2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告：中國(guó)企業(yè)涉案量占比達(dá)到57.45%

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原標(biāo)題：國(guó)家海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)中心組織發(fā)布2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告

國(guó)家海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)中心組織發(fā)布2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告

近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的重要因素之一。在當(dāng)前經(jīng)貿(mào)摩擦持續(xù)的背景下，了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)貿(mào)易調(diào)查狀況，對(duì)我國(guó)企業(yè)防范和應(yīng)對(duì)糾紛至關(guān)重要。國(guó)家海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)指導(dǎo)中心、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)組織專家隊(duì)伍對(duì)2019年中國(guó)企業(yè)在美遭遇的“337調(diào)查”情況開展了調(diào)查研究，以期為國(guó)內(nèi)企業(yè)提供參考。

“337調(diào)查”是依據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)及相關(guān)修正案對(duì)一切不公平競(jìng)爭(zhēng)行為或向美國(guó)出口產(chǎn)品中的任何不公平貿(mào)易尤其是侵犯專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為開展的調(diào)查。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）負(fù)責(zé)“337調(diào)查”工作。

“337調(diào)查”是一種具有單邊制裁性質(zhì)的貿(mào)易保護(hù)主義手段。凡是被認(rèn)定侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，將被禁止進(jìn)口到美國(guó)及銷售。一旦發(fā)布普遍排除令，除被申請(qǐng)人的相關(guān)產(chǎn)品，其他同類產(chǎn)品也可能被禁止進(jìn)入美國(guó)。相較于美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院的專利訴訟案件，“337調(diào)查”的立案更加容易，申請(qǐng)人只需證明在美國(guó)存在與主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，無(wú)需證明有損害。此外，相比于專利訴訟案件長(zhǎng)達(dá)兩年甚至更長(zhǎng)的審理周期而言，“337調(diào)查”的調(diào)查期限為12-16個(gè)月，對(duì)被調(diào)查企業(yè)快速響應(yīng)應(yīng)對(duì)調(diào)查的能力要求非常高。

本報(bào)告對(duì)2019年度ITC發(fā)起的涉及中國(guó)企業(yè)的“337調(diào)查”案件以及作出初裁結(jié)果的案件進(jìn)行分析，對(duì)近兩年ITC和美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院作出的有關(guān)“337調(diào)查”案件的典型裁決和審判結(jié)果開展研究，以期了解調(diào)查動(dòng)向、掌握最新裁判規(guī)則，為中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)“337調(diào)查”提供參考。

本報(bào)告要點(diǎn)如下：

中國(guó)企業(yè)涉美“337調(diào)查”案件數(shù)量和企業(yè)數(shù)量創(chuàng)歷史新高。2019年，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）發(fā)起的47起“337調(diào)查”案件中有27起案件涉及中國(guó)企業(yè)，比2018年多8起，創(chuàng)歷史新高。中國(guó)企業(yè)涉案量占比達(dá)到57.45%。27起案件中，共涉及中國(guó)企業(yè)117家，全部為被調(diào)查對(duì)象，比2018年多66家。沒有中國(guó)企業(yè)運(yùn)用制度提起“337調(diào)查”。

半導(dǎo)體電子器件和辦公家具用品行業(yè)案件高發(fā)，專利問(wèn)題為主要誘因。中國(guó)企業(yè)涉案案件中，涉及半導(dǎo)體電子器件行業(yè)的有10起，辦公家居用品領(lǐng)域9起，是糾紛相對(duì)集中的行業(yè)領(lǐng)域；24起案件涉及專利侵權(quán)，占比89.29%，為最主要的被調(diào)查原因，另有2起涉及商業(yè)秘密侵權(quán)，1起涉及商標(biāo)侵權(quán)。

被調(diào)查對(duì)象以廣東、江蘇和浙江等地企業(yè)居多，中小企業(yè)占主。從117家涉案企業(yè)所在的省市分布來(lái)看，廣東省涉案企業(yè)最多（28家），其次為江蘇和浙江（各21家），山東12家，福建8家、北京5家、上海5家，其他省市17家。從企業(yè)類型來(lái)看，有11家為上市企業(yè)，其余大部分為中小型企業(yè)。

中國(guó)企業(yè)應(yīng)訴更為積極，獲得有利初裁結(jié)果的情況明顯增多。從中國(guó)企業(yè)獲得“337調(diào)查”初裁結(jié)果的38起案件來(lái)看，與2018年相比，我國(guó)企業(yè)獲得原告撤回、終止調(diào)查和和解等相對(duì)積極初裁結(jié)果的情況明顯增多。部分中國(guó)企業(yè)積極應(yīng)對(duì)，合理利用規(guī)則，成功迫使原告撤訴，并取得有利結(jié)果。在被調(diào)查企業(yè)明顯增多的前提下，缺席應(yīng)訴的中國(guó)企業(yè)數(shù)量減少了10家。

仍有中國(guó)企業(yè)缺席應(yīng)訴，致使產(chǎn)生不利調(diào)查結(jié)果。2019年中國(guó)企業(yè)獲得“337調(diào)查”初裁結(jié)果的38起案件中，有30家企業(yè)被認(rèn)定為缺席應(yīng)訴，主要集中在辦公家居用品、汽車、食品及加工行業(yè)，其中江蘇10家，浙江8家，山東、廣東各4家，福建、遼寧各2家。企業(yè)消極應(yīng)對(duì)被裁定為缺席被告將視同放棄所有出席、送達(dá)文件和抗辯指控的權(quán)利，致使原告舉證責(zé)任減小，其主張較易被認(rèn)定為成立。

附件：《2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告》

2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告：中國(guó)企業(yè)涉案量占比達(dá)到57.45%

來(lái)源：中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)網(wǎng)站

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告：中國(guó)企業(yè)涉案量占比達(dá)到57.45%（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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2019年美國(guó)“337調(diào)查”研究報(bào)告：中國(guó)企業(yè)涉案量占比達(dá)到57.45%

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