零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」

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作者：鄧超

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原標(biāo)題：零基礎(chǔ)了解標(biāo)準(zhǔn)必要專利

近日，深圳中院在網(wǎng)上公開了華為訴三星侵犯其標(biāo)準(zhǔn)必要專利的兩起案件的一審判決書。在每篇長達(dá)20萬字（約等于第一部《三體》的字?jǐn)?shù)）的判決書中，法院向三星發(fā)出了禁令。由于涉案的標(biāo)準(zhǔn)必要專利與4G有關(guān)，因此，三星的絕大部分4G手機(jī)將被禁止銷售。當(dāng)然，在宣判后三星就表示其將上訴，一審判決并未生效。但迫于禁令的壓力，三星勢必會加快與華為的和解速度，由于本人沒有參與，此處不贅言。本文將介紹一些有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利（Standard Essential Patent，SEP）的基礎(chǔ)知識。

閱讀完本文后你將了解：

SEP一直都是收費(fèi)的嗎？

SEP的許可與普通專利許可有何不同？

標(biāo)準(zhǔn)化組織為何不對SEP進(jìn)行評價(jià)？

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化組織

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一般是由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的、與通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品和方法相關(guān)的規(guī)則。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)早已滲透至我們生活的各個(gè)方面。以常見的USB 2.0為例，我們在購買鍵盤、鼠標(biāo)、閃存等外設(shè)時(shí)，不用留意該設(shè)備的排線、適用電壓、接口形狀等，只要其兼容USB，就能在電腦上即插即用。另一方面，如果標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，則會帶來很多不便，包括但不限于下圖的情形：

零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」

其他常見的標(biāo)準(zhǔn)有播放機(jī)的DVD標(biāo)準(zhǔn)、藍(lán)光標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)化組織：藍(lán)光協(xié)會）；視頻編解碼的H.264、H.265標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)化組織：ISO/IEC）；移動(dòng)通信的W-CDMA、LTE標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)化組織：3GPP）等。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以劃分為法定標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)；前者是指一般由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的標(biāo)準(zhǔn)，而后者則是企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)。作為市場競爭的結(jié)果，單個(gè)或多個(gè)企業(yè)的技術(shù)方案可能成為事實(shí)上的標(biāo)準(zhǔn)，比如微軟的Windows和英特爾的CPU組成的“WinTel標(biāo)準(zhǔn)”。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利的歷史

顧名思義，標(biāo)準(zhǔn)必要專利就是實(shí)施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所必須的專利。以通信領(lǐng)域?yàn)槔?，從最初的只能接打電話的大哥大?G、頻分多址技術(shù)），到可以收發(fā)彩信的功能手機(jī)（2G、時(shí)分多址技術(shù)、GSM），再到可以上網(wǎng)的智能手機(jī)（3G、碼分多址技術(shù)、W-CDMA），再到現(xiàn)在可以高速上網(wǎng)的4G智能手機(jī)（4G、正交頻分復(fù)用技術(shù)、LTE），通信標(biāo)準(zhǔn)隨著技術(shù)的進(jìn)步而不斷演進(jìn)。

零基礎(chǔ)了解「標(biāo)準(zhǔn)必要專利」

早期，人們認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的普及能降低產(chǎn)品價(jià)格并給消費(fèi)者帶來利益，因此，早期的SEP基本上都是無償使用的，彼時(shí)也很少出現(xiàn)關(guān)于SEP的糾紛。比如上文提到的USB 2.0標(biāo)準(zhǔn)就是免費(fèi)的，大哥大時(shí)代的通信標(biāo)準(zhǔn)所涉及的必要專利也是免費(fèi)的。但是隨著通信技術(shù)越來越復(fù)雜，為了研發(fā)新技術(shù)而投入的費(fèi)用也越來越高。

從數(shù)量上看，2G的SEP不過幾十件；但4G的SEP則上升至超過8000件（2005年的數(shù)據(jù)）。如果SEP仍然免費(fèi)，那么勢必會影響企業(yè)開發(fā)新技術(shù)的動(dòng)力。另外，隨著手機(jī)不斷模塊化制造門檻大幅降低，一旦標(biāo)準(zhǔn)制定，幾乎所有的公司都可以根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)來制造智能手機(jī)等，如果SEP不收費(fèi)，早期研發(fā)的企業(yè)得不到競爭優(yōu)勢。由于以上種種原因，標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)允許專利權(quán)人針對其SEP收取許可費(fèi)。

標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策

標(biāo)準(zhǔn)的制定由標(biāo)準(zhǔn)化組織（standard setting organization，SSO）負(fù)責(zé)，標(biāo)準(zhǔn)化組織根據(jù)市場、成員的需求等，從成員提議的若干選項(xiàng)中選擇特定的技術(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)化組織具有制定標(biāo)準(zhǔn)這一非常強(qiáng)大的力量，其標(biāo)準(zhǔn)一旦被市場認(rèn)可往往為世界通用，實(shí)際上會造成壟斷。另外，也曾經(jīng)發(fā)生過SEP的權(quán)利人不允許第三人使用其專利的情況。為此，標(biāo)準(zhǔn)化組織都制定有知識產(chǎn)權(quán)政策（IPR policy），其重要內(nèi)容就是要求持有覆蓋其標(biāo)準(zhǔn)的專利的成員以FRAND（fair, reasonable and non-discrimination，公平、合理、無歧視）原則來對專利進(jìn)行許可。

SEP與普通專利不同，是為了遵循標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)入市場而無法繞開的專利。因此，不同于普通專利許可時(shí)雙方的自由協(xié)商，SEP的許可應(yīng)當(dāng)遵循一些特殊的規(guī)則，比如低廉的許可費(fèi)（所有的SEP的許可費(fèi)一般不超過一部手機(jī)售價(jià)的5%）、對于所有被許可人以相同的條件許可、不能拒絕特定人的使用許可等。這些都是上述FRAND原則的具體體現(xiàn)。

標(biāo)準(zhǔn)化組織制定標(biāo)準(zhǔn)的簡要流程

由于既可以從使用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的制造商收取許可費(fèi)，又可以利用標(biāo)準(zhǔn)化組織與產(chǎn)業(yè)的密切關(guān)系而建立競爭優(yōu)勢，因此專利權(quán)人有非常強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)將其開發(fā)的技術(shù)以SEP的形式納入標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)一般都會非常積極地參加標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)。

在標(biāo)準(zhǔn)化組織制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)前，會向企業(yè)訊問其是否具有與預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的必要專利。企業(yè)在認(rèn)為自己持有該相關(guān)專利時(shí)，需要向標(biāo)準(zhǔn)化組織聲明如何許可該專利，如果企業(yè)選擇了不許可專利或者以非FRAND方式許可專利，那么該專利涉及的技術(shù)將不會被標(biāo)準(zhǔn)化組織采納；只有企業(yè)選擇以FRAND方式許可專利時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化組織才會考慮將該專利所涉及的技術(shù)納入到標(biāo)準(zhǔn)中。

SEP的聲明是專利權(quán)人單方提出的，標(biāo)準(zhǔn)化組織不進(jìn)行評價(jià)。標(biāo)準(zhǔn)化組織也不參與任何與專利是否是必要專利、專利有效性、許可合同等相關(guān)的工作。由此帶來的一個(gè)問題是，權(quán)利人聲明的SEP是否真的是標(biāo)準(zhǔn)所必要的。例如，針對LTE向歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（ETSI）提出的必要專利有大約一半被認(rèn)為不是SEP（注：出處不可考）。

標(biāo)準(zhǔn)化組織不對SEP進(jìn)行評價(jià)的考量主要出于法律方面和經(jīng)濟(jì)方面。

由于國際上通行司法最終審查原則，無論標(biāo)準(zhǔn)化組織針對SEP的評價(jià)結(jié)果如何，一旦其結(jié)果被法院改判，標(biāo)準(zhǔn)化組織會面臨被權(quán)利人或者被許可人起訴并承擔(dān)責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，評價(jià)SEP的成本也是非常高的，尤其在SEP數(shù)量如此之多的情況下。另外，為了避免違反《反壟斷法》的規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)化組織也不會參與許可條件的制定等工作中。

實(shí)際上，為了規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，很多標(biāo)準(zhǔn)化組織壓根不具有法人資格，例如3GPP就是一個(gè)各國標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體參加的“伙伴”。

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作者：鄧超

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編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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