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原標(biāo)題：華峰鋁業(yè)：主要專利受讓自關(guān)聯(lián)企業(yè)，獨(dú)立性缺失？
上海華峰鋁業(yè)股份有限公司是一家以化工新材料為主業(yè)的民營企業(yè)集團(tuán)，主要經(jīng)營鋁板帶箔的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售方面的業(yè)務(wù)。上海華峰鋁業(yè)股份有限公司的控股股東為華鋒集團(tuán)有限公司，直接持有該華峰鋁業(yè)股份43.30%的股份，實(shí)際控制人為尤小平。
近日，華峰鋁業(yè)在上交所主板公開發(fā)行股票申請(qǐng)獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過，公司將發(fā)行不超過2.50億股，計(jì)劃募集資金10.89億元，用于年產(chǎn)20萬噸鋁板帶箔項(xiàng)目。這將是尤小平控制的華峰系第三家上市公司，此前華峰超纖、華峰氨綸已經(jīng)成功登陸資本市場。不過，華峰鋁業(yè)過會(huì)也伴隨著諸多爭議，其中，華峰鋁業(yè)與華峰集團(tuán)下屬企業(yè)的同業(yè)競爭便是其中之一。
公開資料顯示，華鋒集團(tuán)下屬上海華峰新材料研發(fā)科技有限公司（以下簡稱華峰新材）主要從事新材料領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)，塑料制品的銷售。華峰鋁業(yè)稱，該公司與華峰鋁業(yè)不存在同業(yè)競爭。
但記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華峰鋁業(yè)監(jiān)事潘利軍先生曾作為發(fā)明人參與了上海華峰新材料研發(fā)科技有限公司“水不敏感型聚氨酯注漿材料及其制備方法”的專利申請(qǐng)。潘利軍先生為什么要為關(guān)聯(lián)企業(yè)申請(qǐng)專利？華峰鋁業(yè)并未回應(yīng)。
華峰鋁業(yè)與華峰新材的聯(lián)系還不止于此。記者調(diào)查進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，華峰鋁業(yè)近幾年的主要專利技術(shù)多數(shù)都是受讓自華峰新材。
招股書顯示，華峰鋁業(yè)2018年以來共有三項(xiàng)發(fā)明專利，分別是用于電池外殼鋁合金防爆閥的材料及其制作方法、高銅含量的高強(qiáng)耐蝕稀土鋁合金及其制備方法和應(yīng)用、階梯硅含量的多層無釬劑的材料及其制備方法和應(yīng)用。公司稱，上述發(fā)明專利均是原始取得，但公開的專利信息顯示，上述幾項(xiàng)專利均是由華峰新材轉(zhuǎn)讓給華峰鋁業(yè)，即原始發(fā)明人為華峰新材。
不僅如此，招股說明書披露，公司目前有13項(xiàng)發(fā)明專利，均是原始取得，但公開資料顯示，上述13項(xiàng)除一項(xiàng)外其他專利也均受讓自華峰新材或上海交通大學(xué)。
招股說明書顯示，華峰鋁業(yè)是高新技術(shù)企業(yè)，每年享受國家相關(guān)稅收優(yōu)惠，但公司主要專利多數(shù)是受讓來的，卻打著原始取得的旗號(hào)是否合適？公司的高新技術(shù)資質(zhì)是否含水？更為重要的是，轉(zhuǎn)讓這些專利的公司是一家號(hào)稱不從事該行業(yè)的關(guān)聯(lián)企業(yè)，華峰鋁業(yè)的披露是否真實(shí)？帶著一系列疑問，記者聯(lián)系了華峰鋁業(yè)，但截至發(fā)稿，公司方面并未回應(yīng)。
另據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2019〕9號(hào)顯示，2016年初至2016年3月28日，華峰集團(tuán)與其子公司華峰超纖與深圳市威富通科技有限公司(以下簡稱“威富通”)展開收購方面的接洽。2016年4月5日，華峰超纖發(fā)布《關(guān)于公司股票臨時(shí)停牌的公告》，股票即日下午起開始停牌。2016年4月13日，華峰超纖正式發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
在華峰超纖停牌前，自然人夏云芳控制其證券賬戶分別于2016年3月31日、2016年4月5日買入華峰超纖股票合計(jì)59.58萬股，合計(jì)買入金額959.82萬元，于2016年11月21日賣出華峰超纖股票1.59萬股，共盈利560.37萬元；項(xiàng)朝嶸則利用賬戶于2016年4月1日買入華峰超纖股票69.95萬股，買入金額1112.21萬元，于2019年5月21日至23日將上述股票全部賣出，共盈利 681.10萬元，兩人盈利共計(jì)1241.47萬元。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，內(nèi)幕信息公開前，夏云芳與尤小平存在通話聯(lián)系，僅僅在2016年3月31日至4月5日期間，尤小平與夏云芳通話就達(dá)8次。在項(xiàng)朝嶸利用賬戶買入華峰超纖股票前的2016年3月24日、3月29日期間，其與項(xiàng)朝嶸與尤小平兩人有多次通話聯(lián)系。
兩名當(dāng)事人的上述行為均違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會(huì)責(zé)令夏云芳依法處理非法持有的證券，沒收違法所得560.37萬元，并處以1681.11萬元罰款；沒收項(xiàng)朝嶸違法所得 681.10萬元，并處以2043.30萬元罰款，二人罰款共計(jì)3724.41萬元。
信息披露真實(shí)是對(duì)上市公司的起碼要求，是上市公司誠信的標(biāo)準(zhǔn)，而作為華峰鋁業(yè)實(shí)控人，尤小平是該內(nèi)幕信息所涉收購事項(xiàng)的主要決策者、推動(dòng)者，為內(nèi)幕信息知情人，直接卷入上述內(nèi)幕交易。
來源：環(huán)球網(wǎng)
記者：陳超
編輯：IPRdaily王穎 校對(duì)：IPRdaily縱橫君
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