企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

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作者：韓婧  騰龍三期

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：淺談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可以概括為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中可能遇到并且會(huì)給企業(yè)帶來不利影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，為保持市場領(lǐng)先地位或爭奪新興市場份額，企業(yè)已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競爭的重要手段。本文首先從企業(yè)內(nèi)部管理和外部環(huán)境兩個(gè)維度梳理企業(yè)可能面臨的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；然后闡述企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建，提出了四項(xiàng)原則加三個(gè)核心的體系構(gòu)建思路；最后提出了幾項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

（一）企業(yè)內(nèi)部管理

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)存在不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，本文按照研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售梳理了各環(huán)節(jié)可能面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.研發(fā)環(huán)節(jié)

對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)而言，新技術(shù)、新產(chǎn)品是企業(yè)的核心競爭力，在研發(fā)環(huán)節(jié)（包括技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品開發(fā)）企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）研發(fā)前未經(jīng)檢索導(dǎo)致重復(fù)研發(fā)；（2）研發(fā)人員缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，技術(shù)內(nèi)容被公開導(dǎo)致新技術(shù)、新產(chǎn)品無法獲得專利保護(hù)；（3）保密措施不當(dāng)、管理不善或者核心研發(fā)人員流失而導(dǎo)致技術(shù)和產(chǎn)品被他人模仿、抄襲；（4）研發(fā)前未做知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，導(dǎo)致產(chǎn)品侵犯他人在先權(quán)利；（5）與其他單位合作中，未能明確約定技術(shù)成果歸屬而導(dǎo)致自樹競爭對(duì)手或者技術(shù)成果被競爭對(duì)手合法使用；（6）與研發(fā)人員約定不明而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛。

2.采購環(huán)節(jié)

生產(chǎn)資料采購是保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的前提，采購環(huán)節(jié)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)采購設(shè)備、儀器、材料、部件等生產(chǎn)資料因侵犯或涉嫌侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，以及因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題而導(dǎo)致的企業(yè)與供應(yīng)商之間的索賠糾紛。因?yàn)闄?quán)利人可以向供應(yīng)鏈上任意廠商主張權(quán)利，企業(yè)因采購、使用涉嫌侵權(quán)的生產(chǎn)資料也可能成為被告。一旦涉訴，企業(yè)需要大量人力物力應(yīng)對(duì)訴訟案件，還可能遭遇被控侵權(quán)的設(shè)備、材料等無法繼續(xù)使用的窘境。如果企業(yè)與供應(yīng)商之間的合同沒有明確約定供應(yīng)商保證和賠償責(zé)任，企業(yè)很難就應(yīng)訴成本和所受損失向供應(yīng)商索賠。

3.生產(chǎn)環(huán)節(jié)

不論企業(yè)自身有工廠獨(dú)立完成產(chǎn)品制造，還是委托其他公司進(jìn)行產(chǎn)品的制造，或者被其他公司委托制造產(chǎn)品，生產(chǎn)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)都是不容忽視的。企業(yè)自行生產(chǎn)產(chǎn)品過程中，如果未能做好保密工作，存在泄密風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)委托其他公司代為生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，會(huì)提供相關(guān)的技術(shù)資料，合作過程中存在技術(shù)方案外泄風(fēng)險(xiǎn)。例如，蘋果公司委托富士康代工生產(chǎn)iPad2，富士康研發(fā)部人員將產(chǎn)品后殼的數(shù)據(jù)有償出售，購買人利用這些數(shù)據(jù)提前制作出了iPad2的保護(hù)套，使蘋果公司和富士康陷入十分尷尬的境地。企業(yè)作為受托方時(shí)，如果委托人不是權(quán)利人，也沒有獲得權(quán)利人的授權(quán)許可，被委托人很容易陷入侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的陷阱。

4.銷售環(huán)節(jié)

銷售部門是企業(yè)中最直接的效益實(shí)現(xiàn)者，但在實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的同時(shí)也不可避免地伴隨著風(fēng)險(xiǎn)。銷售環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來源之一是銷售合同中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利義務(wù)。有些企業(yè)不太重視與客戶銷售合同中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)的約定，認(rèn)為拿到訂單就萬事大吉，孰不知銷售合同中蘊(yùn)含著極大風(fēng)險(xiǎn)。例如，銷售合同規(guī)定企業(yè)要向客戶承擔(dān)因產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的一切損失和費(fèi)用，但是其實(shí)很多情形下這些損失和費(fèi)用本不應(yīng)由企業(yè)承擔(dān)，比如根據(jù)客戶提供設(shè)計(jì)方案生產(chǎn)的產(chǎn)品侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而設(shè)計(jì)方案本身才是導(dǎo)致侵權(quán)的原因。又例如，銷售合同規(guī)定企業(yè)要將包含在產(chǎn)品中的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給客戶，并且該許可是免費(fèi)的、永久的、無范圍限制的、有分許可權(quán)。如果接受這樣的條款，意味著客戶和客戶的其他供應(yīng)商，即企業(yè)的直接競爭對(duì)手，皆有可能無限制的免費(fèi)實(shí)施本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，使企業(yè)儲(chǔ)備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)攻防武器的效用大打折扣。

（二）外部環(huán)境

下文再從外部環(huán)境角度梳理總結(jié)企業(yè)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

1.合作單位

隨著技術(shù)復(fù)雜度的提高，單純依賴企業(yè)自身研發(fā)實(shí)力而取得技術(shù)成果的難度越來越大，通過產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)的模式越來越普遍，伴生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能來自企業(yè)的供應(yīng)商、客戶或者其他合作方。這些風(fēng)險(xiǎn)包括：企業(yè)與合作單位雖然簽署了保密協(xié)議，但是企業(yè)商業(yè)秘密（包括技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密）在合作過程中被泄露；合作開發(fā)中技術(shù)成果歸屬不清，導(dǎo)致企業(yè)與合作單位之間的出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛、共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)行權(quán)或收益分配糾紛等；因產(chǎn)品侵權(quán)或涉嫌侵權(quán)而導(dǎo)致企業(yè)與客戶之間的索賠糾紛；因采購生產(chǎn)資料侵權(quán)或涉嫌侵權(quán)而導(dǎo)致企業(yè)與供應(yīng)商之間的追償糾紛。

2.競爭對(duì)手

利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟（包括專利訴訟、商業(yè)秘密訴訟、商標(biāo)訴訟等）打擊競爭對(duì)手已經(jīng)是企業(yè)間競爭的常態(tài)。在智能手機(jī)領(lǐng)域中，幾乎所有品牌廠商均未能幸免。LED也是專利訴訟高發(fā)領(lǐng)域，以日亞為代表的五大廠頻繁發(fā)起專利訴訟，專利戰(zhàn)爭遍布美國、歐洲、日本、中國大陸、中國臺(tái)灣、澳洲。除了直接發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟外，競爭對(duì)手也經(jīng)常利用商標(biāo)布局、專利布局等為競爭對(duì)手設(shè)置障礙。搶注競爭對(duì)手商標(biāo)、商號(hào)的戲碼不時(shí)上演。針對(duì)競爭對(duì)手新產(chǎn)品進(jìn)行專利布局，申請(qǐng)與之相關(guān)的、改進(jìn)的專利也是普遍的做法。

3.NPE

企業(yè)除了面對(duì)強(qiáng)大競爭對(duì)手設(shè)置的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，還需要應(yīng)對(duì)來源于非實(shí)施實(shí)體（Non-Practicing Entity，以下簡稱NPE）的風(fēng)險(xiǎn)，即那些擁有專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)但不從事產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，包括高校、研究所，也包括專門通過發(fā)起訴訟而賺取巨額利潤的專利收費(fèi)公司。NPE是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或管理者，卻不從事產(chǎn)品的生產(chǎn)或銷售，而主要靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外許可獲得收入。在美國，由于起訴的門檻較低，而侵權(quán)賠償金較高，NPE發(fā)起的專利訴訟非常之多。NPE通常會(huì)向很多企業(yè)發(fā)警告函，企業(yè)收到警告函后如果置之不理或者應(yīng)對(duì)不當(dāng)，NPE會(huì)以提起訴訟的方式迫使企業(yè)開始和解談判，或者接受之前未協(xié)商一致的條款。企業(yè)一旦被訴，不但需要支付高昂的律師費(fèi)、專家費(fèi)、侵權(quán)賠償金等，還需要應(yīng)對(duì)繁瑣的法律程序，包括對(duì)企業(yè)負(fù)擔(dān)很重的證據(jù)開示程序。

4.宏觀政策

政府政策對(duì)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)有巨大影響。在我國，政府對(duì)于專利申請(qǐng)和維護(hù)的資助、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)企業(yè)在稅收優(yōu)惠政策的變化都會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生影響。在海外，企業(yè)也面臨類似的情形。例如，蘋果公司收到了歐盟就其在愛爾蘭設(shè)立公司避稅問題開出的130億歐元巨額罰單?！半p層愛爾蘭-荷蘭三明治”是跨國企業(yè)的一種稅務(wù)（避稅）安排。蘋果、谷歌、微軟等大型跨國企業(yè)都采用此種安排。這些公司通過該結(jié)構(gòu)將來自于美國海外的收入與利潤轉(zhuǎn)移到避稅地，并獲得美國所得稅的稅收遞延效果。美國法律允許一家美國公司的海外子公司可以留取通過非美國無形資產(chǎn)取得的收入，直到這家海外子公司把利潤轉(zhuǎn)回美國才需要交稅。所謂無形資產(chǎn)取得的收入，主要就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）許可收入。

5.法律法規(guī)

在我國，國家、地方人大和政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的創(chuàng)設(shè)、修改或廢止，都會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理帶來影響。例如，法律、法規(guī)、司法解釋對(duì)于職務(wù)發(fā)明、合作發(fā)明歸屬的規(guī)定與解讀的變化；侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整和變化；侵權(quán)賠償額度的調(diào)整等。在海外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)、通過案件判決創(chuàng)設(shè)、修改或廢止的各類法律原則也在不同程度影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

（一）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理四項(xiàng)原則

要做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，首先要明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則，在原則指導(dǎo)下開展具體工作。

1.戰(zhàn)略一致原則

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，首先要服務(wù)于企業(yè)的整體戰(zhàn)略目標(biāo)，要與企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)，與企業(yè)在市場的定位相協(xié)調(diào)。如果企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是大力開拓海外市場，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)也應(yīng)當(dāng)放在海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。如果企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是從硬件產(chǎn)品逐步轉(zhuǎn)向硬軟件相結(jié)合、物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，則知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理也應(yīng)當(dāng)向軟件著作權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等方面傾斜。

2.成本收益原則

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，要充分考慮成本與收益。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理范圍內(nèi)，同時(shí)控制人力、財(cái)務(wù)和時(shí)間成本等。不計(jì)代價(jià)和成本的風(fēng)險(xiǎn)控制不符合市場規(guī)律。對(duì)于可能嚴(yán)重危害企業(yè)經(jīng)營的重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理，做到最大限度的排除。以新產(chǎn)品上市前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查為例，對(duì)于技術(shù)密集型產(chǎn)品，由于產(chǎn)品涉及的技術(shù)廣泛，對(duì)所有技術(shù)點(diǎn)都做排查，經(jīng)濟(jì)成本巨大，時(shí)間成本高昂，會(huì)影響產(chǎn)品上市時(shí)間，被競爭對(duì)手搶占先機(jī)。對(duì)此，可以采取有針對(duì)性的排查策略，重點(diǎn)放在新技術(shù)、產(chǎn)品宣傳中的賣點(diǎn)、產(chǎn)品辨識(shí)度高的部分；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查的地域范圍放在主要市場國家和知識(shí)產(chǎn)權(quán)高風(fēng)險(xiǎn)國家的交集。

3.前瞻性原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理要做到未雨綢繆。企業(yè)需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)有預(yù)見性，提前做好風(fēng)險(xiǎn)排查并對(duì)未來可能發(fā)生的危機(jī)做好應(yīng)對(duì)預(yù)案。如果企業(yè)意欲開拓海外市場，應(yīng)當(dāng)提前做好海外商標(biāo)申請(qǐng)工作，對(duì)于重要技術(shù)和產(chǎn)品要提前做好專利布局，包括自主申請(qǐng)專利、從外部購買專利或者獲得專利許可，消除專利壁壘，同時(shí)防止他人設(shè)置新障礙，限制新技術(shù)、新產(chǎn)品的改進(jìn)和發(fā)展。如果行業(yè)內(nèi)競爭已經(jīng)處于白熱化階段，競爭對(duì)手利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟打擊企業(yè)的可能性是極高的，企業(yè)就要做好應(yīng)訴準(zhǔn)備和反擊策略。如果企業(yè)采取主動(dòng)出擊策略，則需要明確訴訟目的與目標(biāo)，再制訂周詳?shù)脑V訟計(jì)劃，同時(shí)要防止競爭對(duì)手的反擊。

4.普遍性原則

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各個(gè)環(huán)節(jié)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理要普及到各相關(guān)部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門需要與各相關(guān)部門密切配合，提高全員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，包括管理層和普通員工，因?yàn)樗麄內(nèi)粘９ぷ鞫伎赡苊媾R知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以牽頭組織針對(duì)不同層級(jí)、不同部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，提高全員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。同時(shí)，可以通過制訂和執(zhí)行各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控獎(jiǎng)懲制度引導(dǎo)、鼓勵(lì)廣大員工做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，并且根據(jù)員工反饋進(jìn)一步優(yōu)化完善相關(guān)制度。只有這樣才能保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，避免漏洞，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)。

（二）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理三大核心

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心可以概括為對(duì)人的管理、對(duì)財(cái)?shù)墓芾砗蛯?duì)事的管理，對(duì)人、財(cái)、事三者的管理要建立一套完備的體系，協(xié)調(diào)三者之間的關(guān)系，這樣才能使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)得到全程的、全面的、有效的控制。

1.組織和人才管理

有效管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，必須建立并不斷優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和人才管理。組織管理上要根據(jù)企業(yè)具體情況設(shè)置專門部門和崗位，人才管理上要選聘滿足崗位需要的專門人才。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作需要從技術(shù)、法律、商務(wù)多維度綜合思考，管理人員也應(yīng)該從這三個(gè)方面加深理解。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理人員既要孰知知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，又要熟悉本企業(yè)所在行業(yè)專業(yè)技術(shù)，還需要具備管理能力、跨部門協(xié)調(diào)能力等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)需要專門人才對(duì)應(yīng)，包括專利分析人才、許可談判人才、訴訟人才等。企業(yè)可以通過內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合的方式加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，形成優(yōu)勢互補(bǔ)、攻守兼?zhèn)涞娜瞬抨?duì)伍。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)于人的管理不能簡單理解為是對(duì)員工個(gè)體的管理，而是對(duì)人的能力的管理，是對(duì)于人員處理業(yè)務(wù)工作的知識(shí)、技能，乃至經(jīng)驗(yàn)的管理，建立和采用完整的知識(shí)管理系統(tǒng)、培養(yǎng)制度、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)分享制度。

2.財(cái)務(wù)管理

提到財(cái)務(wù)管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門通常被定義為成本中心，公司通過研發(fā)獲得專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其價(jià)值并不能像產(chǎn)品生產(chǎn)銷售一樣及時(shí)在財(cái)務(wù)信息上得到反映，研發(fā)的投入、專利申請(qǐng)的費(fèi)用通常情況下只作為企業(yè)的費(fèi)用，而不能成為資產(chǎn)。2006年企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則作出了修改，企業(yè)研發(fā)支出分為研究和開發(fā)兩部分，后者符合一定條件時(shí)，可以作為公司的無形資產(chǎn)。不同企業(yè)、不同發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在財(cái)務(wù)管理上的定位也要作出相應(yīng)的調(diào)整。一方面，要做好財(cái)務(wù)成本預(yù)算，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)維護(hù)費(fèi)用，向代理所、律所支付的服務(wù)費(fèi)用，內(nèi)部管理費(fèi)用等；另一方面，要合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)收益，包括積累無形資產(chǎn)、收取許可費(fèi)、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入，或者通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股等形式實(shí)現(xiàn)籌融資金。

3.制度建設(shè)與執(zhí)行

對(duì)事的管理體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的建設(shè)與執(zhí)行。根據(jù)上文梳理總結(jié)的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以從以下幾方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，包括專利管理制度、商標(biāo)管理制度、版權(quán)管理制度、商業(yè)秘密管理制度等；（2）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的技術(shù)管理制度，包括研發(fā)、開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、投資、合資、合作過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研發(fā)開發(fā)原始資料檔案管理；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查制度，主要針對(duì)企業(yè)自主研發(fā)技術(shù)、產(chǎn)品，或者外購關(guān)鍵資材和技術(shù)；（4）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人才流動(dòng)管理制度，在招聘、入職、上崗、調(diào)崗、離職等各環(huán)節(jié)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括考查擬聘用人員是否存在競業(yè)禁止限制，要求入職人員簽署保密協(xié)議（條款）、競業(yè)禁止協(xié)議（條款）、職務(wù)發(fā)明條款等，員工離職時(shí)簽署保密承諾書等；（5）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的獎(jiǎng)懲制度；（6）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度，針對(duì)不同部門、不同層級(jí)分別開展有針對(duì)性的培訓(xùn)；（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理制度，包括以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要交易內(nèi)容的專利買賣合同、專利許可合同等；（8）知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛訴訟管理制度，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟管理。在制度執(zhí)行過程中，需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況對(duì)制度進(jìn)行調(diào)整和完善，使之更加符合本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，做到針對(duì)性強(qiáng)、實(shí)用性強(qiáng)、操作性強(qiáng)。

三、對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)建議

（一）成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和普遍性，建議企業(yè)成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，從戰(zhàn)略層面推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，配合企業(yè)戰(zhàn)略，統(tǒng)籌安排分配資源，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作系統(tǒng)化和全局化。例如，企業(yè)牽涉到重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)，需要各部門協(xié)同作業(yè)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門主導(dǎo)應(yīng)訴/起訴/反訴流程等；技術(shù)部門配合做技術(shù)分析、提供替代設(shè)計(jì)等；銷售部門做好客戶方面的溝通安撫工作等；如涉及采購的材料部件，采購部門負(fù)責(zé)向供應(yīng)商索賠、替換材料部件等；品牌部門做好輿論引導(dǎo)工作；其他相關(guān)組織部門根據(jù)案件具體情況配合采取其他措施。

（二）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部協(xié)作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范也離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門與其他部門的密切協(xié)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以從意識(shí)提升、培訓(xùn)落地、流程規(guī)范、獎(jiǎng)懲引導(dǎo)等方面開展與其他部門的協(xié)作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控部門要對(duì)采購、銷售、研發(fā)等組織部門人員進(jìn)行系統(tǒng)的、有針對(duì)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控方面的培訓(xùn)，以提高相關(guān)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，同時(shí)及時(shí)參與到重要項(xiàng)目中，協(xié)助各組織展開談判工作，以取得更優(yōu)的談判成果。此外，還應(yīng)當(dāng)建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的規(guī)范流程和獎(jiǎng)懲制度，引導(dǎo)其他部門更好地開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

（三）強(qiáng)化外部資源利用

企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，建立搜集、整理、跟蹤機(jī)制。在立法修法方面，企業(yè)可以從自身角度積極反饋政府征求的意見，發(fā)表對(duì)企業(yè)有利的見解。要與政府各部門建立良好溝通渠道，包括國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及其下屬單位如專利審查協(xié)作中心；各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，主要是企業(yè)所在地、企業(yè)產(chǎn)品主要銷售地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局；各級(jí)法院，主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院；以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他政府部門，包括各地方商務(wù)委員會(huì)、海關(guān)等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，行業(yè)協(xié)會(huì)是一股不可忽視的力量。行業(yè)協(xié)會(huì)是溝通政府與企業(yè)之間的橋梁，政府部門制訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一般要通過行業(yè)協(xié)會(huì)貫徹到各企業(yè)，而企業(yè)也可以通過行業(yè)協(xié)會(huì)反饋企業(yè)對(duì)政府的期望，例如打擊侵權(quán)，假冒產(chǎn)品等。行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是訴訟、許可方面，可能會(huì)起到十分重要的作用。企業(yè)遭遇了知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、美國337調(diào)查、反傾銷調(diào)查等，單個(gè)企業(yè)勢單力薄，應(yīng)對(duì)起來捉襟見肘，而協(xié)會(huì)聯(lián)盟出面可以發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，團(tuán)結(jié)行業(yè)企業(yè)，形成應(yīng)訴聯(lián)盟，一方面可以形成規(guī)模效應(yīng)，整合各種資源和力量，另一方面，企業(yè)間分擔(dān)應(yīng)訴費(fèi)用與成本，顯著降低了企業(yè)負(fù)擔(dān)。在許可談判中，協(xié)會(huì)聯(lián)盟利用規(guī)模效應(yīng)，可以為會(huì)員企業(yè)爭取優(yōu)惠的許可條件，降低企業(yè)許可成本。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展離不開外部力量的支持，優(yōu)秀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)將大大提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和水平。企業(yè)選聘合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，并與之保持良好合作對(duì)控制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)也是十分關(guān)鍵的。企業(yè)在與這些服務(wù)機(jī)構(gòu)合作過程中一是要建立良好合作關(guān)系，二是要加強(qiáng)管理，并建立評(píng)估、反饋、淘汰機(jī)制，三是要做好成本控制。

（四）設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金

企業(yè)一旦遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，尤其在美國、歐洲等國家，應(yīng)對(duì)專利訴訟的律師費(fèi)、專家費(fèi)支出高達(dá)數(shù)百萬美元，而和解費(fèi)、侵權(quán)賠償?shù)馁M(fèi)用通常在數(shù)百萬美元至數(shù)千萬美元之間，在電子消費(fèi)品領(lǐng)域，超過幾億美元的案件也并不鮮見。為及時(shí)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金是行使有效的方式。

無論是三星與蘋果之間曠日持久的專利訴訟，還是華為、中興等中國企業(yè)在美國遭遇337調(diào)查，又或者是中國企業(yè)赴海外參展展品被查抄事件的發(fā)生。這些都說明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的重要影響。企業(yè)的發(fā)展必然會(huì)面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，也會(huì)遭遇各種可預(yù)知的和不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。希望國內(nèi)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理水平不斷提高，為企業(yè)發(fā)展壯大保駕護(hù)航。

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作者：韓婧  騰龍三期

供稿：中國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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