淺談「誠實(shí)信用原則」在商標(biāo)法中的體現(xiàn)

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作者：黃東峰北京品源知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理咨詢有限公司

原標(biāo)題：誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的體現(xiàn)

誠實(shí)信用原則在民法體系中一直被譽(yù)為“帝王條款”，體現(xiàn)了誠實(shí)信用原則之于民法的重要地位與作用。此次誠實(shí)信用原則明確引入商標(biāo)法，期待中國(guó)的商標(biāo)秩序會(huì)變得更加規(guī)范、公正，中國(guó)的商標(biāo)事業(yè)會(huì)發(fā)展得更加繁榮。

摘要

誠實(shí)信用原則在民法體系中一直被譽(yù)為“帝王條款”，體現(xiàn)了誠實(shí)信用原則之于民法的重要地位與作用。商標(biāo)法作為民法中的特殊領(lǐng)域，當(dāng)然也有誠實(shí)信用原則適用的空間。本文通過誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法具體條款中的體現(xiàn)，展現(xiàn)其對(duì)商標(biāo)行為的重要功能和價(jià)值。最新的《商標(biāo)法》明文規(guī)定了誠實(shí)信用原則，使其得以發(fā)揮更大的作用：平衡法律規(guī)范體系、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)一切不正當(dāng)行為、追求公平正義的價(jià)值等。

關(guān)鍵詞：誠實(shí)信用；商標(biāo)；

一、引言

中國(guó)2013年修正的商標(biāo)法（以下稱商標(biāo)法）第七條第一款規(guī)定：“申請(qǐng)注冊(cè)和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則”，這是商標(biāo)法中明確規(guī)定的誠實(shí)信用原則條款。誠實(shí)信用原則在民法領(lǐng)域享有“帝王原則”的美譽(yù)，可見誠實(shí)信用原則在對(duì)民事關(guān)系進(jìn)行調(diào)整時(shí)的巨大作用。誠實(shí)信用原則要求當(dāng)事人言而有信，遵守已經(jīng)達(dá)成的協(xié)議，保護(hù)對(duì)方的合理期待；亦要求當(dāng)事人盡合理的告知義務(wù)與披露義務(wù)；要求任何一方不得以不合理的方式導(dǎo)致另一方的利益受損。

二、商標(biāo)法中誠實(shí)信用原則的內(nèi)涵

商標(biāo)法所具有的商事法和市場(chǎng)秩序法的性質(zhì)，決定了誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法上具有更為重要的地位和作用。

商事活動(dòng)最基本的行為規(guī)范就是誠實(shí)守信和公平競(jìng)爭(zhēng)。誠實(shí)信用原則是商事行為的本質(zhì)要求，是平衡利益和維護(hù)正常交易秩序的基本條件，體現(xiàn)追求公平正義的價(jià)值理念?！八笏猩鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與人必須以善意的心理狀態(tài)作為所有活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，并應(yīng)以公平作為一切行為的追求目的。”[1]引導(dǎo)民事主體誠實(shí)守信，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德，公平競(jìng)爭(zhēng)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，新的經(jīng)營(yíng)方式不斷出現(xiàn)，商標(biāo)領(lǐng)域的利益關(guān)系日益復(fù)雜，各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為層出不窮，具體法律規(guī)范本身具有局限性。而克服這種局限性的最有效的辦法之一就是確立誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法中的地位。作為立法的指導(dǎo)原則。在總則部分明確規(guī)定誠實(shí)信用原則，而且將該原則貫徹于具體條文之中，進(jìn)行了類型化的規(guī)定。為商標(biāo)行政機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)提供彌補(bǔ)法律漏洞法律依據(jù)。“與商標(biāo)有關(guān)的社會(huì)關(guān)系涉及面廣，利益關(guān)系復(fù)雜，而且隨著科技發(fā)展和經(jīng)營(yíng)方式的變化，新問題層出不窮，因此，法律存在漏洞是不足為奇的，甚至是不可避免的，絕對(duì)完備的法律是沒有的?！?strong>[2]

三、商標(biāo)法中誠實(shí)信用原則的體現(xiàn)

商標(biāo)法第7條第1款規(guī)定：“申請(qǐng)注冊(cè)和使用商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則”，這是商標(biāo)法中明確規(guī)定的誠實(shí)信用原則條款，相當(dāng)于商標(biāo)法關(guān)于誠實(shí)信用原則的總則條款。商標(biāo)法第13條、第15條、第16條、第19條、第32條及第44條第1款、第57條、第68條等類型化條款結(jié)合，形成了一個(gè)全面的規(guī)制體制。

1.保護(hù)在先權(quán)利和合法利益。（第13條、第32條）

保護(hù)在先權(quán)利是解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的一項(xiàng)重要的基本原則，也是誠實(shí)信用原則的具體體現(xiàn)。比如：商標(biāo)法第32條有關(guān)“保護(hù)在先權(quán)利及他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)”的規(guī)定；第13條“保護(hù)已注冊(cè)及未注冊(cè)的馳名商標(biāo)”的規(guī)定等，商標(biāo)法規(guī)定申請(qǐng)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利。誠實(shí)信用原則不僅通過打擊惡意注冊(cè)行為間接保護(hù)權(quán)利人的利益，而且直接保護(hù)權(quán)利人的在先權(quán)利。

2.遵守商業(yè)倫理和職業(yè)操守（第15條、第19條、第68條）

商業(yè)倫理和職業(yè)操守是指人們?cè)趶氖侣殬I(yè)活動(dòng)中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。它具有“基礎(chǔ)性”、“制約性”特點(diǎn)，凡從業(yè)者必須做到。誠實(shí)信用原則不僅約束商標(biāo)使用人，其法律效力還及于商標(biāo)代理人、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等在商標(biāo)的注冊(cè)和使用過程中提供服務(wù)的主體。商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照委托人的意思行事，且對(duì)代理過程中知悉的被代理人的商業(yè)秘密進(jìn)行保密；若委托人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)可能有不得注冊(cè)情形的，商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確告知；商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道委托人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)屬于《商標(biāo)法》第十五條和第三十二條規(guī)定情形的，不得接受其委托；商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧臁⒆冊(cè)斓姆晌募?、印章、簽名，還不得以詆毀其他商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等手段招徠商標(biāo)代理業(yè)務(wù)或者以其他不正當(dāng)手段擾亂商標(biāo)代理市場(chǎng)秩序。

3.禁止不當(dāng)注冊(cè)和惡意搶注（第15條、第44條第1款、第57條）

現(xiàn)實(shí)生活中，有些市場(chǎng)主體以獲的不正當(dāng)利益為目的、用不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人在該領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域中已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)、域名或商號(hào)等權(quán)利。注冊(cè)成功后，或索要高額的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、要求侵權(quán)賠償?shù)?，這些行為都是對(duì)誠實(shí)信用原則的違背。這些行為中搶注人都具有主觀上的故意，誠實(shí)信用原則入商標(biāo)法，使得在相關(guān)規(guī)則沒有對(duì)特定案件的情況進(jìn)行規(guī)定的情況下，賦予商標(biāo)行政審批機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)適用誠實(shí)信用原則對(duì)惡意搶注人的行為進(jìn)行規(guī)范。商標(biāo)法第44條、第15條增加了第2款，用以規(guī)制搶注因合同、業(yè)務(wù)往來關(guān)系或其他關(guān)系而獲知的他人的商標(biāo)的行為。還有些市場(chǎng)主體以“搭便車”的方式，注冊(cè)與他人已經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)想近似的標(biāo)識(shí)，致使公眾對(duì)相關(guān)的產(chǎn)品或者服務(wù)產(chǎn)生混淆與誤認(rèn)，通過不勞而獲的方式利用他人的商業(yè)信譽(yù)，違法誠實(shí)信用原則。

4.規(guī)制權(quán)利濫用及合理配置商標(biāo)標(biāo)識(shí)資源（第33條、第49條第2款）

規(guī)制異議權(quán)以及撤銷權(quán)的濫用，節(jié)約行政資源，維護(hù)商標(biāo)申請(qǐng)人的正當(dāng)權(quán)利。商標(biāo)異議制度在減少權(quán)利沖突、避免商標(biāo)之間的混淆以及制止不正當(dāng)搶注行為方面發(fā)揮了重要作用，但在實(shí)踐中，部分個(gè)人和組織濫用異議程序，在沒有正當(dāng)理由的情況下提出異議阻止他人商標(biāo)的合法注冊(cè)而達(dá)到不正當(dāng)?shù)哪康摹Ｐ袨槿司哂袚p害他人合法權(quán)利以實(shí)現(xiàn)自己不正當(dāng)牟利的故意，惡意異議顯然是一種違反誠實(shí)信用原則的行為。商標(biāo)法第33條對(duì)提出異議人的范圍進(jìn)行了明確規(guī)制，其主體只能是“在先權(quán)利人、利害關(guān)系人”。

另一方面，在規(guī)制異議權(quán)與撤銷權(quán)的濫用的同時(shí)，商標(biāo)法還考慮到權(quán)利人濫用自己的權(quán)利“自行改變注冊(cè)商標(biāo)、注冊(cè)人名義、地址或者其他注冊(cè)事項(xiàng)的”行為，申請(qǐng)人過度的占用商標(biāo)資源，而導(dǎo)致商標(biāo)資源的浪費(fèi)，從而規(guī)定了撤銷權(quán)，來規(guī)范商標(biāo)權(quán)利人的權(quán)利過度使用，合理的配置商標(biāo)資源。

5.不損害公共利益及他人合法利益（第10條（七）、第16條、第44條第1款）

商標(biāo)法的立法宗旨就是為了加強(qiáng)商標(biāo)管理，保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)，促使生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)，以保障消費(fèi)者和生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)者的利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)要求不能以違背誠實(shí)信用的方式對(duì)公眾利益及他人利益造成損害。商標(biāo)法第10條（七）有關(guān)“因欺騙誤導(dǎo)而禁用的標(biāo)志”的規(guī)定，第16條有關(guān)“含有地理標(biāo)志的商標(biāo)的注冊(cè)和使用管理”的規(guī)定，以及第44條“以欺騙手段去的注冊(cè)”的相關(guān)規(guī)定，都是這一原則的具體體現(xiàn)。

四、小結(jié)

商標(biāo)法肩負(fù)的使命是構(gòu)筑公平、合理的商標(biāo)規(guī)則，從而維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益和規(guī)制商標(biāo)領(lǐng)域的各種不正當(dāng)行為。此次誠實(shí)信用原則明確引入商標(biāo)法，期待中國(guó)的商標(biāo)秩序會(huì)變得更加規(guī)范、公正，中國(guó)的商標(biāo)事業(yè)會(huì)發(fā)展得更加繁榮。

備注：

第十條 下列標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用：

（七）帶有欺騙性，容易使公眾對(duì)商品的質(zhì)量等特點(diǎn)或者產(chǎn)地產(chǎn)生誤認(rèn)的；

第十三條 為相關(guān)公眾所熟知的商標(biāo)，持有人認(rèn)為其權(quán)利受到侵害時(shí)，可以依照本法規(guī)定請(qǐng)求馳名商標(biāo)保護(hù)。

就相同或者類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人未在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的，不予注冊(cè)并禁止使用。

就不相同或者不相類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)是復(fù)制、摹仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國(guó)注冊(cè)的馳名商標(biāo)，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊(cè)人的利益可能受到損害的，不予注冊(cè)并禁止使用。

第十五條 未經(jīng)授權(quán)，代理人或者代表人以自己的名義將被代理人或者被代表人的商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)，被代理人或者被代表人提出異議的，不予注冊(cè)并禁止使用。

就同一種商品或者類似商品申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)與他人在先使用的未注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似，申請(qǐng)人與該他人具有前款規(guī)定以外的合同、業(yè)務(wù)往來關(guān)系或者其他關(guān)系而明知該他人商標(biāo)存在，該他人提出異議的，不予注冊(cè)。

第十六條 商標(biāo)中有商品的地理標(biāo)志，而該商品并非來源于該標(biāo)志所標(biāo)示的地區(qū)，誤導(dǎo)公眾的，不予注冊(cè)并禁止使用；但是，已經(jīng)善意取得注冊(cè)的繼續(xù)有效。

前款所稱地理標(biāo)志，是指標(biāo)示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽(yù)或者其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標(biāo)志。

第十九條 商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，遵守法律、行政法規(guī)，按照被代理人的委托辦理商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)或者其他商標(biāo)事宜；對(duì)在代理過程中知悉的被代理人的商業(yè)秘密，負(fù)有保密義務(wù)。

委托人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)可能存在本法規(guī)定不得注冊(cè)情形的，商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知委托人。

商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道委托人申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)屬于本法第十五條和第三十二條規(guī)定情形的，不得接受其委托。

商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)除對(duì)其代理服務(wù)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)外，不得申請(qǐng)注冊(cè)其他商標(biāo)。

第三十二條 申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利，也不得以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)。

第三十三條 對(duì)初步審定公告的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定的，或者任何人認(rèn)為違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，可以向商標(biāo)局提出異議。公告期滿無異議的，予以核準(zhǔn)注冊(cè)，發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證，并予公告。

第四十四條 已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)，違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，或者是以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的，由商標(biāo)局宣告該注冊(cè)商標(biāo)無效；其他單位或者個(gè)人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)宣告該注冊(cè)商標(biāo)無效

第四十九條 商標(biāo)注冊(cè)人在使用注冊(cè)商標(biāo)的過程中，自行改變注冊(cè)商標(biāo)、注冊(cè)人名義、地址或者其他注冊(cè)事項(xiàng)的，由地方工商行政管理部門責(zé)令限期改正；期滿不改正的，由商標(biāo)局撤銷其注冊(cè)商標(biāo)。

注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起九個(gè)月內(nèi)做出決定。有特殊情況需要延長(zhǎng)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院工商行政管理部門批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)三個(gè)月。

第五十七條 有下列行為之一的，均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)：

（一）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的；

（二）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的；

（三）銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的；

（四）偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；

（五）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的；

（六）故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的；

（七）給他人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。

第六十八條 商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正，給予警告，處一萬元以上十萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五千元以上五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）辦理商標(biāo)事宜過程中，偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧臁⒆冊(cè)斓姆晌募⒂≌?、簽名的?br/>

（二）以詆毀其他商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)等手段招徠商標(biāo)代理業(yè)務(wù)或者以其他不正當(dāng)手段擾亂商標(biāo)代理市場(chǎng)秩序的；

（三）違反本法第十九條第三款、第四款規(guī)定的。

商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有前款規(guī)定行為的，由工商行政管理部門記入信用檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，商標(biāo)局、商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)并可以決定停止受理其辦理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)，予以公告。

商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反誠實(shí)信用原則，侵害委托人合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任，并由商標(biāo)代理行業(yè)組織按照章程規(guī)定予以懲戒。

注釋：

[1]趙萬一：民法的倫理分析[M].北京：法律出版社，2012：P155.

[2]張玉敏：誠實(shí)信用原則之于商標(biāo)法[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（7）：p42.

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