技術交易、專利與“檸檬問題”之管見

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作者：陳可南

原標題：技術交易、專利與“檸檬問題”之管見

“檸檬問題”，又稱“檸檬原理”，是經(jīng)濟學家喬治·阿克洛夫于1970年提出來的?！皺幟蕟栴}”是信息不對稱理論的重要組成部分，其含義包括：在交易中隱藏信息的一方對交易另一方的利益產(chǎn)生損害；市場的優(yōu)勝劣汰機制發(fā)生扭曲，質(zhì)量好的產(chǎn)品被擠出市場，而質(zhì)量差的產(chǎn)品卻留在市場，極端的情況是市場會逐步萎縮直到消失。

技術交易中的“檸檬問題”

技術交易過程中，在評估一項技術的前景時往往需要不同的專業(yè)信息。這里所說的專業(yè)信息，不僅包括技術信息，還包括行業(yè)、管理、市場等相關的技巧、信息和經(jīng)驗。在這個價格發(fā)現(xiàn)階段，需要交易雙方就各自所掌握的信息進行充分的溝通。一般認為，在技術交易領域中，相對于潛在的投資者，技術轉(zhuǎn)讓方擁有更多的專業(yè)信息，也更了解其技術方案的本質(zhì)和商業(yè)成功的可能性。但是，轉(zhuǎn)讓方對這些信息更愿意保密，而非分享。這種情況下，技術在商業(yè)上成功與否就存在著很大的不確定性，提高了技術交易的難度，導致技術交易的低效率，難以有效運行。有時，買方不得不購買那些無法判斷價值的技術，這種信息不對稱降低了技術市場的效率。不過，當雙方處于相同或類似的技術領域或市場時，這種問題的嚴重性會有所降低，因為相關的專業(yè)信息可以流通，而且雙方的專業(yè)程度也應該是接近的。

專利對技術交易的作用及局限性

專利的出現(xiàn)對促進技術交易有一定的作用。一方面，專利申請需要提供格式化的書面文本，充分披露技術方案，公開部分細節(jié)，使技術更為顯化，權利要求書也可以使技術的邊界更為明確；另一方面，專利授權需要經(jīng)過專利審查員的檢索與審查，滿足新穎性、創(chuàng)造性和實用性等專利性要求，為技術本身做了背書。以上兩點可以緩解技術交易過程中的信息不對稱問題，也就是“檸檬問題”，有助于技術的成交。

但是，對技術交易而言，專利的作用也存在局限性。

首先，專利申請的審查周期較長。技術成型之后，發(fā)明專利申請一般需要2年甚至更長的時間才能獲得授權。對急于完成的新技術的交易而言，無法得到專利的充分支撐。

其次，專利質(zhì)量。雖然專利獲得授權意味著該項專利技術滿足了專利性要求，但專利的撰寫質(zhì)量是否過關，權利是否穩(wěn)定，是否具備商業(yè)上的前景，仍然需要潛在買方進行評估。

第三，實際操作中，賣方一般會將專利與商業(yè)秘密進行組合交易。將可顯化的技術申請專利，不想顯化或無法顯化的技術要點、信息等則采用商業(yè)秘密的形式進行保護。潛在買方對商業(yè)秘密的評估仍然面對“檸檬問題”，專利的作用仍然有限。

最后，專利保護力度。在弱專利保護下，賣方可能連專利都不愿意申請，更遑論分享任何技術信息了；買方也沒有動力進行技術交易。在強專利保護下，賣方會更愿意分享技術信息（在做好前期準備和證據(jù)留存的基礎上），而買方盜用相關技術的風險更大。

擴大此點的外延至商業(yè)秘密，較強的專利和商業(yè)秘密保護可以從一定程度上緩解“檸檬問題”，提升技術交易的效力。但是，也有很多研究表明，專利（知識產(chǎn)權）保護在不同收入水平的國家、交易方是否有關聯(lián)關系、市場信息流通是否順暢等多種情況下對技術交易發(fā)揮作用的機制是不同的，需要買賣雙方根據(jù)實際情況和實踐經(jīng)驗進行考量，不確定性是必然存在的。

緩解“檸檬問題”的其它途徑

根據(jù)“檸檬原理”，在最極端的情況下，如果信息不對稱問題過于嚴重，技術交易的市場將完全消失。因此，除了通過專利及較強的知識產(chǎn)權保護之外，技術交易的潛在買賣雙方還應當通過完善合同架構、付款方式、設置期權、擔保、以技術服務替代技術轉(zhuǎn)讓、引入專業(yè)代理商（機構）等多方面來緩解“檸檬問題”。但必須指出的是，為緩解信息不對稱所采取的各項措施，勢必會產(chǎn)生“檸檬溢價”，也就是增加了技術交易雙方的成本。

除“檸檬問題”外，認知局限、信息缺失、信息不確定性等問題都會對技術交易造成重要影響。比如，潛在買方可能擁有更多關于某項技術的專業(yè)信息，更了解該技術的特點，比賣方更有能力評估技術。用一句俗語描述就是：買方有可能“撿漏”。

技術交易的市場是非常龐大的，但在交易過程中也存在著諸多的障礙。對于如何避免相關問題的影響，提高技術交易的效率，還需要市場參與各方的不斷實踐與探索。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)

作者：陳可南

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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