技術(shù)啟示判斷中，現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合動(dòng)機(jī)的考量

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作者：溫麗萍 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局復(fù)審和無(wú)效審理部

原標(biāo)題：技術(shù)啟示判斷中現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合動(dòng)機(jī)的考量

一、案例介紹

1、本專(zhuān)利和現(xiàn)有技術(shù)介紹

本專(zhuān)利涉及一種土工格室，其背景技術(shù)中提到現(xiàn)有的土工格室1（本案中的最接近現(xiàn)有技術(shù)，簡(jiǎn)稱(chēng)對(duì)比文件1）如附圖1左圖所示，由從左到右的一片片筋帶2構(gòu)成，包括筋帶2和U型雙頭插件3，土工格室的每個(gè)節(jié)點(diǎn)通過(guò)U型雙頭插件3插接編織連接而成。制作時(shí)如附圖1右圖所示先將兩片筋片4疊置，在節(jié)點(diǎn)處切出切縫5，然后將雙頭U型插件3的兩個(gè)腿分別依次交錯(cuò)穿過(guò)兩根筋帶上的切縫，從而把兩根筋帶插接編織連接在一起，之后將筋帶打開(kāi)即形成左下圖的土工格室，其例如可以鋪在坡面護(hù)坡防止土石掉落等。

現(xiàn)有技術(shù)存在的缺陷是插件其中一頭沒(méi)有固定裝置，在運(yùn)輸和使用過(guò)程中容易與筋帶分離，而且插件的強(qiáng)度相對(duì)不高。對(duì)此本專(zhuān)利提出如下權(quán)利要求1所述的方案。

“1、一種土工格室，包括筋帶和U型雙頭插件，土工格室的每個(gè)節(jié)點(diǎn)通過(guò)U型雙頭插件插接編織連接而成，節(jié)點(diǎn)處的兩根筋帶上均開(kāi)有寬度均勻的切縫，U型雙頭插件的兩頭分別依次交錯(cuò)穿過(guò)兩根筋帶上的切縫，把兩根筋帶插接編織連接在一起，其特征在于，所述U型雙頭插件的兩頭處套接有固定片，U型雙頭插件的中間位置上套接有固定片I?！?/p>

本專(zhuān)利如附圖2所示，其優(yōu)點(diǎn)是結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、連接強(qiáng)度高且防脫落，由于在U型雙頭插件的中間位置增加了固定片I，從而提高了U型雙頭插件的強(qiáng)度。

附圖2  本專(zhuān)利

在創(chuàng)造性評(píng)述中涉及對(duì)權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1和2的結(jié)合是否具備創(chuàng)造性的爭(zhēng)論。對(duì)比文件2如附圖3所示，也是一種土工格室，其公開(kāi)了一種穩(wěn)定和加固土壤的蜂窩狀結(jié)構(gòu)，其中兩側(cè)的網(wǎng)狀體1或2通過(guò)彎成U形的鐵桿50接合固定，其中上中下各設(shè)置一個(gè)接合環(huán)30a/b/c在鎖定桿50的布置中形成接合和加固元件。

附圖3 對(duì)比文件2

2、不同觀(guān)點(diǎn)的碰撞

在關(guān)于權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1和2的結(jié)合是否具備創(chuàng)造性的討論中出現(xiàn)了兩種截然不同的觀(guān)點(diǎn)。

2.1觀(guān)點(diǎn)1

觀(guān)點(diǎn)1認(rèn)為權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1和2的結(jié)合不具有創(chuàng)造性，理由如下。

權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別在于：所述U型雙頭插件的兩頭處套接有固定片，U型雙頭插件的中間位置上套接有固定片I。基于該區(qū)別技術(shù)特征，權(quán)利要求1實(shí)際所解決的技術(shù)問(wèn)題是，增加U型雙頭插件的強(qiáng)度并且防止U型雙頭插件從筋帶上脫落。基于此，觀(guān)點(diǎn)1認(rèn)為，同一領(lǐng)域的對(duì)比文件2公開(kāi)了獨(dú)立接合環(huán)30a/b/c用于接合和加固鎖定桿50，其實(shí)際上構(gòu)成鎖定桿50的固定環(huán)，即其中的接合環(huán)30b和30c分別公開(kāi)了上述區(qū)別特征中兩頭處的固定片和中間位置的固定片，目的是在鎖定桿的布置中形成接合和加固元件，因此，對(duì)比文件2給出了將其應(yīng)用于對(duì)比文件1以增強(qiáng)其U型雙頭插件強(qiáng)度的技術(shù)啟示，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到使用本專(zhuān)利片狀結(jié)構(gòu)的固定片，且本專(zhuān)利也并未具體限定固定片的形狀結(jié)構(gòu)，因此權(quán)利要求1的技術(shù)方案是顯而易見(jiàn)的。

至于本專(zhuān)利所提出的解決運(yùn)輸過(guò)程中U型雙頭插件容易脫落的問(wèn)題，觀(guān)點(diǎn)1認(rèn)為，首先對(duì)比文件2已經(jīng)給出通過(guò)接合環(huán)30a/b/c來(lái)增強(qiáng)U型雙頭插件強(qiáng)度的啟示，而本領(lǐng)域技術(shù)人員在客觀(guān)上也能夠認(rèn)識(shí)到對(duì)比文件1本身也存在上述缺陷，因此對(duì)比文件1和2本身存在結(jié)合啟示能夠得到本專(zhuān)利。其次，雖然本專(zhuān)利防止脫落的技術(shù)問(wèn)題與對(duì)比文件2接合環(huán)30的連接固定作用不同，但是對(duì)比文件1在施工過(guò)程中客觀(guān)上也存在U型雙頭插件由于強(qiáng)度不足而容易脫落的技術(shù)問(wèn)題，因此該問(wèn)題的提出并不能給本專(zhuān)利帶來(lái)創(chuàng)造性，同時(shí)對(duì)比文件2通過(guò)設(shè)置固定片對(duì)U型雙頭插件進(jìn)行加固，也客觀(guān)上起到了防止U型雙頭插件從網(wǎng)狀體上脫落的作用，由此也給出了結(jié)合的啟示。最后，在運(yùn)輸過(guò)程中脫落問(wèn)題的出現(xiàn)是客觀(guān)的，因此在運(yùn)輸時(shí)就將固定片設(shè)置在土工格室上，從而防止U型雙頭插件在運(yùn)輸過(guò)程中脫落對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)也是顯而易見(jiàn)的。

2.2、觀(guān)點(diǎn)2

觀(guān)點(diǎn)2持相反的態(tài)度認(rèn)為，首先，對(duì)比文件2中設(shè)置接合環(huán)30a/b/c是因?yàn)殡p頭U型鎖定桿50在使用時(shí)受到兩側(cè)網(wǎng)狀體2的拉力作用存在被拉開(kāi)的傾向，設(shè)置接合環(huán)30a/b/c來(lái)抵抗這種被向外拉開(kāi)的傾向。對(duì)比文件1的雙頭U型插件3由于是呈編織方式插入筋帶2中，因此在筋帶2向兩側(cè)拉開(kāi)時(shí)反而會(huì)使U型插件3的兩個(gè)腿向內(nèi)靠攏，而不被拉開(kāi)。因此無(wú)論是本專(zhuān)利還是對(duì)比文件1中并不存在對(duì)比文件2中U型鎖定桿50被拉開(kāi)從而需要接合加固的需要，因此不能據(jù)此認(rèn)為對(duì)比文件1和2存在結(jié)合啟示。其次，對(duì)于本專(zhuān)利防止運(yùn)輸過(guò)程中脫落的問(wèn)題，對(duì)比文件1和2中均沒(méi)有教導(dǎo)，而且現(xiàn)有技術(shù)中對(duì)比文件1的筋帶和插件通常均是分別包裝好運(yùn)送到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行組裝的，因此還缺乏證據(jù)表明運(yùn)輸過(guò)程中脫落的問(wèn)題能夠被本領(lǐng)域技術(shù)人員所認(rèn)識(shí)。最后，即使運(yùn)輸過(guò)程中容易脫落的問(wèn)題能夠被認(rèn)識(shí)，是否能夠提出端頭設(shè)置固定片的解決手段也不充分。退一步講，即使能夠提出在端頭設(shè)置固定片的解決手段，在中間位置進(jìn)一步設(shè)置固定片手段也缺乏相應(yīng)的技術(shù)問(wèn)題予以啟示。

二、案例分析

概括來(lái)講，觀(guān)點(diǎn)1和觀(guān)點(diǎn)2的分歧在于現(xiàn)有技術(shù)是否給出了結(jié)合的技術(shù)啟示，致使本領(lǐng)域技術(shù)人員在面對(duì)對(duì)比文件1解決的技術(shù)問(wèn)題時(shí)，會(huì)容易想到在對(duì)比文件2中尋找結(jié)合的動(dòng)機(jī)，從而得出要求保護(hù)的技術(shù)方案。

具體來(lái)講，本專(zhuān)利與對(duì)比文件1相比存在的區(qū)別特征是“所述U型雙頭插件的兩頭處套接有固定片，U型雙頭插件的中間位置上套接有固定片I?！庇^(guān)點(diǎn)1和2均認(rèn)可，本專(zhuān)利上述區(qū)別特征所解決的技術(shù)問(wèn)題是增加雙頭插件強(qiáng)度并防止從筋帶上脫落。然而，兩者在對(duì)比文件2公開(kāi)特征的認(rèn)定和對(duì)比上以及結(jié)合啟示的認(rèn)定上出現(xiàn)了分歧，觀(guān)點(diǎn)1認(rèn)為，對(duì)比文件2中的接合環(huán)對(duì)應(yīng)上述區(qū)別技術(shù)特征，并且其所起的作用與本專(zhuān)利上述區(qū)別特征所起的作用相同，因此，給出了將其用于對(duì)比文件1的技術(shù)啟示。

相反，觀(guān)點(diǎn)2則認(rèn)為，對(duì)比文件2雖然也公開(kāi)了一種增加強(qiáng)度的固定件，但其作用原理是，節(jié)點(diǎn)處雙頭插件的兩條腿在使用中由于受到格室筋帶向外的張力而容易向外分開(kāi)，從而導(dǎo)致雙頭插件無(wú)法固定住兩條筋帶而脫落，因此，對(duì)比文件2的接合環(huán)對(duì)雙頭插件兩條腿起到向內(nèi)箍的作用來(lái)加強(qiáng)其強(qiáng)度。反觀(guān)本專(zhuān)利和對(duì)比文件1，由于筋帶與雙頭插件采用了交錯(cuò)編織的方式結(jié)合，在使用過(guò)程中，當(dāng)兩條筋帶向外拉伸時(shí)，雙頭插件的兩條腿不但不會(huì)向外分開(kāi)，反而會(huì)向內(nèi)靠攏，按照對(duì)比文件2給出的教導(dǎo)所設(shè)置的固定結(jié)構(gòu)在使用過(guò)程中并不會(huì)阻止插件兩條腿的相對(duì)活動(dòng)，因而，對(duì)于在使用過(guò)程中防止對(duì)比文件1中的雙頭插件脫落或增強(qiáng)其強(qiáng)度并無(wú)幫助。因此，雖然從文字描述或形狀上看本專(zhuān)利所述固定片與對(duì)比文件2的固定結(jié)構(gòu)類(lèi)似，但是對(duì)比文件1與對(duì)比文件2存在結(jié)合上的障礙，本領(lǐng)域技術(shù)人員并無(wú)動(dòng)機(jī)將兩者結(jié)合在一起。

三、案例啟示

在創(chuàng)造性“三步法”的判斷過(guò)程中，觀(guān)點(diǎn)1和觀(guān)點(diǎn)2的分歧出現(xiàn)在第三步關(guān)于技術(shù)啟示判斷上。審查指南規(guī)定，判斷過(guò)程中，要確定的是現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，即現(xiàn)有技術(shù)中是否給出將上述區(qū)別特征應(yīng)用到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題(即發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題)的啟示，這種啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)所述技術(shù)問(wèn)題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)該最接近的現(xiàn)有技術(shù)并獲得要求保護(hù)的發(fā)明。故本案中，在確定現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在技術(shù)啟示時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下兩個(gè)方面內(nèi)容。

1、對(duì)現(xiàn)有技術(shù)中技術(shù)手段及其作用的認(rèn)定是判斷的基礎(chǔ)

對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)中技術(shù)手段及其所起到的作用，應(yīng)當(dāng)基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和能力客觀(guān)地予以確定。在客觀(guān)地判定該技術(shù)手段在對(duì)比文件2中所起的作用之后，需要進(jìn)一步判斷其是否與區(qū)別特征的作用相同或者類(lèi)似。如果是，則通常認(rèn)為對(duì)比文件2中給出了解決發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示，會(huì)促使本領(lǐng)域技術(shù)人員借助該技術(shù)啟示對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)而獲得要求保護(hù)的發(fā)明，反之則應(yīng)得出相反結(jié)論。

本案中，權(quán)利要求1與對(duì)比文件1的區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問(wèn)題是，U型雙頭插件容易活動(dòng)，從而導(dǎo)致運(yùn)輸中容易脫落并且使用時(shí)強(qiáng)度不足的技術(shù)問(wèn)題。對(duì)比文件2公開(kāi)了增加強(qiáng)度的固定件，兩側(cè)的網(wǎng)狀體1或2通過(guò)彎成U形的鐵桿50接合固定，其中上中下各設(shè)置一個(gè)接合環(huán)30a/b/c在鎖定桿50的布置中形成接合和加固元件。

客觀(guān)上看，對(duì)比文件2中的上述接合環(huán)30a/b/c可以起到接合、加固的作用，并且，對(duì)于對(duì)比文件2中公開(kāi)的上述技術(shù)手段的認(rèn)定及其作用，觀(guān)點(diǎn)1和觀(guān)點(diǎn)2并無(wú)分歧。然而，是否就可以認(rèn)定對(duì)比文件2給出了將其用于對(duì)比文件1的技術(shù)啟示呢？此時(shí)還需要考量不同現(xiàn)有技術(shù)是否存在結(jié)合動(dòng)機(jī)，這一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)成為決定本案結(jié)論性觀(guān)點(diǎn)的重要判斷依據(jù)。

2、對(duì)不同現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合動(dòng)機(jī)的考量至關(guān)重要

按照審查指南的上述規(guī)定，在運(yùn)用三步法中的第三步進(jìn)行“技術(shù)啟示”判斷時(shí)，首先，應(yīng)當(dāng)基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的知識(shí)和能力，將現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案作為一個(gè)整體，而不能脫離該技術(shù)方案對(duì)其中某一技術(shù)特征或技術(shù)手段進(jìn)行單獨(dú)考量，尤其是要把握發(fā)明的整體構(gòu)思以及技術(shù)特征在整體方案中所起的作用及其工作原理等。其次，不能當(dāng)然地得出相同的技術(shù)手段必然能起到相同作用的結(jié)論。

本案中，對(duì)比文件2公開(kāi)了本專(zhuān)利權(quán)利要求1與對(duì)比文件1兩者之間的區(qū)別技術(shù)特征，即觀(guān)點(diǎn)1所堅(jiān)持認(rèn)為的對(duì)比文件2中設(shè)置的接合環(huán)30a/b/c，其與本專(zhuān)利所述的增加雙頭插件強(qiáng)度的作用相同，因此，觀(guān)點(diǎn)1認(rèn)為對(duì)比文件2給出了將其用于對(duì)比文件1的技術(shù)啟示。但是，需要注意，上述判斷思路是創(chuàng)造性判斷中較為容易出現(xiàn)的一種偏差，因?yàn)槠鋬H僅注意到了兩者的技術(shù)手段相接近，并沒(méi)有考量整體技術(shù)方案的作用原理，這是創(chuàng)造性判斷中考量現(xiàn)有技術(shù)是否具有結(jié)合動(dòng)機(jī)的一個(gè)重要方面。

我們來(lái)看對(duì)比文件2的整體技術(shù)構(gòu)思，其作用原理是，節(jié)點(diǎn)處雙頭插件的兩條腿在使用中由于受到格室筋帶向外的張力容易向外分開(kāi)，從而導(dǎo)致雙頭插件無(wú)法固定住兩條筋帶而脫落，因此，對(duì)比文件2中的接合環(huán)對(duì)雙頭插件兩條腿起到的是向內(nèi)箍的作用來(lái)加強(qiáng)其強(qiáng)度并防止其脫落。而反觀(guān)對(duì)比文件1，由于筋帶與雙頭插件采用了“交錯(cuò)編織”的方式結(jié)合，在使用過(guò)程中，當(dāng)兩條筋帶向外拉伸時(shí)，雙頭插件的兩條腿不但不會(huì)向外分開(kāi)，反而會(huì)向內(nèi)聚攏。因此，整體考量對(duì)比文件2，其工作原理以及其設(shè)置的結(jié)合環(huán)30a/b/c的作用均與上述區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問(wèn)題并不相同，甚至可以說(shuō)是截然相反的工作機(jī)理，按照對(duì)比文件2給出的教導(dǎo)所設(shè)置的固定結(jié)構(gòu)在使用過(guò)程中并不會(huì)阻止插件兩條腿的相對(duì)活動(dòng)，因而對(duì)于在使用過(guò)程中防止對(duì)比文件1的雙頭插件脫落或增強(qiáng)其強(qiáng)度并無(wú)任何幫助。雖然從文件描述或者附圖所示的形狀上看，本專(zhuān)利所述固定片與對(duì)比文件2的固定結(jié)構(gòu)類(lèi)似，但是，對(duì)比文件1與對(duì)比文件2由于工作原理截然相反導(dǎo)致存在結(jié)合的技術(shù)障礙，本領(lǐng)域技術(shù)人員沒(méi)有動(dòng)機(jī)將其結(jié)合在一起。如果不考慮對(duì)比文件2的發(fā)明構(gòu)思及其工作機(jī)理，而僅僅根據(jù)對(duì)比文件2中結(jié)合環(huán)的設(shè)置位置及結(jié)構(gòu)與本專(zhuān)利的固定片相同就當(dāng)然認(rèn)為其必然能夠起到與本專(zhuān)利相同的作用，則必然會(huì)得出相反的結(jié)論。

四、小結(jié)

斷本領(lǐng)域技術(shù)人員是否有動(dòng)機(jī)將兩篇或者多篇現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合從而得到要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案，應(yīng)當(dāng)充分考量現(xiàn)有技術(shù)的整體構(gòu)思及其工作原理，包括但并不限于最接近現(xiàn)有技術(shù)。對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的理解，應(yīng)當(dāng)基于其整體發(fā)明構(gòu)思或者工作原理進(jìn)行理解，不能脫離發(fā)明構(gòu)思對(duì)其中某一技術(shù)手段或者技術(shù)特征單獨(dú)進(jìn)行考量，特別是應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考量該技術(shù)手段或者技術(shù)特征在整體技術(shù)方案中所起的作用及其工作原理。如果現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)明構(gòu)思或者工作原理與發(fā)明創(chuàng)造不同或者截然相反，則即使現(xiàn)有技術(shù)中披露了發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征，本領(lǐng)域技術(shù)人員通常也可能難以產(chǎn)生將兩者結(jié)合的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而不能容易地得出要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造。

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作者：溫麗萍 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局復(fù)審和無(wú)效審理部

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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