2017-2019年“337調(diào)查”涉粵案件及粵企應(yīng)對(duì)情況報(bào)告

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作者：黃安娜 中國(guó)貿(mào)促會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心廣東分中心

原標(biāo)題：2017-2019年“337調(diào)查”涉粵案件及粵企應(yīng)對(duì)情況報(bào)告

01、2019年近六成“337調(diào)查”案件涉華

在剛剛過(guò)去的2019年，美國(guó)ITC共立案“337調(diào)查”47起，其中涉華（含港、澳、臺(tái)）案件28起，占立案總數(shù)的59.6%，創(chuàng)十九年來(lái)新高。也就是說(shuō)，在2019年，近六成的“337調(diào)查”案件涉及中國(guó)企業(yè)。

表1：2001-2019年“337調(diào)查”立案總數(shù)及涉華案件數(shù)量

注：2001-2016年數(shù)據(jù)來(lái)源于冉瑞雪等人所著《2018年度中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴美國(guó)337調(diào)查綜述》一文。2017-2019年數(shù)據(jù)是根據(jù)ITC官方公布的案件信息梳理而來(lái)，統(tǒng)計(jì)時(shí)間截至2019年12月31日。

02、2017-2019年廣東省遭受“337調(diào)查”的情況

廣東、江蘇、浙江、香港、臺(tái)灣、上海、福建等沿海地區(qū)的企業(yè)是“337調(diào)查”涉華案件的主要對(duì)象。

其中，廣東省連續(xù)三年成為遭受“337調(diào)查”案件數(shù)量最多，且涉案企業(yè)數(shù)量最多的地區(qū)。

2017-2019年，廣東省分別遭受“337調(diào)查”12起、13起、11起，占全部涉華案件的比例分別為46.2%、65%、39.3%。涉案粵企分別為40家、51家、24家，共計(jì)113家（注：不重復(fù)計(jì)算多次被訴的企業(yè)）。

表2：2017-2019年涉及我國(guó)各地區(qū)的337案件數(shù)量排名（前五）

表3：2017-2019年我國(guó)各地區(qū)337案件涉案企業(yè)數(shù)量排名（前五）

03、2017-2019年“337調(diào)查”涉粵案件的案由分析

涉及廣東企業(yè)的“337調(diào)查”案件的案由，絕大多數(shù)都是專利侵權(quán)。

表4：2017-2019年“337調(diào)查”涉粵案件案由（單位：起）

注：2017年，工業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)案（337-TA-1074）的案由是商標(biāo)和版權(quán)侵權(quán)；隔熱飲料容器案（337-TA-1084）的案由是商標(biāo)、版權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)；便攜式電子設(shè)備支架（337-TA-1086）的案由是商標(biāo)和專利侵權(quán)。

注：本文不統(tǒng)計(jì)被告為自然人的情況。

04、2017-2019年“337調(diào)查”涉粵案件的產(chǎn)品分析

2017-2019年，“337調(diào)查”涉粵案件所涉產(chǎn)品類型最多的機(jī)電產(chǎn)品，如液晶電子寫字屏、數(shù)字電視機(jī)頂盒及遙控設(shè)備、雙向無(wú)線電、掃地機(jī)器人、鋰電池、LED照明設(shè)備、模塊化LED顯示面板、無(wú)人機(jī)、LTE和3G兼容移動(dòng)通訊設(shè)備、電子煙等等。

其次是生活消費(fèi)品，如可重復(fù)使用尿布、剃須刀片、隔熱飲料容器、便攜式電子設(shè)備支架、不倒杯、全收納箭盒、高度可調(diào)節(jié)桌面、凈水器、口袋打火機(jī)等等。

表5：2017-2019年“337調(diào)查”涉粵案件產(chǎn)品類型（單位：起）

05、2017-2019年涉案粵企的應(yīng)訴情況及結(jié)果分析

2017-2019年，涉及粵企的“337調(diào)查”案件共有36起，截至2019年12月31日，已終止調(diào)查23起。在這23起案件中，共涉及粵企86家（次）。（注：此處重復(fù)計(jì)算多次被訴的企業(yè)。）

表6：2017-2019年涉案粵企應(yīng)訴情況及結(jié)果

如上表所示，86家粵企（次）中，不應(yīng)訴從而被判缺席的企業(yè)有42家（次），缺席率達(dá)到49%。積極應(yīng)訴的有36家（次），應(yīng)訴率為42%。

此外，“337調(diào)查”案件中，還存在由于被告無(wú)法聯(lián)系到，訴狀和立案通知書無(wú)法送達(dá)該被告，從而導(dǎo)致申請(qǐng)人撤訴的情況。但此種情況不多。86家（次）涉案粵企中，只有8家（次）企業(yè)無(wú)法送達(dá)，從而導(dǎo)致申請(qǐng)人撤訴，占比9%。

被判缺席的粵企中，最終被ITC認(rèn)定侵權(quán)并采取措施（包括普遍排除令、有限排除令、禁止令等）的企業(yè)有36家（次），即敗訴率達(dá)到85.7%?？梢?，一旦企業(yè)被判缺席，敗訴率極高。而被判缺席之后還能勝訴的情況，通常都是因?yàn)橐煌辉V的其他企業(yè)積極應(yīng)訴，爭(zhēng)取到ITC認(rèn)定不侵權(quán)或申請(qǐng)人全部撤訴的結(jié)果，才使得缺席的企業(yè)也能“躺贏”。

上方表6中，被判缺席卻最終得到勝訴結(jié)果的6家粵企中，4家來(lái)自于2018年打印機(jī)墨盒案（337-TA-1106），該案中的其他9家中國(guó)企業(yè)聯(lián)合提起不侵權(quán)動(dòng)議，最終獲得勝訴結(jié)果。另外2家來(lái)自于2018年模塊化LED顯示面板案（337-TA-1114），該案中的其他10家中國(guó)企業(yè)積極應(yīng)訴，最終使得申請(qǐng)人全部撤訴。

積極應(yīng)訴的企業(yè)，其結(jié)果大多是勝訴、和解或同意令。真正敗訴的，即應(yīng)訴了但最終被ITC認(rèn)定侵權(quán)并采取措施的企業(yè)只有1家（次），敗訴率僅為3%。

06、2017-2019年涉案粵企的應(yīng)訴典型案例

2017年液晶電子寫字屏案（337-TA-1035）：2家被告均為粵企。其中1家粵企被判缺席，最終ITC對(duì)其發(fā)布一項(xiàng)有限排除令和禁止令。另1家粵企積極應(yīng)訴，后基于申請(qǐng)人撤訴，ITC終止對(duì)該企業(yè)的調(diào)查。

2017年移動(dòng)電子設(shè)備的可折疊支架案（337-TA-1056）：14家被告均為中國(guó)企業(yè)，其中11家粵企。除了1家粵企無(wú)法送達(dá)之外，13家企業(yè)全部被判缺席，最終ITC認(rèn)定存在侵權(quán)行為，并發(fā)布一項(xiàng)普遍排除令。

2017年便攜式電子設(shè)備支架案（337-TA-1086）：10家被告均為中國(guó)企業(yè)，其中9家粵企。10家企業(yè)均未應(yīng)訴，全部被判缺席，最終ITC認(rèn)定存在侵權(quán)行為，并發(fā)布一項(xiàng)普遍排除令。

2018年打印機(jī)墨盒案（337-TA-1106）：日本佳能將49家企業(yè)列為被告，其中14家為中國(guó)企業(yè)（含8家粵企）。5家中國(guó)企業(yè)（含4家粵企、1家港企）被判缺席，而剩余9家中國(guó)企業(yè)（含4家粵企）積極應(yīng)訴，并提起不侵權(quán)的聯(lián)合動(dòng)議，最終ITC認(rèn)定不侵權(quán)，并終止本案調(diào)查。

2019年牛磺酸（2-氨基乙酸磺酸）案（337-TA-1146）：該案涉及3家中國(guó)企業(yè)，均應(yīng)訴。最終基于申請(qǐng)人撤訴，ITC終止本案調(diào)查。

2019年半導(dǎo)體器件、集成電路案（337-TA-1149）：該案涉及TCL、OPPO、Vivo、Oneplus等11家中國(guó)企業(yè)，其中6家為粵企。11家被告均應(yīng)訴，最終基于和解，ITC終止對(duì)臺(tái)灣3家企業(yè)的調(diào)查，基于申請(qǐng)人撤訴，終止對(duì)其他企業(yè)的調(diào)查。

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作者：黃安娜  中國(guó)貿(mào)促會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心廣東分中心

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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