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關(guān)于《專(zhuān)利審查指南》中“創(chuàng)造性”相關(guān)規(guī)定的修改

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關(guān)于《專(zhuān)利審查指南》中“創(chuàng)造性”相關(guān)規(guī)定的修改

關(guān)于《專(zhuān)利審查指南》中“創(chuàng)造性”相關(guān)規(guī)定的修改

#文章僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場(chǎng)#

 

來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:徐蘇明 付倩 專(zhuān)利代理師

原標(biāo)題:淺議關(guān)于《專(zhuān)利審查指南》中“創(chuàng)造性”相關(guān)規(guī)定的修改

 

從國(guó)知局于2019年4月4日發(fā)出“關(guān)于就《專(zhuān)利審查指南修改草案(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知”,到2019年9月23日發(fā)出“關(guān)于《專(zhuān)利審查指南》修改的公告(第328號(hào))”,修改后的《專(zhuān)利審查指南》確定將自2019年11月1日起施行。從現(xiàn)行版本到修改草案,再到修改定稿,最終的變化內(nèi)容以及中間的變化過(guò)程都是值得研究的。今天,筆者將對(duì)其中關(guān)于第二部分第四章,也就是關(guān)于創(chuàng)造性的修改進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析。

 

現(xiàn)行的《專(zhuān)利審查指南》頒布自2010年,近幾年雖然也進(jìn)行過(guò)幾次修改,但每次基本都是針對(duì)部分特定章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行的調(diào)整,而本次2019年的修改范圍則是到目前為止規(guī)模最大的一次。

 

從現(xiàn)行版本到修改草案,再到修改定稿,最終的變化內(nèi)容以及中間的變化過(guò)程都是值得研究的。筆者曾發(fā)文《專(zhuān)利審查指南》現(xiàn)行版本、修改草案與修改定稿版本對(duì)比(點(diǎn)擊標(biāo)題閱讀原文),從形式上明確對(duì)比了上述三個(gè)版本,今天筆者將對(duì)其中關(guān)于第二部分第四章,也就是關(guān)于創(chuàng)造性的修改進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析。

 

本次修改過(guò)程共有三處內(nèi)容涉及創(chuàng)造性。

 

第一,修改草案和修改定稿中都將第二部分第四章3.2.1.1判斷方法部分中的:

 

“在審查中應(yīng)當(dāng)客觀分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。為此,首先應(yīng)當(dāng)分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征,然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。從這個(gè)意義上說(shuō),發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)?!?/span>

 

修改為了:

 

在審查中應(yīng)當(dāng)客觀分析并確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。為此,首先應(yīng)當(dāng)分析要求保護(hù)的發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征,然后根據(jù)該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題。從這個(gè)意義上說(shuō),發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題,是指為獲得更好的技術(shù)效果而需對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)的技術(shù)任務(wù)?!?/strong>

 

筆者認(rèn)為,此處修改其實(shí)是進(jìn)一步明確了如何確定“發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”。在修改之前,由于相關(guān)表述為“然后根據(jù)該區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題”,由于此處沒(méi)有明確說(shuō)明“該區(qū)別特征”在何處“所能達(dá)到的技術(shù)效果”,所以從字面可以理解為“該區(qū)別特征在最接近的現(xiàn)有技術(shù)中所能達(dá)到的技術(shù)效果”,也可以理解為“該區(qū)別特征在要求保護(hù)的發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果”。如果按照前者理解,此時(shí)很容易會(huì)被認(rèn)定為“該區(qū)別特征在最接近的現(xiàn)有技術(shù)中所能達(dá)到的技術(shù)效果”是容易想到的?!八苓_(dá)到的技術(shù)效果是容易想到的”類(lèi)似說(shuō)辭在審查意見(jiàn)中偶有出現(xiàn),但如果此種說(shuō)辭是基于按照前者理解得出,無(wú)疑是不準(zhǔn)確的,因?yàn)椤霸搮^(qū)別特征”在不同的應(yīng)用場(chǎng)景中所起的作用,或者說(shuō)所能達(dá)到的技術(shù)效果可以是不同的,如果“該區(qū)別特征”在要求保護(hù)的發(fā)明中所起的作用與其在現(xiàn)有技術(shù)中常規(guī)的作用并不相同,其在要求保護(hù)的發(fā)明中往往就能達(dá)到相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)預(yù)料不到的技術(shù)效果,而這將使要求保護(hù)的發(fā)明具有一定的創(chuàng)造性,所以應(yīng)當(dāng)按照后者理解。

 

需要注意的是,在確定創(chuàng)造性所涉及的實(shí)際所解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí),現(xiàn)有實(shí)際操作中,通常也是按照上述后者理解所執(zhí)行的,但是部分人員可能存在理解偏差的情況,所以此次修改將其進(jìn)一步明確,從字面角度排除了按照上述前者理解的情行。

 

第二,修改草案和修改定稿中都將第二部分第四章3.2.1.1判斷方法部分中的:

 

“重新確定的技術(shù)問(wèn)題可能要依據(jù)每項(xiàng)發(fā)明的具體情況而定。作為一個(gè)原則,發(fā)明的任何技術(shù)效果都可以作為重新確定技術(shù)問(wèn)題的基礎(chǔ),只要本領(lǐng)域的技術(shù)人員從該申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中所記載的內(nèi)容能夠得知該技術(shù)效果即可?!?/span>

 

修改為了:

 

“重新確定的技術(shù)問(wèn)題可能要依據(jù)每項(xiàng)發(fā)明的具體情況而定。作為一個(gè)原則,發(fā)明的任何技術(shù)效果都可以作為重新確定技術(shù)問(wèn)題的基礎(chǔ),只要本領(lǐng)域的技術(shù)人員從該申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)中所記載的內(nèi)容能夠得知該技術(shù)效果即可。對(duì)于功能上彼此相互支持、存在相互作用關(guān)系的技術(shù)特征,應(yīng)整體上考慮所述技術(shù)特征和它們之間的關(guān)系在要求保護(hù)的發(fā)明中所達(dá)到的技術(shù)效果?!?/span>

 

筆者認(rèn)為,如果將審查員發(fā)出審查意見(jiàn)與代理師答復(fù)審查意見(jiàn)視為一場(chǎng)棋局博弈,此處修改相當(dāng)于送給代理師一把“取勝之匙”。

 

在審查意見(jiàn)中,經(jīng)常會(huì)遇到審查員將所有區(qū)別技術(shù)特征認(rèn)定為多個(gè)單一區(qū)別技術(shù)特征的情況,然后針對(duì)各單一區(qū)別技術(shù)特征分別認(rèn)定一個(gè)技術(shù)問(wèn)題,再采用各個(gè)擊破的方式將其中大部分甚至全部認(rèn)定為公知常識(shí)或慣用技術(shù)手段。但實(shí)際上,部分被審查員認(rèn)定的單一區(qū)別技術(shù)特征其實(shí)是有內(nèi)在的相互作用關(guān)系的,筆者認(rèn)為,此種內(nèi)在的相互作用關(guān)系可以視為一種間接公開(kāi)的技術(shù)特征,例如方法類(lèi)技術(shù)方案中由各未編號(hào)的步驟的內(nèi)在邏輯關(guān)系確定的步驟順序,如果其在本發(fā)明中所能達(dá)到的技術(shù)效果相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是預(yù)料不到的,無(wú)疑可以從一定程度上證明本發(fā)明的創(chuàng)造性,所以筆者很支持此處修改。在此之前,筆者在處理類(lèi)似上述審查意見(jiàn)時(shí),在論述了各區(qū)別技術(shù)特征的相互關(guān)系及其所共同達(dá)到的技術(shù)效果后,往往會(huì)較為“無(wú)奈”地附上一段類(lèi)似這樣的表述:“如果缺乏對(duì)區(qū)別技術(shù)特征相互作用關(guān)系的考量,是否可以將一個(gè)較長(zhǎng)的區(qū)別技術(shù)特征一直拆分,直至成為多個(gè)本領(lǐng)域公知的技術(shù)術(shù)語(yǔ),甚至詞匯?如果這樣,那么任何有創(chuàng)造性的技術(shù)方案都可以被拆分為沒(méi)有創(chuàng)造性的最基礎(chǔ)的技術(shù)術(shù)語(yǔ),而這無(wú)疑是不妥的?!?/p>

 

不過(guò),即使進(jìn)行了上述修改,筆者認(rèn)為,一個(gè)高質(zhì)量的專(zhuān)利也不僅是靠答復(fù)審查意見(jiàn)獲得的,而是需要從撰寫(xiě)時(shí)就加入為答復(fù)審查意見(jiàn)做準(zhǔn)備的考量因素。例如,如果部分技術(shù)特征之間存在相互作用關(guān)系,對(duì)在后技術(shù)特征進(jìn)行限定時(shí),可以引用在先技術(shù)特征以功能限定等方式予以限定,而不是將多個(gè)本應(yīng)有聯(lián)系的技術(shù)特征撰寫(xiě)為形式上相互孤立的技術(shù)特征。另外,即使在權(quán)利要求中沒(méi)有體現(xiàn)出技術(shù)特征的關(guān)聯(lián)性,在說(shuō)明書(shū)中也應(yīng)盡量對(duì)每個(gè)技術(shù)特征,至少是必要技術(shù)特征進(jìn)行合理且充分的推導(dǎo)與擴(kuò)展。這樣才有可能在日后答復(fù)審查意見(jiàn)時(shí),利用上述修改之便,最終成為博弈的勝者。

 

第三,修改草案中,對(duì)第二部分第四章6.4對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行審查部分:

 

“發(fā)明是否具備創(chuàng)造性是針對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明而言的,因此,對(duì)發(fā)明創(chuàng)造性的評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)針對(duì)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案進(jìn)行。發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征,例如,使發(fā)明產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果的技術(shù)特征,或者體現(xiàn)發(fā)明克服技術(shù)偏見(jiàn)的技術(shù)特征,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)入權(quán)利要求中;否則,即使說(shuō)明書(shū)中有記載,評(píng)價(jià)發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)也不予考慮。此外,創(chuàng)造性的判斷,應(yīng)當(dāng)針對(duì)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案整體進(jìn)行評(píng)價(jià),即評(píng)價(jià)技術(shù)方案是否具備創(chuàng)造性,而不是評(píng)價(jià)某一技術(shù)特征是否具備創(chuàng)造性?!?/span>

 

原本增加了如下內(nèi)容:

 

“但是,權(quán)利要求中對(duì)技術(shù)問(wèn)題的解決沒(méi)有作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征,對(duì)評(píng)價(jià)權(quán)利要求限定的技術(shù)方案是否具備創(chuàng)造性不產(chǎn)生影響。例如,一項(xiàng)涉及照相機(jī)的發(fā)明,該發(fā)明的實(shí)質(zhì)在于照相機(jī)快門(mén)的改進(jìn),其技術(shù)問(wèn)題的解決取決于快門(mén)結(jié)構(gòu)或者曝光時(shí)間控制,即使申請(qǐng)人將照相機(jī)其他固有部件如鏡頭、取景器等部件寫(xiě)入權(quán)利要求中,這些技術(shù)特征也與照相機(jī)快門(mén)改進(jìn)的技術(shù)問(wèn)題無(wú)關(guān),因此,它們屬于對(duì)改進(jìn)照相機(jī)快門(mén)這一技術(shù)問(wèn)題的解決沒(méi)有作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征?!?/span>

 

但是,修改定稿中卻將此部分刪除。

 

筆者認(rèn)為,基于上文對(duì)如何重新確定技術(shù)問(wèn)題的討論可知,此技術(shù)問(wèn)題往往就是可能基于全部區(qū)別技術(shù)特征而確定的,如果再說(shuō)其中部分區(qū)別技術(shù)特征對(duì)解決技術(shù)問(wèn)題沒(méi)有作出貢獻(xiàn),則有前后矛盾之嫌。在實(shí)際操作中,可能也會(huì)出現(xiàn)審查員較為主觀地將部分,甚至全部技術(shù)特征輕易認(rèn)定為未作出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征,這可能會(huì)影響對(duì)創(chuàng)造性評(píng)判的正確執(zhí)行,所以最終將其刪除。

 

不過(guò),即使未將上述內(nèi)容寫(xiě)入修改后的《專(zhuān)利審查指南》,也不代表權(quán)利要求書(shū)中各不相關(guān)技術(shù)特征的疊加就能帶來(lái)創(chuàng)造性。如果多條區(qū)別技術(shù)特征之間確實(shí)不存在相互支持與相互作用關(guān)系,審查員完全可以比較有說(shuō)服力地將其認(rèn)定為多個(gè)單一區(qū)別技術(shù)特征,然后針對(duì)各單一區(qū)別技術(shù)特征分別認(rèn)定一個(gè)技術(shù)問(wèn)題,再采用各個(gè)擊破的方式將其中大部分甚至全部認(rèn)定為公知常識(shí)或慣用技術(shù)手段。所以,關(guān)鍵還是在于原始申請(qǐng)文件中是否記載了或者可以推導(dǎo)得出各區(qū)別技術(shù)特征的共同貢獻(xiàn)性作用。筆者認(rèn)為,此處修改最終被刪除,只是對(duì)審查員提出了更高的要求,約束其盡量避免作出武斷而不準(zhǔn)確的決定。

 

綜上所述,對(duì)于審查員和代理師天天打交道的“創(chuàng)造性”博弈問(wèn)題,本次修改在整體上對(duì)審查員提出了更高的審查質(zhì)量要求,但博弈對(duì)手要求的提高,不意味著代理師可以更輕松“取勝”,相反,這意味著代理師也要提高自身素質(zhì),從撰寫(xiě)和答復(fù)等多方面去提升專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量,雙方才能共同貢獻(xiàn)一場(chǎng)精彩的棋局。

 

來(lái)源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:徐蘇明 付倩 專(zhuān)利代理師

編輯:IPRdaily王穎          校對(duì):IPRdaily縱橫君

 

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