高校知識產(chǎn)權運營服務的思考

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：九鼎天元知識產(chǎn)權

原標題：高校知識產(chǎn)權運營服務的思考

2020年2月3日教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部聯(lián)合發(fā)布了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》文件，這個文件對高校知識產(chǎn)權管理提出看全新的要求，將推進高校知識產(chǎn)權管理模式的改變和提升?，F(xiàn)將四川九鼎智遠知識產(chǎn)權運營有限公司2017年的一個課題成果匯總成《高校知識產(chǎn)權運營服務的思考》，供大家借鑒參考。

一、知識產(chǎn)權運營服務概述

四川九鼎智遠知識產(chǎn)權運營有限公司是“九鼎天元品牌”旗下知識產(chǎn)權運營公司，是2014年獲批全國知識產(chǎn)權運營試點企業(yè)后將知識產(chǎn)權運營和技術轉移轉化業(yè)務剝離出來，于2015年成立的服務機構，形成以知識產(chǎn)權運營和技術轉移轉化為核心業(yè)務，以高校技術轉移、軍民融合、國際技術轉移為重點的知識產(chǎn)權運營服務格局。將知識產(chǎn)權運營和技術轉移轉化深度融合，貫通創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈、服務鏈，形成知識產(chǎn)權運營服務集群，成為國內(nèi)一流的知識產(chǎn)權運營服務機構。依托“國家專利運營試點企業(yè)”，面向以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為核心的“知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)”，先行先試研發(fā)“精準服務模式”、“技術中介模式”、“集成經(jīng)營模式”、“項目合伙制經(jīng)營模式”四大模式，形成一套靈活高效的“以專利技術的價值提升和實現(xiàn)為基準”的運營商業(yè)模式，構建“知識產(chǎn)權運營服務平臺”，致力成為獨具特色的知識產(chǎn)權運營服務領航者。

二、高校運營研究的目的與意義

隨著國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略以及知識產(chǎn)權強國建設的穩(wěn)步推進，嚴格的知識產(chǎn)權保護政策逐步落實，知識產(chǎn)權創(chuàng)造由多向優(yōu)、由大到強轉變，知識產(chǎn)權轉化運用從單一效益向綜合效益的轉變；要求知識產(chǎn)權運營主體更加專業(yè)，運營方式更加靈活，專利運營在創(chuàng)新中的作用進一步增強。

2017年成都獲批“國家知識產(chǎn)權強市創(chuàng)建市”和“國家知識產(chǎn)權運營服務體系重點城市”，為帶動知識產(chǎn)權質量和效益明顯提升，支撐全面體現(xiàn)新發(fā)展理念的國家中心城市建設，緊緊圍繞“培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展新動能、構建知識產(chǎn)權大保護新格局、打造知識產(chǎn)權運營新生態(tài)、實現(xiàn)金融服務能力新提升”四大目標，構建要素完備、體系健全、運行順暢的知識產(chǎn)權運營服務體系顯得尤為重要。

高校作為創(chuàng)新源頭和重要創(chuàng)新主體，匯聚了我市最為豐富的科技創(chuàng)新資源，是知識產(chǎn)權運營和技術轉移轉化的主戰(zhàn)場。2016 年8 月8 日，國務院最新發(fā)布《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，要求“推動高等學校、科研院所建立健全技術轉移工作體系和機制”。2017年3月5日，李克強在《2016年政府工作報告》中指出“切實落實高校和科研院所自主權，落實股權期權和分紅等激勵政策。開展知識產(chǎn)權綜合管理改革試點，完善知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用體系?！比欢咝ｋm沉淀了大量科研成果和專利，但其專利質量和專利轉移轉化情況均令人擔憂，與美國、日本等發(fā)達國家專利技術轉化率70%左右的水平相距甚遠。

《高校知識產(chǎn)權運營服務》的研究，符合國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略以及知識產(chǎn)權強國建設的要求，是國家知識產(chǎn)權強市創(chuàng)建市和國家知識產(chǎn)權運營服務體系重點城市建設的重要內(nèi)容，能滿足成都市高校的知識產(chǎn)權運營和技術轉移轉化工作的需求；同時能夠引導知識產(chǎn)權服務業(yè)的發(fā)展，擴大知識產(chǎn)權服務范圍，提升知識產(chǎn)權運營服務能力，實現(xiàn)高?？萍汲晒闹R產(chǎn)權價值。

通過研究可有效激發(fā)高校知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理的活力，引導高校對專利進行科學布局，推動產(chǎn)業(yè)專利技術的集成和突破、儲備和流轉，實現(xiàn)專利的市場價值。通過推動高校專利技術與市場經(jīng)濟需求進一步適應匹配，改進科技中介服務從單一的“點對點”服務向平臺化綜合服務發(fā)展，并在高校專利向市場競爭主體的運營轉移過程中，整合技術研發(fā)配套、專利布局、專利組合、專利聯(lián)盟、專利轉讓、專利許可、專利金融等各個專利運營環(huán)節(jié)的服務需求，將技術優(yōu)勢轉化為市場競爭優(yōu)勢，有效提升高校發(fā)明人轉化職務發(fā)明成果的積極性、提升專利申請質量水平，促進專利實施轉化，不僅對于提升我國和我省高校專利績效，充分發(fā)揮高?？蒲袑覄?chuàng)新驅動發(fā)展的核心支撐作用具有重要指導意義，而且對于推動我省高校技術優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)競爭主體之間的資源融合，實現(xiàn)平臺化資源共享具有重要意義。

三、國內(nèi)外高校知識產(chǎn)權運營現(xiàn)狀

國外大學普遍將專利作為重要的無形資產(chǎn)進行管理，以市場為導向進行申請專利，并由專業(yè)的技術經(jīng)理人進行市場運營，確保其每項專利發(fā)揮市場價值。以美國麻省理工學大學MIT為例，2012年，MIT獲得美國授權專利199項，當年批準實施專利許可81項，孵化高技術企業(yè)16家，現(xiàn)金收入近1.5億美元。

一方面，近年來國內(nèi)高校專利申請逐年遞增，專利年授權量已達超高水平；另一方面，高?？萍汲晒D移轉化活躍度水平較低。造成這一現(xiàn)象的原因是多方面的，對專利權的認識不清、專利申請和運用的導向不明是一個重要的考量因素；另一方面是我國不少高校將專利作為教師學術評價指標之一，對專利申請與授權數(shù)量實行科研績效考核。在這種政策的導向下，不少教師“為了專利而專利”，只關注專利申請與授權數(shù)量，而不考慮專利運營的可能性。因此在國內(nèi)高校，專利權偏離了其本質屬性，大部分遠離專利科技成果轉移轉化、遠離市場，成為教師評職稱、申報項目和科技獎勵、項目驗收、科研業(yè)績考核的工具，失去了專利權的價值，大部分淪為“泡沫專利”，甚至“垃圾專利”。

專利的質量本質上依賴于發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新程度，但是，作為一種法定權利，專利權以公開換保護，必須將無形的技術方案用具體的語言文字表現(xiàn)出來，好的技術方案并不一定能夠形成好的專利權，顯然，這有賴于專利申請文件的撰寫。然而，我國高校教師往往以學術思維撰寫技術交底書或專利申請文件，專利申請文件撰寫質量并不樂觀；高校發(fā)明人對權利要求的提煉也不夠重視，一是權利要求普遍項數(shù)太少，缺乏合理的布局和挖掘，二是所概括的權利要求往往過于具體下位，無法對發(fā)明創(chuàng)造形成有效的保護。這樣的授權專利不僅難以進行對外許可或轉移，即便被人侵犯也很難維權。高?？萍汲晒⒎菦]有創(chuàng)新內(nèi)容，而是由于不懂得專利挖掘布局、不重視專利申請文件撰寫、知識產(chǎn)權運營的手段和渠道不通暢等原因導致專利技術轉化率低下，運營效果差。

四、知識產(chǎn)權運營研究內(nèi)容

1、四川省內(nèi)主要高校的專利轉移轉化現(xiàn)狀分析

結合高校職務發(fā)明專利轉移轉化調研結果，通過對高校專利轉移轉化現(xiàn)狀進行分析,從高校專利轉化的利益分配機制、產(chǎn)學研合作的長效機制、專利轉化投融資機制、高校專利轉化中介服務能力、高校專利轉化管理水平等方面，了解其在專利轉移轉化工作中需求,提出高校知識產(chǎn)權運營的方案。

2、高校專利轉移轉化途經(jīng)研究

針對高?？蒲谐晒蛯＠M行分析評價，根據(jù)市場主體的需求，篩選可以轉移的科技成果項目，建立高校專利運營項目庫。針對高校布局的專利組合進行專利運營，確定項目的專利實施許可、專利轉讓、專利入股、專利投資、專利質押融資、專利維權、專利證券等途徑來實現(xiàn)專利的價值。探索高校專利轉移轉化主要途徑包括：

1）自行產(chǎn)業(yè)化，將具有學科特色優(yōu)勢且成熟度相對較高的專利技術以衍生多個科技型企業(yè)的方式進行產(chǎn)業(yè)化；

2）專利權轉讓、專利許可，通過第三方服務機構平臺為不具備自行產(chǎn)業(yè)化條件的高質量專利尋找受讓方，進行專利權轉讓或專利許可；

3）專利融資、作價入股，通過金融投資機構對暫不具備實施轉化條件的專利采取融資、作價入股等方式使高校多元化獲益；

4）其他專利轉移轉化途徑。

3、建立高校高價值專利培育中心

創(chuàng)新省內(nèi)高校專利運營服務模式，建立高校高價值專利培育中心，形成高價值專利組合。對高校的專利成果進行推廣運營，綜合評價其技術價值、法律價值、市場價值和產(chǎn)業(yè)價值后，針對有一定價值的專利成果進行二次開發(fā)和系統(tǒng)專利布局，提升價值后由運營團隊通過許可/轉讓/投資入股/自己實施/維權訴訟等方式進行運營。

4、高校知識產(chǎn)權運營服務模式

根據(jù)高校專利轉移轉化的現(xiàn)實需求，建設以知識產(chǎn)權價值升值和價值實現(xiàn)為核心的服務體系，形成知識產(chǎn)權運營服務的四大模式和六大服務類別，超越傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權服務。

（1）精準服務模式

將原有的知識產(chǎn)權代理產(chǎn)品重構，從創(chuàng)新主體實際需求出發(fā)設計新服務，開發(fā)出以運營為視角的“專利信息”、“專利布局”、“科技咨詢”“法律咨詢”“投融資”“管理咨詢”六大標準化服務產(chǎn)品。通過針對創(chuàng)新主體自主運營各階段的不同需求，提供具體服務。主要盈利模式：跳出單一代理的紅海競爭，進入附加值更高的差別化藍海區(qū)域，獲取服務費收益。

（2）技術中介模式

建立線上線下從獵頭搜尋、談判撮合、締約擔保、技術合同登記為一體的經(jīng)紀人服務體系，牽線搭橋的不僅是知識產(chǎn)權，還有科技成果、投融資需求、研發(fā)智庫資源等，它既是交易平臺，也是運營對象聚集和篩選平臺。主要盈利模式：經(jīng)紀收益。

（3）集成經(jīng)營模式

集成經(jīng)營是以市場需求為導向，以技術轉移轉化能力為前提，通過與技術擁有方進行合作，將其擁有的科技成果和基礎專利，不斷挖掘和集成相關技術，進行二次開發(fā)或整合，形成該技術領域的專利組合或專利池，打包后實現(xiàn)技術價值的模式。技術價值實現(xiàn)包括：專利許可、專利交易、專利技術入股、質押融資、專利維權、投融資等多種形式。

（4）項目合伙制經(jīng)營模式

遴選、聚集高校專利中一批符合四川省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的項目和技術。根據(jù)各項目不同需求的服務，按照平臺+機構+資本+產(chǎn)業(yè)的方式和高校專利技術擁有方成立項目公司，形成合伙關系。一方面通過IP布局、挖掘、收儲、IP信息利用、專利池建設等系統(tǒng)化服務，提升技術創(chuàng)新能力和項目價值；另一方面以研發(fā)創(chuàng)新服務、經(jīng)營管理咨詢服務、品牌管理咨詢服務等專業(yè)化服務完成項目熟化；再一方面積極引入資本投資、產(chǎn)業(yè)投資及其它科技金融資源，促進項目以知識產(chǎn)權交易、知識產(chǎn)權實施、產(chǎn)業(yè)并購、企業(yè)上市等多元化方式實現(xiàn)技術價值增值。

五、高校知識產(chǎn)權運營服務方案

1、知識產(chǎn)權運營項目篩選

①梳理高?？萍汲晒?，根據(jù)市場主體的需求，篩選可以轉移的科技成果項目，建立專利運營項目庫。根據(jù)技術先進性、專利保護程度、專利申請質量、技術商業(yè)前景，選擇其中有實施價值、商業(yè)潛力大，能夠形成基本專利、基礎專利和核心專利的構思、技術和方案，納入高價值專利組合培育計劃。

②對入庫項目的專利申請情況進行分類管理

專利分類管理涉及兩部分內(nèi)容：一是按照專利的屬性進行分類，二是將專利按照領域進行分類。包括：基礎專利、基本專利、核心專利、改進專利、外圍專利、防規(guī)避專利。

2、技術研發(fā)中的專利布局

①進行專利布局

專利布局的特點：以數(shù)量布局，以質量取勝。

專利布局不同于普通專利申請，更多地是從市場控制的角度進行，對專利或專利組合的保護范圍、權利要求以及技術和方法的覆蓋有更高的技術要求，需要本領域技術專家、專利分析專家和專業(yè)知識產(chǎn)權服務機構的通力合作，才能實現(xiàn)專利布局的目的。

② 構建高價值專利組合

專利組合包括三個方面：

一是將技術節(jié)點的技術、工藝和關鍵零部件，通過專利申請加以保護，形成圍繞創(chuàng)新成果的專利組合，形成對主要技術節(jié)點進行全方位保護。

二是對相應的外圍技術、工藝、外觀設計也申請專利，有條件的還可以對配套技術申請專利，以形成對核心技術的全方位保護。

三是針對該技術可能形成的其它技術方案也進行專利申請，防止出現(xiàn)規(guī)避設計。

與單個專利相比，專利組合保護范圍更大、維權作用更好，難以規(guī)避和替代，對產(chǎn)業(yè)技術安全的保障作用明顯，更有利于形成競爭優(yōu)勢。

3、專利技術的價值評估評價服務

專利價值分析是利用大數(shù)據(jù)從法律的穩(wěn)定性、保護范圍、壟斷性、技術成熟度以及市場前景等多個維度對專利的價值進行評估評價。專利價值分析基于專利的技術、經(jīng)濟、法律的多維特性，通過綜合分析相關大數(shù)據(jù)，全面地反映該項目或該技術的運營價值。制定技術價值評估標準，《九鼎科學技術成果評價工作規(guī)范（Q/55898627-8.002—2016）》和量化評價體系《九鼎技術價值評價規(guī)范（Q/55898627-8.001—2016）》；通過對專利技術價值的評價評估，解決專利技術轉移轉化難題。

4、知識產(chǎn)權投融資服務

2016年參與投資組建的省內(nèi)“四川省知識產(chǎn)權運營股權投資基金”的基礎上，組建一支成都市知識產(chǎn)權運營基金，促進高校專利運營項目與資本的對接。同時與首創(chuàng)證券、川財證券、成都高投盈創(chuàng)動力投資發(fā)展有限公司、成都鴻鑫創(chuàng)投股份有限公司、四川鴻鑫創(chuàng)業(yè)投資有限公司、成都連康投資有限公司等投資機構、券商合作，搭建起科技與金融結合的循環(huán)體系，聚合投融資資源，實現(xiàn)資本和項目的對接。

5、高校知識產(chǎn)權運營項目孵化服務

加快推進“知創(chuàng)空間”建設，配置和集成各類創(chuàng)新要素，實現(xiàn)對項目和技術的精準孵化，推動多方協(xié)同創(chuàng)新的孵化載體建設。實現(xiàn)創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)相結合、線上與線下相結合、孵化與投資相結合，為廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供良好的工作空間、資源共享空間、創(chuàng)新網(wǎng)絡空間和社交空間，通過聚集場地、投資、孵化、服務、信息、市場、人才等資源；提供創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和資金鏈的全鏈條服務，幫助具有高校知識產(chǎn)權運營的項目和企業(yè)快速孵化和加速成長。

6、硬核技術走天下

針對高校進行的布局的專利組合或項目進行專利運營，通過專利實施許可、專利轉讓、專利入股、專利投資、專利質押融資、專利維權、專利證券等方式實現(xiàn)科技成果的價值。

通過上述精準服務、交易服務、集成經(jīng)營、合伙制項目經(jīng)營等各種模式，整合平臺資源，促進高校專利運營加速流轉，實現(xiàn)高校的技術研發(fā)優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)實體經(jīng)營優(yōu)勢相結合、實驗室與市場相結合、專利權利與商業(yè)收益相結合，從而實現(xiàn)高校專利運營的良性循環(huán)。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：九鼎天元知識產(chǎn)權

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

高校知識產(chǎn)權運營服務的思考

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