wù)實(shí)一些，這里不羅列名單，但用戶(hù)可以檢索登記于“知產(chǎn)人才數(shù)據(jù)庫(kù)”的專(zhuān)家（約有有1000名專(zhuān)家，包括律師、專(zhuān)利代理人、稅務(wù)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中小企業(yè)診斷師、有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的公務(wù)員等等），并且可以按照專(zhuān)家的專(zhuān)業(yè)、經(jīng)驗(yàn)（資格）、所在地點(diǎn)進(jìn)行檢索。

３）外國(guó)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新興數(shù)據(jù)庫(kù)（表1中的9）。這個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容全面、豐富，并且更新及時(shí)。例如，有關(guān)中國(guó)的部分，中國(guó)的一些事務(wù)所等機(jī)構(gòu)參與了該信息的提供和撰寫(xiě)。

４）海外侵權(quán)對(duì)策的支援（補(bǔ)助金）（表1中的12）。主要是為中小企業(yè)在海外的維權(quán)活動(dòng)提供補(bǔ)助，例如針對(duì)商標(biāo)惡意注冊(cè)的商標(biāo)異議。筆者曾參與多起這類(lèi)案件的處理，感受到這類(lèi)案件的特點(diǎn)：侵權(quán)成本小，但受害嚴(yán)重，并且維權(quán)成本高。因此在支援方面被予以特別重視。

５）知產(chǎn)運(yùn)用商業(yè)評(píng)估支援（表1中的17）。JPO、地方政府機(jī)構(gòu)、或相關(guān)公益機(jī)構(gòu)提供一定的補(bǔ)助，在幫助企業(yè)完成商業(yè)評(píng)估報(bào)告，以借此提高金融機(jī)構(gòu)等對(duì)相關(guān)企業(yè)的融資投資的信心[3]。這類(lèi)報(bào)告書(shū)中記載的主要事項(xiàng)有：與該知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)模、因持有該專(zhuān)利得以參與市場(chǎng)、因技術(shù)或價(jià)格等方面優(yōu)勢(shì)成為該領(lǐng)域主要參與者的可能性等[2]。

６）對(duì)應(yīng)事業(yè)戰(zhàn)略的統(tǒng)一審查（表1中的23）。這是JPO提供一項(xiàng)新服務(wù)，例如某企業(yè)為了在海外開(kāi)展某項(xiàng)事業(yè)，需要同時(shí)申請(qǐng)多項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利（可能涉及到不同領(lǐng)域）、外觀(guān)涉及專(zhuān)利、商標(biāo)等，如果針對(duì)個(gè)案的一件一件審查，速度會(huì)比較慢。這時(shí)對(duì)應(yīng)的各類(lèi)日本申請(qǐng)（可以作為基礎(chǔ)申請(qǐng)從而得以主張優(yōu)先權(quán)）可以統(tǒng)一受理審查，從而可以較快的同時(shí)獲得授權(quán)。

７）知產(chǎn)匹配（表1中的24）。大企業(yè)持有的專(zhuān)利中有很多技術(shù)成熟、實(shí)用，但因企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)規(guī)模等原因未能加以利用（稱(chēng)為“休眠專(zhuān)利”），或是其他的“開(kāi)放專(zhuān)利”，轉(zhuǎn)讓或許可給中小企業(yè)，使這些專(zhuān)利在產(chǎn)業(yè)中得到應(yīng)用，而中小企業(yè)向代企業(yè)繳納相應(yīng)的費(fèi)用，形成大企業(yè)、中小企業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)的三贏(yíng)局面。并且，對(duì)于大企業(yè)來(lái)說(shuō)，其效果之一是可以借此類(lèi)項(xiàng)目讓退休的技術(shù)人員得以參與其中而不是被國(guó)外的獵頭公司挖走，有利于防止技術(shù)泄露[2]。

【其他政府機(jī)構(gòu)的支援】

1、日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)（JETRO），受日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省管轄。主要負(fù)責(zé)國(guó)外的仿冒品的侵權(quán)等，其網(wǎng)站也向公眾提供很多高質(zhì)量的包括各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的法律制度、最新政策的介紹、調(diào)查報(bào)告書(shū)等[7]。

2、“知產(chǎn)避難所”，該機(jī)構(gòu)設(shè)置于各市的商工會(huì)或商工會(huì)議所(全國(guó)各地有約3000個(gè)窗口)，該機(jī)構(gòu)隸屬于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省，舉辦各種講座，咨詢(xún)會(huì)，并且多為免費(fèi)咨詢(xún)（政府撥款）。遇到相關(guān)問(wèn)題的人可以通過(guò)該平臺(tái)的轉(zhuǎn)介紹，得到JPO、日本弁理士會(huì)、日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的支援[8]。

【其他社團(tuán)等組織的支援】

此外，日本弁理士會(huì)、日本律師協(xié)會(huì)、發(fā)明推進(jìn)協(xié)會(huì)、知識(shí)資產(chǎn)利用中心、中小企業(yè)基礎(chǔ)整備機(jī)構(gòu)等也通過(guò)各自的分支機(jī)構(gòu)或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)，提供免費(fèi)或收費(fèi)的咨詢(xún)服務(wù)等支援。例如，東京都知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合中心編輯了《面向中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的專(zhuān)利運(yùn)用手冊(cè)》等系列讀本[10]。

四、結(jié)語(yǔ)

本文簡(jiǎn)要地介紹了日本對(duì)于中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的支援制度，其中部分制度，并不限于日本的中小企業(yè)，中國(guó)申請(qǐng)人也可以利用（如上述表1中所示）。另外，筆者所在志賀國(guó)際特許事務(wù)所有員工700多人，每年代理向JPO的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量約1萬(wàn)件（規(guī)模和申請(qǐng)量在日本居于前列），其中有相當(dāng)部分的申請(qǐng)人是中小企業(yè)。近年來(lái)，來(lái)自中國(guó)的申請(qǐng)案件數(shù)也在逐年增多，筆者所在事務(wù)所將50多年的實(shí)務(wù)代理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)在了《提高競(jìng)爭(zhēng)力的專(zhuān)利溝通》[11]和《提高競(jìng)爭(zhēng)力的電學(xué)專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)方法》[12]這兩本書(shū)中，希望有機(jī)會(huì)將涉及具體代理實(shí)務(wù)部分的內(nèi)容分享給國(guó)內(nèi)朋友。

參考文獻(xiàn)：

1、中小企業(yè)基本法 http://www.chusho.meti.go.jp/koukai/hourei/kihonhou/

2 、鮫島正洋.中小企業(yè)の知財(cái)戦略支援についてのいくつかの私見(jiàn)[J] tokugikon, 2015, No.278,13-19

3 、中小企業(yè)?地域知財(cái)支援研究會(huì).中小企業(yè)?地域知財(cái)支援研究會(huì)報(bào)告書(shū)-総合的な知財(cái)支援強(qiáng)化に向けて[R]，東京，2014.

4 、株式會(huì)社帝國(guó)データバンク.中小企業(yè)の知的財(cái)産活動(dòng)に関する基本調(diào)査報(bào)告書(shū)[R]，東京，2014.

5 、中小企業(yè)向け情報(bào) https://www.jpo.go.jp/sesaku/chusho/

6 、知財(cái)ポータル（知財(cái)総合支援窓口）http://chizai-portal.inpit.go.jp/

7 、獨(dú)立行政法人日本貿(mào)易振興機(jī)構(gòu)（JETRO） https://www.jetro.go.jp/

8 、知財(cái)駆け込み寺 http://www.chusho.meti.go.jp/pamflet/g_book/h21/gb061.html

9 、中小企業(yè)庁.2017年版中小企業(yè)白書(shū)[R]，東京，2017年.

10、東京都知的財(cái)産総合センター.中小企業(yè)経営者のための特許マニュアル（第13版）[M]. 東京，東京都知的財(cái)産総合センター,2017年.

11 、志賀國(guó)際特許事務(wù)所.競(jìng)爭(zhēng)力を高める特許リエゾン (知財(cái)実務(wù)シリーズ) [M], 東京，發(fā)明推進(jìn)會(huì)，2015年.

12 、志賀國(guó)際特許事務(wù)所. 競(jìng)爭(zhēng)力を高める電気系特許明細(xì)書(shū)の書(shū)き方 (知財(cái)実務(wù)シリーズ) [M], 東京，發(fā)明推進(jìn)會(huì),2017年.

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作者：周振（日本）志賀國(guó)際特許事務(wù)所

編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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