「權利要求保護范圍」的確定步驟

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來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：崔春  劉曉明  徐智鋒  浙江蘇泊爾股份有限公司

原標題：淺談權利要求保護范圍的確定步驟

摘要：專利侵權訴訟或抗辯的基礎是先要確定權利要求的保護范圍，這也是法官判定侵權與否的前提及依據，會從根本上影響判決的結果。因此，專利權利要求保護范圍的解釋，也常常是原告和被告雙方爭辯的焦點。然而，盡管法律法規(guī)、司法解釋都有做出許多相關的規(guī)定，但權利要求保護范圍的確定，對專利法律工作者來說，依然是一個難點。故而，本文試圖對現有法律法規(guī)、司法解釋及相關原則做一個整體上的邏輯梳理，希望能夠幫助專利法律工作者更加容易地進行權利要求保護范圍的確定。

關鍵詞：權利要求保護范圍  專利侵權判定  等同原則  禁反言原則

專利文件相較于其他技術文件的一個最重要的區(qū)別在于獨特的權利要求書設計，其是專利文件的核心，一方面是申請人希望保護的范圍，另一方面也是判定是否侵權的依據。但由于文字局限性等原因，僅從權利要求的字面理解，還不能合理判定權利要求的保護范圍，即專利法賦予的范圍，這就需要通過相關法律法規(guī)及原則來進行判定。

權利要求范圍判定的理論依據有很多，包括但不局限于：《專利法》、《專利法實施細則》、《專利審查指南》、《專利侵權判定指南》、相關司法解釋、相關原則（如等同原則、禁反言原則等）。若想合理確定權利要求的保護范圍，需要結合上述各個規(guī)范，并根據具體案件的現有技術與產業(yè)實際狀況等因素做出綜合判斷，這確實不是一件很容易的事。

筆者基于以往工作經驗及與資深同行們的交流探討，梳理了一種對權利要求保護范圍解釋的確定步驟，具體步驟見下圖。

下面，筆者會對上圖各個步驟進行詳細說明。

首先，整個確定步驟筆者將其分成了兩大子步驟，第一子步驟是“確定字面范圍”，第二子步驟是“確定實質范圍”，并且這兩步驟是有前后順序的。這里的“確定字面范圍”可以理解為：獲取“清楚”的字面范圍。專利法第26條雖明確說明了權利要求需要“清楚”，但僅從權利要求字面文字來解讀，有些文字或特征還是不能直接毫無疑義確定清楚的，筆者認為需要首先確定其字面意思，即把字面意思確定清楚或解釋清楚，這也是下一步確定實質或合理范圍的前提條件，否則一個連字面都不清楚的權利要求也很難來確定其實質或合理的保護范圍。

其次，針對“確定字面范圍”，筆者進一步將其分解為兩個步驟進行操作：①分解最小技術單元，②確定清楚特征。

1、對于“分解最小技術單元”，是指將權利要求分解為若干個最小可解讀單元或特征，然后再對每個單元進行字面含義的確定。通常最小技術單元可以理解為：能夠相對獨立地執(zhí)行一定的技術功能、并能產生相對獨立的技術效果的技術單元或單元組合。本文中，筆者將最小技術單元分為三個類型，第一類為“主題”，第二類為“不清楚特征”（即需要進一步確定實質含義的特征或特征組合，通常有可能是侵權判定的爭議焦點之一），第三類為“清楚特征”（即沒有任何爭議或明顯錯誤但能唯一解釋的特征）。這里還需說明一點，主題有可能也是不清楚的，當主題不清楚時，可參照不清楚特征的確定步驟進行判斷，由于絕大部分專利的主題是清楚的，故這里不再單獨把不清楚的主題這種情況納入進來。

2、對于“確定清楚技術特征”，是指將上一步分解出來的最小技術單元進行一一解讀并確定清楚的含義，具體可進一步按照一定的步驟來進行操作，例如圖中的步驟：首先，如果全文有明確定義且清楚時，可對解讀的特征進行判定（可以理解為內部證據）；其次，如果前者不能確定，則再看官方程序中是否有明確的解釋，如有則可對解讀的特征進行判定（可以理解為外部證據）；再次，如果前者還不能確定，再看是否能從工具書中找到明確的依據，如有則可對解讀的特征進行判定（可以理解為本領域人員唯一解釋的補充）；最后，如果上述方法都不能清楚確定解讀的特征含義，則通?？烧J定該特征是不清楚的。一般來說，實質不清楚的特征是無法進行侵權比對的，法院一般會直接判定不侵權，這個時候原告可以舉證來明確含義進而重新確權，而被告則也可以依據“不清楚”來無效該專利，由于不是本文重點，故這里不具體闡述。

再次，針對“確定實質范圍”，筆者也將其進一步分解為兩個步驟進行操作：③確定特征范圍，④確定權利要求范圍。需要說明的是，這里的特征已經是經過第一大子步驟將每個最小技術單元確定清楚的了，即已經可以作為確定實質范圍的基礎。

1、對于“確定特征范圍”，此步驟應該說是所有步驟中最重要，也是最難把握的一個，因為這里面涉及的知識范圍非常廣，圖中給出的若干原則僅是最常用的幾個，根據不同的個案還需應用其他原則或其他法律法規(guī)，由于每個原則及法律法規(guī)的內容都很復雜，本文不具體闡述。

此步驟需要確定特征范圍主要包括如下四個方面：

（1）無爭議固有范圍特征，此類特征是沒有任何爭議的，范圍也是唯一確定的，比如說數值范圍特征，這類特征通常是被告雙方均無爭議的特征，通常不需要運用任何原則或法律法規(guī)即可唯一確定的；

（2）可能擴大范圍的特征，此類特征通常是可以被擴大解釋保護范圍的特征（參見圖中三角形內的擴大解釋應用場景舉例）。首先，可能適用的是等同擴大，這里就需要結合等同原則的判定方法，如若是應用基本相同的手段，實現基本相同的功能，達到基本相同的效果，并且無需經過創(chuàng)造性勞動的特征即可認為屬于等同，可以一定程度上擴大該特征的保護范圍；其次，可能擴大范圍的原則還可以結合公平原則、折中原則等來綜合判定。或者，基于該特征是否為貢獻度高的發(fā)明點特征判定，例如為了更合理的保護權利人對社會的貢獻，也可能會一定程度上擴大該發(fā)明點特征的實際保護范圍。當然，發(fā)明點特征的確定還需要結合現有技術及本領域人員的理解進行判定；

（3）可能縮小范圍的特征，此類特征通常是可以被縮小解釋保護范圍的特征（參見圖中三角形內的縮小解釋應用場景舉例）。首先，該特征可能是相同或等同的特征，但這種特征基于某些原則和法律精神會被縮小范圍。例如，結合相關原則如公平原則、捐獻原則、禁反言原則、特意排除原則等，可以一定程度上縮小該特征保護范圍；其次，一些情況下，如果是非發(fā)明點的特征，也可能不會將其范圍進行等同擴大或在一個小范圍內進行有限程度的等同擴大，也就相當于一定程度縮小了其保護范圍；

（4）可能擴大范圍的主題，此類特征通常是可以將保護的主題擴大到更廣的主題上（參見圖中三角形內的擴大解釋應用場景舉例）。通常來說，如果是發(fā)明點基本相同且本領域一般技術人員容易想到的主題，可能會進行擴大解釋。這里簡單舉個例子，某個發(fā)明專利的主題是一種電飯煲，發(fā)明點在于煮飯的烹飪程序，申請專利時市場上還沒有電壓力鍋產品，此時有人設計了一款電壓力鍋，且使用的烹飪程序完全與上述發(fā)明技術相同，并且該電壓力鍋也是在煮飯時使用該專利保護的烹飪程序，本領域一般技術人員也很容易想到這種技術轉用方式，那么此時就應該將電飯煲的主題擴大到電壓力鍋的領域，如此才能真正保護到專利權人的合法利益。

上述四種情況，實際案件分析時還需根據個案的具體情況來綜合判斷，上面僅是提供了一種基本思路，具體判定時的情況還會更加復雜，考慮因素也會因不同案子而有所不同，由于本文重點不在此且篇幅有限，故這里不再詳細闡述。

2、對于“確定權利要求范圍”，到這一步其實確定步驟已經基本結束了，只是對上一步驟進行一下匯總，即將上面已確定實質范圍的所有特征進行最后的組合，然后就得出了整個權利要求最終的合理保護范圍，即根據圖中公式得出：

權利要求合理范圍 = 范圍確定或擴大的主題 + 明確的特征 + 范圍擴大后的特征 + 范圍縮小后的特征

經過上面一系列的步驟后，我們就可以相對比較清楚的確定權利要求實際的合理保護范圍了，再根據個案中特殊的因素做一些適當調整即可。這種確定步驟從邏輯上也應該可以更好的說服法官去理解權利要求的保護范圍，為后續(xù)侵權判定打下良好的基礎。

當然，要做到權利要求范圍的合理確定，是需要對相關法律法規(guī)及各種原則的應用掌握扎實，做到融會貫通，并要對案件相關的技術領域有較全面和深入的研究，然后才能進行綜合判斷。本文給出的確定步驟，僅是筆者梳理的有關權利要求范圍確定過程中的引導性思路，供讀者在實際確定權利要求保護范圍時參考之用，也希望能對法律專利工作者在實際工作或學習中起到一定的輔助作用。

最后，感謝公司領導和同事對本文提出的寶貴建議，由于筆者法律知識有限，文中難免有不足之處，歡迎讀者批評指正。

來源：IPRdaily中文網（IPRdaily.cn）

作者：崔春  劉曉明  徐智鋒  浙江蘇泊爾股份有限公司

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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