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專利轉(zhuǎn)化的問題、動力與機制

深度
阿耐5年前
專利轉(zhuǎn)化的問題、動力與機制

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#本文由作者授權(quán)發(fā)布,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載,不代表IPRdaily立場#


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:劉大勇 副教授 陳通 教授 天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部 天津大學(xué)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地成員

原標(biāo)題:完善市場制度,促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化 


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專利轉(zhuǎn)化有助于將技術(shù)滲透到產(chǎn)品制造及產(chǎn)業(yè)運行的各個環(huán)節(jié),整體提升產(chǎn)業(yè)運行效率及產(chǎn)業(yè)競爭力,為經(jīng)濟發(fā)展提供內(nèi)生動力。提升專利的轉(zhuǎn)化能力,需要貫通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)的完整鏈條。事實上,在實踐中仍存在專利轉(zhuǎn)化難的問題,絕大多數(shù)專利難以進(jìn)入轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié),而進(jìn)入轉(zhuǎn)化嘗試的專利又面臨能否在市場取得成功回報的挑戰(zhàn)。在我國專利產(chǎn)出大幅度增長的情況下,專利轉(zhuǎn)化率并未實現(xiàn)同步提升,我國工業(yè)企業(yè)專利轉(zhuǎn)化率呈下降趨勢(大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)量與大中型工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)量的比值由2008年的0.99下降至2018年的0.43)。大量的專利創(chuàng)造仍無法為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)品升級及競爭力提升提供充分的支撐。


我國的專利轉(zhuǎn)化存在較大的市場需求與發(fā)展動力。如果知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、轉(zhuǎn)化形成高效的價值鏈條,與巨大的市場需求潛力相結(jié)合,可以實現(xiàn)持續(xù)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新(劉大勇等,2017 1)。一方面,中國的市場規(guī)模為新產(chǎn)品的出現(xiàn)、新技術(shù)的轉(zhuǎn)化運用提供了基礎(chǔ)條件,產(chǎn)生極大技術(shù)需求;另一方面,巨大的專利存量也形成技術(shù)供給潛力。但是,即使存在較大的技術(shù)需求與供給,技術(shù)轉(zhuǎn)化過程仍可能無法順暢實現(xiàn)。


● 市場信用積累促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化合作的機制


專利的轉(zhuǎn)化運用,需要有效的市場滿足專利創(chuàng)造者與技術(shù)需求者的合作意愿,需要知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度的保障與激勵,也需要靈活的合作機制應(yīng)對轉(zhuǎn)化中的不確定性。其轉(zhuǎn)化過程的關(guān)鍵因素,是不斷合作嘗試、反復(fù)試錯后積累的市場信用。


以信用為基礎(chǔ)的有效技術(shù)市場可以促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運用。技術(shù)市場以技術(shù)作為要素進(jìn)行創(chuàng)造、交易、定價和使用,是從事技術(shù)商品經(jīng)營活動的場所,其以推動科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為宗旨,具體開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可等。技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程伴隨著大量的信息甄別與市場風(fēng)險。市場不只是“空間場所”或“平臺”,也不僅被抽象地理解為一種供給、需求形成的均衡狀態(tài)。市場是大量參與者群體決策、不斷試錯、發(fā)現(xiàn)機遇的過程,更是在上述努力后建立信任的過程。有了信用基礎(chǔ),才可能開展有效的合作、運用資源應(yīng)對技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的巨大不確定性,完成創(chuàng)造性的技術(shù)轉(zhuǎn)化。


市場信用與靈活的合作機制相結(jié)合可以強化市場制度的基礎(chǔ)條件。以20世紀(jì)80年代美國推動技術(shù)轉(zhuǎn)化的《拜杜法案》為例,當(dāng)時的美國經(jīng)濟面臨滯漲的危機,《拜杜法案》促使大量科研成果產(chǎn)品化,為經(jīng)濟發(fā)展帶來新機會,在技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)造者與開發(fā)轉(zhuǎn)化企業(yè)之間建立了一種合作機制:企業(yè)為技術(shù)轉(zhuǎn)化提供資金支持,獲得該技術(shù)的商業(yè)權(quán),并不影響專利創(chuàng)造者繼續(xù)進(jìn)行研發(fā)的權(quán)利和條件;同時面對具有極大不確定性的轉(zhuǎn)化過程,企業(yè)先向科研部門研發(fā)者支付前期資金,一旦轉(zhuǎn)化成功,可以與研發(fā)者進(jìn)一步分享巨大的市場收益。而這個合作機制形成的基礎(chǔ),正是眾多參與者長期積累建立的市場信用。而無數(shù)次市場選擇后的反饋與激勵也促使企業(yè)和研發(fā)部門形成參與合作的博弈規(guī)則與市場共識,大量的競爭合作也進(jìn)一步積累,市場信用基礎(chǔ)由此強化。


市場信用的不斷完善,可以降低技術(shù)交易成本與轉(zhuǎn)化壁壘,引導(dǎo)研發(fā)人員探索更多具有市場價值的專利成果,形成循環(huán)累積的專利轉(zhuǎn)化動力。當(dāng)市場信用激勵更多適用于商業(yè)轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)產(chǎn)生并成功轉(zhuǎn)化,市場中也會有更多人才、資金等資源被吸引,進(jìn)一步擴大市場規(guī)模。在這些技術(shù)市場的參與者中,既有主導(dǎo)關(guān)鍵技術(shù)的大企業(yè),也有眾多中小企業(yè)通過參與轉(zhuǎn)化、競爭進(jìn)入市場的分工合作過程。技術(shù)轉(zhuǎn)化驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)長期成長可以形成不斷豐富的創(chuàng)新體系和不斷優(yōu)化的創(chuàng)新生態(tài)。


知識產(chǎn)權(quán)制度及高質(zhì)量服務(wù)可以進(jìn)一步保障支持技術(shù)市場的運行。制度條件可以體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策、市場誠信機制、政府公共服務(wù)等幾方面。知識產(chǎn)權(quán)制度和政策規(guī)定,包括充分的知識產(chǎn)權(quán)保護措施,以及明確的科技成果使用、處置和收益權(quán)界定,對高校及科研機構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化形成激勵和保障。專利轉(zhuǎn)化過程中的市場誠信機制,有助于更好地建立信用基礎(chǔ),促進(jìn)技術(shù)研發(fā)與市場需求的對接。政府公共服務(wù)與市場化服務(wù)有助于參與者將創(chuàng)新意愿付諸努力及配置資源,面對更小的摩擦力和更充分的“基礎(chǔ)設(shè)施”,技術(shù)市場可以持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新活力和提升轉(zhuǎn)化效率(Liu et al., 2019a 2, Liu et al., 2019b 3)。


● 完善市場基礎(chǔ)與制度條件的相關(guān)舉措


在明晰專利轉(zhuǎn)化成果的收益權(quán)處置權(quán)基礎(chǔ)上,建立基于法律保障、商業(yè)信用與市場合作共識的知識產(chǎn)權(quán)誠信機制,通過靈活的專利轉(zhuǎn)化合作方式與合約形式,提升專利轉(zhuǎn)化效果。為此,筆者提出如下建議:


完善對科研人員的貢獻(xiàn)評價??蒲腥藛T既是科技成果的創(chuàng)造者,也是專利轉(zhuǎn)化運用的參與者。完善對高校和研究機構(gòu)科研人員的工作貢獻(xiàn)的評價,可以進(jìn)一步引導(dǎo)創(chuàng)新的方向。比如,可以進(jìn)一步明確科技成果使用、處置和收益權(quán)并實施相關(guān)政策,同時可以適度提高專利轉(zhuǎn)化運用在科研人員工作評價中的比重等。


增強專利轉(zhuǎn)化市場的信用基礎(chǔ)。推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化過程的誠信體系建設(shè),使專利轉(zhuǎn)化市場形成良好的信用基礎(chǔ)和共識。采取多種方式方法,完善誠信激勵和失信懲罰機制。完善知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù),以公共服務(wù)帶動公益服務(wù)與市場化服務(wù),進(jìn)而形成既有法律保障又具有廣泛認(rèn)知基礎(chǔ)的運用知識產(chǎn)權(quán)的誠信環(huán)境。


探索多樣的合約形式,創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化合作模式。在研發(fā)部門與企業(yè)之間的合約建立方式上,可以考慮靈活富有彈性的合約形式。例如,在技術(shù)轉(zhuǎn)化初期,企業(yè)可以支付較低技術(shù)轉(zhuǎn)讓首付款,降低由于市場風(fēng)險帶來的合作難度,同時在不同的轉(zhuǎn)化階段確保由企業(yè)和研發(fā)者分享市場收益。


提升對中小企業(yè)的專利轉(zhuǎn)化服務(wù)質(zhì)量。中小企業(yè)可以通過技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓等途徑承接研究部門專利的進(jìn)一步試驗、開發(fā)。針對中小企業(yè)在專利選擇、轉(zhuǎn)化過程中可能面臨的信息不充分問題,政府提供及時的公共服務(wù)并引入市場化服務(wù),考慮降低相關(guān)手續(xù)費用,同時在技術(shù)信息搜尋、專家咨詢等方面提供支持。



參考文獻(xiàn)

[1] 劉大勇,洪雅蘭,呂奇:《科技成果轉(zhuǎn)化的市場機制與市場成熟度評價》,《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論》:2017年5月。

[2] Dayong Liu, Tong Chen, Xiaoyang Liu, Yongze Yu, Do more subsidies promote greater innovation? Evidence from the Chinese electronic manufacturing industry, Economic Modelling, Vol. 80, 2019, 8: 441-452. https://doi.org/10.1016/j.econmod.2018.11.027.

[3] Dayong Liu., Chunfa Xu, Yongze Yu, Kaijian Rong, Junyan Zhang, Economic growth target, distortion of public expenditure and business cycle in China, China Economic Review, 2019, https://doi.org/10.1016/j.chieco.2019.101373.


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:劉大勇 副教授 陳通 教授 天津大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部 天津大學(xué)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施研究基地成員

編輯:IPRdaily王穎          校對:IPRdaily縱橫君


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