企業(yè)IPO進(jìn)程中的「知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略」

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作者：趙宇  北京派爾特醫(yī)療科技股份有限公司

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題：淺議企業(yè)IPO進(jìn)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

在中國(guó)企業(yè)逐步走向公眾的過(guò)程中，暴露出越來(lái)越多的問(wèn)題，特別是與上市公司、擬上市公司等資本市場(chǎng)參與主體相關(guān)的法律訴訟逐漸增多，在諸多類型的訴訟中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟是企業(yè)在上市進(jìn)程中遇到的極具挑戰(zhàn)性與殺傷力的一類問(wèn)題，而且往往會(huì)對(duì)企業(yè)上市造成巨大的影響。筆者針對(duì)企業(yè)在IPO進(jìn)程中可能遇到的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略分別作一粗淺的總結(jié)與探討，以期對(duì)相關(guān)企業(yè)有所幫助。

2017年5月，因?qū)＠V訟，“共享單車第一股”永安行在路演前夕宣布暫緩IPO發(fā)行！

2017年7月，華體科技A股上市一個(gè)月被起訴專利侵權(quán)，索賠金額超過(guò)4000萬(wàn)元！

2017年8月，聚利科技在籌劃A股上市審核的最后時(shí)刻，遭受金溢科技專利侵權(quán)訴訟索賠1億元的打擊，很可能影響IPO的進(jìn)程！

……

中國(guó)資本市場(chǎng)歷經(jīng)20余年的高速發(fā)展，規(guī)模已躍居世界第二，越來(lái)越多志存高遠(yuǎn)的中國(guó)企業(yè)希望通過(guò)資本市場(chǎng)融資以解決發(fā)展壯大所需的資金問(wèn)題。然而，在中國(guó)企業(yè)逐步走向公眾的過(guò)程中，暴露出越來(lái)越多的問(wèn)題，特別是與上市公司、擬上市公司等資本市場(chǎng)參與主體相關(guān)的法律訴訟逐漸增多，在諸多類型的訴訟中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟是企業(yè)在上市進(jìn)程中遇到的極具挑戰(zhàn)性與殺傷力的一類問(wèn)題，而且往往會(huì)對(duì)企業(yè)上市造成巨大的影響。

除了上述三起近期發(fā)生的案例，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題倒在IPO大門口的企業(yè)數(shù)不勝數(shù)，如蘇州恒久專利欠費(fèi)IPO被否、西點(diǎn)藥業(yè)專利權(quán)屬不明IPO首發(fā)遭否、三歐機(jī)械隱瞞專利侵權(quán)糾紛IPO列入黑名單、喬丹體育商標(biāo)權(quán)糾紛IPO長(zhǎng)期擱置、山東信得商標(biāo)許可問(wèn)題IPO被否、瑞創(chuàng)網(wǎng)科及凱立德科技著作權(quán)侵權(quán)糾紛IPO終止審查、富士康訴比亞迪電子侵犯商業(yè)秘密力阻其香港上市等等，由此可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題看似輕微，實(shí)則重大，其主要影響在于是否會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在資產(chǎn)獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)交易公允性、持續(xù)盈利能力等方面產(chǎn)生缺陷，從而構(gòu)成重大上市障礙。根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第30條及根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第14條的規(guī)定，企業(yè)上市融資，應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)盈利能力，如果發(fā)行人的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化風(fēng)險(xiǎn)，就易被認(rèn)為不具備持續(xù)盈利能力。

由此可見，影響持續(xù)盈利能力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟與一般的訴訟大有不同。一般的訴訟大都是涉及過(guò)去的，賠償即可了事，對(duì)公司的影響有限，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟是關(guān)系未來(lái)的，涉及相關(guān)產(chǎn)品能不能繼續(xù)銷售，進(jìn)而影響企業(yè)的持續(xù)盈利能力，導(dǎo)致公司的未來(lái)發(fā)展具有不確定性，因而關(guān)系重大，會(huì)對(duì)上市造成致命打擊，即使僥幸過(guò)關(guān)，也會(huì)遭受時(shí)間、金錢、商譽(yù)的損失。

因此，對(duì)于擬IPO的企業(yè)而言，應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。以下，筆者針對(duì)企業(yè)在IPO進(jìn)程中可能遇到的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略分別作一粗淺的總結(jié)與探討，以期對(duì)相關(guān)企業(yè)有所幫助。

一、商標(biāo)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

（一）商標(biāo)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：

商標(biāo)權(quán)是企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分，也是企業(yè)在上市進(jìn)程中頗受關(guān)注的問(wèn)題。目前，企業(yè)在上市進(jìn)程中遭遇的商標(biāo)爭(zhēng)議主要包括：一般商標(biāo)近似侵權(quán)、侵犯他人馳名商標(biāo)權(quán)益、侵犯他人著作權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)、名稱權(quán)姓名權(quán)肖像權(quán)等在先權(quán)利、申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)遭遇異議或已注冊(cè)商標(biāo)遭遇撤銷或無(wú)效。

（二）應(yīng)對(duì)策略：

1、針對(duì)容易出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)進(jìn)行排查。排查范圍包括：商標(biāo)是否尚未注冊(cè)、已注冊(cè)商標(biāo)是否已及時(shí)續(xù)展、注冊(cè)商標(biāo)是否存在侵害他人馳名商標(biāo)或使用特定地點(diǎn)及商品通用名稱等權(quán)屬爭(zhēng)議、轉(zhuǎn)讓商標(biāo)或出資商標(biāo)權(quán)屬是否已變更至公司名下、被許可商標(biāo)原始權(quán)屬狀態(tài)是否有所變化等等。

2、全面加強(qiáng)商標(biāo)注冊(cè)。企業(yè)應(yīng)盡量提前、及時(shí)建立完善的商標(biāo)申請(qǐng)與防控體系，對(duì)相關(guān)類別或未來(lái)可能涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域提前進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)布局。

3、完善許可協(xié)議。企業(yè)應(yīng)通過(guò)許可合同來(lái)嚴(yán)格規(guī)范許可，特別是許可范圍、許可期限、到期后續(xù)展許可等重要條款嚴(yán)格把控，并積極進(jìn)行許可備案。

4、加強(qiáng)商標(biāo)管理與監(jiān)控。對(duì)自有商標(biāo)及時(shí)續(xù)展、對(duì)被許可商標(biāo)定期監(jiān)控原始權(quán)屬的變化。

5、主動(dòng)維權(quán)。如商標(biāo)遭他人搶注，可以進(jìn)行異議或?qū)ζ渖暾?qǐng)宣告無(wú)效，或者嘗試談判收購(gòu)；如遭遇商標(biāo)訴訟，一定要與證監(jiān)會(huì)保持溝通，積極進(jìn)行反饋與說(shuō)明，并委托專業(yè)律師積極應(yīng)對(duì)，切不可一味保守讓步[1]。

二、專利權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

（一）專利權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：

在IPO的進(jìn)程中，證監(jiān)會(huì)對(duì)于專利權(quán)狀況審查十分嚴(yán)格，特別是對(duì)于為自主創(chuàng)新型企業(yè)融資而設(shè)立的創(chuàng)業(yè)板而言，要求在招股說(shuō)明書中充分展示技術(shù)實(shí)力和創(chuàng)新能力，并列明其所擁有的專利加以證明。實(shí)踐中，主要在重大未決訴訟及信息披露等方面問(wèn)題最為集中。

（二）應(yīng)對(duì)策略：

1、上市前進(jìn)行專利問(wèn)題排查：首先，需核查披露的技術(shù)是否全面申請(qǐng)了專利，保護(hù)范圍是否完善；其次，排查專利產(chǎn)品的銷售市場(chǎng)是否已申請(qǐng)專利，是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；再次，排查專利權(quán)是否維持有效，如是否按時(shí)交納年費(fèi)、是否存在質(zhì)押、轉(zhuǎn)移、許可、無(wú)效、終止等情況；最后，還要排查潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)取得的是某產(chǎn)品的制造方法的專利，則要檢查該方法所實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品是否被專利權(quán)保護(hù)，另外如某專利產(chǎn)品的實(shí)施有賴于前一專利的實(shí)施，而該前一權(quán)利由其他企業(yè)所擁有，這些都是專利權(quán)排查時(shí)需關(guān)注的重點(diǎn)。

2、加強(qiáng)自主創(chuàng)新：獲得高價(jià)值專利最有效的方法就是加大研發(fā)投入，積極進(jìn)行自主創(chuàng)新，進(jìn)行全面專利組合的布局，實(shí)現(xiàn)真正的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。

3、在企業(yè)內(nèi)部建立專業(yè)部門或聘請(qǐng)外部專利律師顧問(wèn)：與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，專利工作是一項(xiàng)極其專業(yè)而又嚴(yán)謹(jǐn)?shù)南到y(tǒng)工程，從業(yè)人員既需要深刻理解技術(shù)又要了解相關(guān)法律，因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專門部門才能高效應(yīng)對(duì)，即使企業(yè)不具備相關(guān)的條件，也要聘請(qǐng)外部專利律師作為顧問(wèn)進(jìn)行指導(dǎo)，才能夠在IPO進(jìn)程中有效處理好可能遭遇的各種專利問(wèn)題[2]。

三、著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

（一）著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：

在企業(yè)上市的進(jìn)程中出現(xiàn)的著作權(quán)糾紛就像一顆定時(shí)炸彈，會(huì)對(duì)企業(yè)上市產(chǎn)生很大的負(fù)面影響。目前企業(yè)遇到最多的著作權(quán)訴訟是侵權(quán)糾紛，以IT類企業(yè)較多，主要包括互聯(lián)網(wǎng)侵權(quán)（最具代表性的是對(duì)信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯）、著作權(quán)侵權(quán)（最為常見的侵權(quán)如盜版）、權(quán)屬爭(zhēng)議、轉(zhuǎn)讓與出資瑕疵、許可使用風(fēng)險(xiǎn)（如計(jì)算機(jī)軟件的被許可人超授權(quán)范圍使用）等。

（二）應(yīng)對(duì)策略：

針對(duì)在上市進(jìn)程中可能面臨的著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，可以采取以下措施應(yīng)對(duì)：

1、加強(qiáng)著作權(quán)登記，特別是計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的登記。盡管著作權(quán)取得制度實(shí)行的是自動(dòng)取得，但是登記的證明文件可以為著作權(quán)糾紛提供初步的證明，以防范今后可能發(fā)生的權(quán)屬糾紛。

2、完善著作權(quán)許可協(xié)議。擬上市公司以被許可方式使用著作權(quán)時(shí)，應(yīng)盡可能完善著作權(quán)許可使用合同并嚴(yán)格審查相關(guān)文件，以便將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

3、 建立健全著作權(quán)管理制度，加強(qiáng)日常著作權(quán)管理。擬上市公司應(yīng)建立全面的著作權(quán)管理制度，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)著作權(quán)的產(chǎn)生、使用、許可與被許可的管理。

4、 主動(dòng)維權(quán)、積極應(yīng)對(duì)訴訟。擬上市企業(yè)發(fā)現(xiàn)著作權(quán)遭受侵犯時(shí)以及面臨著作權(quán)侵權(quán)糾紛時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)盡早盡快解決，并真實(shí)、準(zhǔn)確的披露信息，積極配合發(fā)審委審核。

四、商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

（一）商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)：

對(duì)于企業(yè)而言，商業(yè)秘密泄露是主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)。究其原因大體可以概括為未建立嚴(yán)密的商業(yè)秘密保護(hù)制度從而導(dǎo)致員工離職時(shí)將商業(yè)秘密帶走、商業(yè)秘密被他人竊取、沒(méi)有嚴(yán)密的防控體系而導(dǎo)致不當(dāng)泄密等。

（二）應(yīng)對(duì)策略：

1、建立完善的保密制度與保密體系。如由具體職能部門專項(xiàng)負(fù)責(zé)、嚴(yán)格確定商業(yè)秘密保密范圍、分層次控制接觸商業(yè)秘密人員、與員工簽訂保密協(xié)議及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議并按國(guó)家規(guī)定支付相關(guān)費(fèi)用。

2、上市進(jìn)程中做好商業(yè)秘密保護(hù)措施。如與中介機(jī)構(gòu)簽訂保密協(xié)議、在信息披露與保密之間取得良性平衡（對(duì)于重大秘密力圖向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)披露豁免）。

3、面臨商業(yè)秘密訴訟時(shí)迂回應(yīng)對(duì)。在上市進(jìn)程中提起商業(yè)秘密訴訟，由于原告的舉證責(zé)任要求較高，維權(quán)具有一定困難，即便擬上市企業(yè)是原告，該訴訟也可能對(duì)其造成不利影響，因此應(yīng)采用迂回戰(zhàn)術(shù)，先行搜集證據(jù)，聘請(qǐng)律師共同制定好策略，待企業(yè)成功上市后再提起訴訟積極維權(quán)。

綜上所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，更是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力與持續(xù)盈利能力的重要體現(xiàn)，有志于IPO的企業(yè)一定要及早制定戰(zhàn)略，積極有效布局保護(hù)。本文對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)和商業(yè)秘密四類主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)在IPO進(jìn)程中可能面臨的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行了淺顯的分析，以期望引起相關(guān)企業(yè)的重視并希望能夠?yàn)槠涮峁┮欢ǖ慕梃b。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉明俊 操樂(lè)龍 史迎春 劉曦雨 企業(yè)IPO知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與糾紛解決 2013年7月

[2]北京精金石專利公眾號(hào) IPO！老板，你的IP歐了么？ 2017年8月

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作者：趙宇  北京派爾特醫(yī)療科技股份有限公司

供稿：中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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