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中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議與我國知識產(chǎn)權(quán)制度簡要比較

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阿耐5年前
中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議與我國知識產(chǎn)權(quán)制度簡要比較

中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議與我國知識產(chǎn)權(quán)制度簡要比較

#本文僅代表作者觀點(diǎn),未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:姜丹明 史少華 張琦 李京默  超凡知識產(chǎn)權(quán)研究院

原標(biāo)題:中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議與我國知識產(chǎn)權(quán)制度簡要比較


2018年5月中美兩國貿(mào)易談判代表開啟第一輪會談以來,歷經(jīng)18個月的艱苦努力,終于在2020年1月16日達(dá)成了第一階段經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。這份長達(dá)32000多字的協(xié)議,涉及知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、金融服務(wù)、宏觀經(jīng)濟(jì)與匯率政策,“有利于美國、有利于中國、有利于全世界”,“不僅是一份經(jīng)濟(jì)協(xié)議,更關(guān)系到世界和平與繁榮”。


隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和第四次工業(yè)革命的到來,知識產(chǎn)權(quán)已成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“剛需”、國際貿(mào)易的“標(biāo)配”。中美貿(mào)易爭端源于知識產(chǎn)權(quán),落腳于包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的全面經(jīng)貿(mào)協(xié)議。對作為全球頭號經(jīng)濟(jì)科技強(qiáng)國的美國和第二大經(jīng)濟(jì)體的中國而言,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性毋容置疑。因此協(xié)議毫無懸念地以第一章規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)。


協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)章的序言指出,中國認(rèn)為,不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和執(zhí)法,有利于建設(shè)創(chuàng)新型國家、發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。開宗明義的這一段話,旗幟鮮明地宣示了中國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本立場。知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)的具體規(guī)則圍繞商業(yè)秘密、藥品、專利、打擊盜版與假冒產(chǎn)品、惡意商標(biāo)注冊、地理標(biāo)志、司法保護(hù)等方面展開。下面簡要分析當(dāng)前中國知識產(chǎn)權(quán)制度與該協(xié)議的差異。


一、中國知識產(chǎn)權(quán)制度在客體、權(quán)益、保護(hù)期等方面與協(xié)議有細(xì)微差距


協(xié)議第一章第一節(jié)定下“加強(qiáng)”、“公平、充分、有效”保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的基調(diào)。在此基礎(chǔ)上,對商業(yè)秘密、藥品相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、專利等從客體、權(quán)益、保護(hù)期等方面提出了較高要求。


(一)關(guān)于商業(yè)秘密的保護(hù)


第二節(jié)“商業(yè)秘密和保密商務(wù)信息”在保密商務(wù)信息的范圍、責(zé)任人的范圍、侵權(quán)行為種類、舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移、臨時措施、降低刑事執(zhí)法門檻、強(qiáng)化政府機(jī)構(gòu)保密義務(wù)等方面提出了詳細(xì)的要求。我國于2019年4月23日通過并施行的《反不正當(dāng)競爭法》修改決定,在侵犯商業(yè)秘密責(zé)任人范圍、侵權(quán)行為種類、舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移等方面作了修改,實(shí)際上就是以當(dāng)時正在磋商的協(xié)議為藍(lán)本,目前已達(dá)到協(xié)議第1.3條、第1.4條、第1.5條的要求。2018年12月12日公布、自2019年1月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審查知識產(chǎn)權(quán)糾紛行為保全案件適用法律若干問題的規(guī)定》第6條中明確將“申請人的商業(yè)秘密即將被非法披露”規(guī)定為“緊急情況”,也已達(dá)到協(xié)議第1.6條的要求。


在商業(yè)秘密的保護(hù)上,中國當(dāng)前制度與該協(xié)議還存在以下差異:


1.刑事保護(hù)力度尚有差距


《中華人民共和國刑法》第219條沒有明確將“電子入侵”和“未經(jīng)授權(quán)或者不當(dāng)使用計算機(jī)系統(tǒng)”列舉為侵犯商業(yè)秘密的犯罪行為,與協(xié)議第1.8條的要求有差異。此外,根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第6條、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第73條的規(guī)定,對侵犯商業(yè)秘密行為進(jìn)行刑事立案需要滿足權(quán)利人損失50萬、侵權(quán)人非法獲利50萬或者導(dǎo)致權(quán)利人破產(chǎn)等條件,與協(xié)議第1.7條第1款的要求不符。對此,協(xié)議第1.7條第2款要求,“作為過渡措施,(中國)應(yīng)澄清在相關(guān)法律的商業(yè)秘密條款中,作為刑事執(zhí)法門檻的‘重大損失’可以由補(bǔ)救成本充分證明,……并顯著降低啟動刑事執(zhí)法的所有門檻”,并作為后續(xù)措施,“取消將權(quán)利人發(fā)生實(shí)際損失作為啟動商業(yè)秘密刑事調(diào)查前提的要求”。


2.商業(yè)秘密的范圍尚缺乏詳盡的列舉式規(guī)定


我國《反不正當(dāng)競爭法》將商業(yè)秘密籠統(tǒng)規(guī)定為“技術(shù)信息和經(jīng)營信息等商業(yè)信息”,除了《最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》12條對“客戶名單”進(jìn)行規(guī)定外,前述立法和司法解釋對商業(yè)秘密的范圍沒有詳盡的列舉式規(guī)定,而協(xié)議注釋中對商業(yè)秘密的范圍作了較為詳盡的列舉。


3.商業(yè)秘密的構(gòu)成要件有待明晰


我國《反不正當(dāng)競爭法》第9條規(guī)定的商業(yè)秘密構(gòu)成要件之一為“具有商業(yè)價值”。這一要件是否涵蓋或者等效于協(xié)議注釋中規(guī)定的“對權(quán)利人的競爭地位造成極大損害”有待通過司法解釋予以明確。


4.關(guān)于政府機(jī)構(gòu)及人員在履職中保護(hù)商業(yè)秘密的具體義務(wù)有待明確


協(xié)議第1.9條具體列出了政府機(jī)構(gòu)在履職中保護(hù)商業(yè)秘密方面的義務(wù)。實(shí)際上,我國《行政許可法》《政府信息公開條例》等關(guān)于行政或者監(jiān)管等程序的一般性法律法規(guī),以及《外商投資法》《藥品管理法》《醫(yī)療器械管理?xiàng)l例》等涉及審批或者監(jiān)管的專門法律法規(guī)中,都有保護(hù)當(dāng)事人商業(yè)秘密的原則規(guī)定。2019年4月23日我國立法機(jī)關(guān)對《行政許可法》第5條、第72條的修改中,增加了政府機(jī)構(gòu)及其工作人員、評審人員不得泄露商業(yè)秘密的義務(wù)以及對泄露者給予處分的規(guī)定。這也是以當(dāng)時正在談判中的協(xié)議相關(guān)條文為基礎(chǔ)的。但與協(xié)議中的具體要求相比,我國立法尚需在以下問題上予以明確:限制要求當(dāng)事人提交信息的范圍、限制接觸提交信息的政府人員;確保提交信息的安全;確保第三方不能獲得信息;建立信息披露豁免程序;對非法泄露商業(yè)秘密的人員給予監(jiān)禁的處罰。


(二)關(guān)于藥品與專利保護(hù)


1.關(guān)于藥品專利申請人補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)


協(xié)議第1.10條要求中國允許藥品專利申請人在專利審查、復(fù)審和司法程序中補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。中國2017年修改的《專利審查指南》增加了允許申請人補(bǔ)交實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的規(guī)定,因此已經(jīng)符合該前述規(guī)定,但專利審查的后續(xù)司法程序中是否允許補(bǔ)充實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),尚未有明確規(guī)定。2018年6月1日公開征求意見的《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件若干問題的規(guī)定(一)》(公開征求意見稿)已有相關(guān)條文,相信最終發(fā)布的該司法解釋會保留相關(guān)規(guī)定。


2.關(guān)于藥品專利授權(quán)后的特殊保護(hù)


協(xié)議第1.11條要求中國建立“早期解決專利糾紛的有效機(jī)制”。該機(jī)制就是業(yè)界所述“藥品專利鏈接制度”,即對已獲得專利的藥品,如果他人就該藥品申請上市許可,上市審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人,使其有機(jī)會對申請上市許可的他人提起專利侵權(quán)訴訟或者申請臨時禁令。第1.12條還要求中國建立藥品期限補(bǔ)償制度,即對因?yàn)橹袊鲜袑徟芷谶^長的藥品專利而給予不超過5年的保護(hù)期補(bǔ)償(且自批準(zhǔn)上市日起專利有效期不得超過14年)。


中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳于2017年10月印發(fā)的《關(guān)于深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫(yī)療器械創(chuàng)新的意見》和2019年11月印發(fā)的《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》均提出要探索建立藥品專利鏈接制度及建立藥品專利期限補(bǔ)償制度。但是,在立法層面,2019年1月4日全國人大常委會公布的《中華人民共和國專利法(修正案草案)》有關(guān)于藥品專利保護(hù)期補(bǔ)償?shù)臈l文,但沒有涉及專利鏈接的相關(guān)規(guī)定。因此,尚在進(jìn)行中的專利法修改需要在后續(xù)程序中增加藥品專利鏈接的相關(guān)規(guī)定。


此外,美國藥品專利鏈接制度的建立和有效運(yùn)行,不僅需要在美國專利法中規(guī)定就他人已獲得專利的藥品申請上市許可本身(盡管此時尚未發(fā)生生產(chǎn)、銷售行為)就是侵權(quán)行為,而且上市審批機(jī)關(guān)如何通知專利權(quán)人、專利權(quán)人發(fā)起侵權(quán)訴訟的情況下如何處理審批程序、法院認(rèn)定侵權(quán)或者不侵權(quán)的情況下如何處理等大量操作性的規(guī)定都是體現(xiàn)在其《藥品管理法》之中。因此,我國要使藥品專利鏈接制度有效運(yùn)行,需修改《藥品管理法》或者其實(shí)施條例,從完善藥品審批制度防止批準(zhǔn)侵犯他人專利的藥品上市的角度規(guī)定操作性規(guī)范。


3.關(guān)于專利延期


除了要求中國對藥品專利因?yàn)樯鲜袑徟舆t給予專利保護(hù)期補(bǔ)償外,協(xié)議第1.12條還要求中國對所有技術(shù)領(lǐng)域(包括藥品)的專利因?yàn)閷@麑彶槌绦虿缓侠硌舆t(非因?qū)@暾埲说脑颍┒鴮ΡWo(hù)期予以延長。協(xié)議明確規(guī)定,自申請日滿4年或者提出實(shí)質(zhì)審查請求之日滿3年尚未授權(quán)(以較晚日期為準(zhǔn))的,就構(gòu)成了“不合理延遲”。2019年1月4日全國人大常委會公布的《中華人民共和國專利法(修正案草案)》沒有關(guān)于專利延期的規(guī)定,因此進(jìn)行中的專利法修改在后續(xù)程序中增加專利延期的相關(guān)規(guī)定是預(yù)料之中的事。盡管協(xié)議對延期多長未作明確規(guī)定,參照美國的制度,很可能是延遲多久補(bǔ)償多久。


(三)關(guān)于地理標(biāo)志


對于地理標(biāo)志保護(hù)問題,我國除了《商標(biāo)法》第16條作了原則性規(guī)定外,沒有法律、行政法規(guī)層面的專門立法,僅有2005年原質(zhì)檢總局發(fā)布的《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》以及國家知識產(chǎn)權(quán)局于2019年11月21日發(fā)布修改的《國外地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)辦法》。協(xié)議第六節(jié)“地理標(biāo)志”部分貌似對地理標(biāo)志保護(hù)提出了很多具體要求,但仔細(xì)研究就會發(fā)現(xiàn)該部分的基本傾向是“弱化”而不是強(qiáng)化地理標(biāo)志保護(hù)。在WTO成立后關(guān)于地理標(biāo)志保護(hù)的談判中,法國等歐洲大陸國家與以美國為代表的移民國家關(guān)于地理標(biāo)志的保護(hù)問題上一直立場迥異,前者要求將TRIPS協(xié)定中關(guān)于葡萄酒和烈酒的地理標(biāo)志保護(hù)措施擴(kuò)大到所有商品類別,而后者反對。之所以如此,是因?yàn)楹笳邍竦淖嫦葟臍W洲大陸移民到這些國家時,很多地名和產(chǎn)品都使用了歐洲大陸的地名和地理標(biāo)志,因此這些移民國家不愿意看到強(qiáng)化地理標(biāo)志保護(hù)對其一直使用原地理標(biāo)志的這些產(chǎn)品生產(chǎn)和出口帶來限制。為了與中國形成“統(tǒng)一戰(zhàn)線”,協(xié)議第六節(jié)強(qiáng)調(diào)地理標(biāo)志保護(hù)程序中要保護(hù)通用名稱、尊重在先商標(biāo)權(quán)、允許提出異議和撤銷、中國對其他貿(mào)易伙伴地理標(biāo)志的保護(hù)不得影響美國貨物出口到中國、允許美國對中國與其他貿(mào)易伙伴的地理標(biāo)志清單提出異議、中國確定通用名稱應(yīng)當(dāng)考慮的因素、復(fù)合名稱中的通用名稱不受保護(hù)等。前述具體要求可能需要我國通過修改《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》、《國外地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)辦法》等規(guī)章或者規(guī)范性文件來實(shí)現(xiàn)。


(四)惡意商標(biāo)


協(xié)議第1.24條規(guī)定,雙方應(yīng)確保商標(biāo)權(quán)充分和有效的保護(hù)和執(zhí)法,特別是打擊惡意商標(biāo)注冊行為。2019年4月23日通過、自2019年11月1日起施行的全國人大常委會關(guān)于修改《商標(biāo)法》的決定,既增加了禁止惡意申請注冊商標(biāo)的規(guī)定及相應(yīng)處罰措施,還將惡意侵權(quán)的懲罰性賠償上限從3倍提高到5倍、法定賠償額的上限從300萬元提高到500萬元。顯然,商標(biāo)法的本次修改就是以當(dāng)時正在磋商中的協(xié)議為基礎(chǔ)的,已經(jīng)符合協(xié)議生效文本的相關(guān)要求。


二、中國在打擊盜版與假冒產(chǎn)品上還需要加大力度


協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)章第五節(jié)、第七節(jié)涉及打擊盜版與假冒的問題,可見盜版與假冒行為的治理對美方的重要性。


曾幾何時,“電商平臺不生產(chǎn)假貨,只是假貨的搬運(yùn)工”的言論甚囂塵上。為了有效打擊中國部分電商平臺假貨和盜版產(chǎn)品泛濫的問題,協(xié)議第1.13條要求保障權(quán)利人的權(quán)利,使權(quán)利人針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的侵權(quán)行為能要求迅速下架、善意提交錯誤通知免責(zé)、收到反通知后的起訴期限延長、要求通知和反通知提交相關(guān)信息、對惡意通知和反通知予以處罰等措施。第1.14條對主要電子商務(wù)平臺提出了有效打擊假冒或盜版商品的嚴(yán)格要求,如屢次未能遏制假冒和盜版商品銷售的電商平臺有可能被吊銷網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營許可。2018年8月31日通過、自2019年1月1日起施行的《中華人民共和國電子商務(wù)法》第41條至第45條是關(guān)于電商平臺保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的責(zé)任以及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人通知、平臺內(nèi)經(jīng)營者反通知的具體規(guī)則,總體上符合協(xié)議前述規(guī)定。但是,《電子商務(wù)法》第43條中規(guī)定權(quán)利人收到平臺內(nèi)經(jīng)營者的不侵權(quán)聲明后起訴或行政投訴的期限僅僅為15日,與第1.13條規(guī)定的20個工作日對權(quán)利人而言不利。


第七節(jié)“盜版和假冒產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口”,除了提到要采取措施銷毀假冒、盜版產(chǎn)品及生產(chǎn)此類產(chǎn)品的專用材料、工具,同時就假冒藥、存在健康和安全風(fēng)險的假冒商品、海關(guān)執(zhí)法行動、實(shí)體市場執(zhí)法行動以及政府使用正版軟件等問題提出了針對性的措施。


目前,我國在打擊盜版和假冒產(chǎn)品方面的法律規(guī)定基本符合協(xié)議要求。例如,我國2019年8月26日修訂、自2019年12月1日起施行的《藥品管理法》中關(guān)于“假藥”的打擊有明確規(guī)定,與協(xié)議要求基本相符;關(guān)于存在健康和安全風(fēng)險的假冒商品和政府使用軟件問題,我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》《食品安全法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》等都有相關(guān)規(guī)定。2019年11月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》提出大量打擊盜版和假冒產(chǎn)品的措施,基本符合協(xié)議要求。


除了法律規(guī)定外,我國在打擊盜版和假冒產(chǎn)品的執(zhí)法方面,每年都會有一系列的聯(lián)合行動和各部門的執(zhí)法行動,例如海關(guān)總署每年的“龍騰”行動、市場監(jiān)督管理總局的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法“鐵拳”行動、工業(yè)和信息化部的“劍網(wǎng)”行動等。協(xié)議生效以后,中國將按照協(xié)議增加執(zhí)法行動數(shù)量和公開執(zhí)法信息,中美兩國將加強(qiáng)在執(zhí)法方面的合作。


三、中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和執(zhí)行的制度與協(xié)議基本一致


協(xié)議第九節(jié)對中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)方面提出了要求,包括案件由行政執(zhí)法移交刑事執(zhí)法、從重處罰、提高法定賠償、提高監(jiān)禁和罰金的上限和下限、加速判決執(zhí)行、著作權(quán)或者鄰接權(quán)權(quán)利人認(rèn)定和舉證責(zé)任倒置、簡化文書認(rèn)證、專家證人等。


關(guān)于“行政執(zhí)法向刑事執(zhí)法的移交”,我國現(xiàn)行《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第三條雖然有類似的規(guī)定,但沒有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)案件的專門規(guī)定?!蛾P(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》中提出“推進(jìn)行政執(zhí)法和刑事司法立案標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)銜接,完善案件移送要求和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn),制定證據(jù)指引,順暢行政執(zhí)法和刑事司法銜接”。前述要求的落實(shí)需要司法解釋或者部門規(guī)章予以實(shí)現(xiàn)。


如前所述,2019年4月23日公布、自2019年11月1日起施行的全國人大常委會關(guān)于修改《商標(biāo)法》的決定明確將懲罰性賠償?shù)纳舷抻?倍提高到5倍、法定賠償額上限從300萬元提高到500萬元。2019年1月4日全國人大常委會公布的專利法修正草案對故意侵權(quán)規(guī)定了最高5倍的懲罰性賠償,將法定賠償額下限從1萬調(diào)高10萬元、上限從100萬元調(diào)高到500萬元。相信最終出臺的修改后的專利法將毫不意外地保留前述規(guī)定。


我國《著作權(quán)法》和《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定,與協(xié)議第1.29條中關(guān)于保護(hù)著作權(quán)和相關(guān)權(quán)的民事、行政和刑事程序的要求基本一致,包括舉證責(zé)任倒置。2019年10月14日通過修改、自2020年5月1日起施行的最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對于協(xié)議第1.30條中提到的文書認(rèn)證、第1.31條提到的證人證言都作出了與協(xié)議要求一致的規(guī)定。


總的來看,2019年4月23日我國修改的《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競爭法》《行政許可法》以及2019年1月4日公布的專利法修正草案,在商業(yè)秘密保護(hù)、藥品專利延期、制止惡意商標(biāo)注冊、提高法定賠償額上限和懲罰性賠償上限等方面的規(guī)定已經(jīng)符合協(xié)議的要求,但在商業(yè)秘密的定義、商業(yè)秘密刑事保護(hù)、藥品專利鏈接、專利延期、電商平臺假冒和盜版產(chǎn)品治理、地理標(biāo)志保護(hù)中考慮美方利益等方面與協(xié)議要求還有差距,需要我國修改《專利法》《電子商務(wù)法》《藥品管理法》等法律法規(guī)以及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)司法解釋、部門規(guī)章來達(dá)到協(xié)議的要求。協(xié)議第1.35條明確要求中國在協(xié)議生效30個工作日后制定加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的行動計劃。相信該計劃中會包括前述尚未達(dá)到協(xié)議要求的相關(guān)法律和司法解釋修改計劃和生效時間。


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:姜丹明 史少華 張琦 李京默  超凡知識產(chǎn)權(quán)研究院

編輯:IPRdaily王穎          校對:IPRdaily縱橫君



中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議與我國知識產(chǎn)權(quán)制度簡要比較

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