返回
頂部
我們已發(fā)送驗證鏈接到您的郵箱,請查收并驗證
沒收到驗證郵件?請確認(rèn)郵箱是否正確或 重新發(fā)送郵件
確定
產(chǎn)業(yè)行業(yè)法院投稿訴訟招聘TOP100政策國際視野人物許可交易深度專題活動灣區(qū)IP動態(tài)職場商標(biāo)Oversea晨報董圖公司審查員說法官說首席知識產(chǎn)權(quán)官G40領(lǐng)袖機構(gòu)企業(yè)專利律所

美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”

Oversea
灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)5年前
美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”

美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”

#本文僅代表作者觀點,不代表IPRdaily立場#


原標(biāo)題:美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”


美國商務(wù)部網(wǎng)站當(dāng)?shù)貢r間18日發(fā)布公告稱,美國商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)將77個實體列入所謂的 “實體清單”,其中大部分為中國企業(yè)、高校以及個人等,而借口是,這些實體存在所謂“違反美國國家安全或外交政策利益的行動”。


當(dāng)?shù)貢r間12月18日,美國商務(wù)部對《出口管制條例》(EAR)作出如下修改:(1)將77個實體(其中包括60個中國實體)列入“實體清單”;(2)對“實體清單”現(xiàn)有的2個條目進(jìn)行修訂;(3)將4個實體從“實體清單”中移出。該修改將于12月22日刊登于《聯(lián)邦紀(jì)事》,但已于12月18日生效。

 
01、“實體清單”新增77個實體


由美國商務(wù)部、國務(wù)院、國防部、能源部、財政部(在合適的情況下)的代表共同組成的最終用戶審查委員會(ERC)認(rèn)定,來自中國、保加利亞、法國、德國、香港地區(qū)、意大利、馬耳他、巴基斯坦、俄羅斯、阿聯(lián)酋的77個實體從事或促成了有違美國國家安全或外交政策利益的活動,因而將其列入“實體清單”。被列入清單的60家中國實體及其被列入清單的理由、列入后的許可要求和許可審查政策如下。

 
(一)中國實體名單(中文譯名僅供參考)


美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”


(二)列入“實體清單”的理由

 
根據(jù)美國商務(wù)部的說明,ERC將上述60個實體列入“實體清單”的理由分為以下七類。

 
1. 軍民融合


EAR以中國實施“軍民融合”戰(zhàn)略并且有證據(jù)證明中芯國際與中國軍工實體存在密切聯(lián)系為由,將中芯國際及其10家關(guān)聯(lián)實體列入“實體清單”,具體包括:


Semiconductor Manufacturing International Corporation Incorporated (SMIC);

Semiconductor Manufacturing International (Beijing) Corporation;

Semiconductor Manufacturing International (Tianjin) Corporation;

Semiconductor Manufacturing International (Shenzhen) Corporation;

SMIC Semiconductor Manufacturing (Shanghai) Co., Ltd.;

SMIC Holdings Limited;

Semiconductor Manufacturing South China Corporation;

SMIC Northern Integrated Circuit Manufacturing (Beijing) Co., Ltd.;

SMIC Hong Kong International Company Limited;

SJ Semiconductor;

Ningbo Semiconductor International Corporation (NSI).

 

2. “侵犯人權(quán)”


ERC認(rèn)定以下實體濫用基因收集、分析技術(shù)或者高科技監(jiān)控技術(shù),促成了中國及其他某些國家的所謂“侵犯人權(quán)”活動,有違美國外交政策利益。


AGCU Scientech;

China National Scientific Instruments and Materials (CNSIM);

DJI;

Kuang-Chi Group.

 

3. 南海


ERC認(rèn)定China Communications Construction Company Ltd. 促成中國收回并軍事化“有爭議的”南海前哨基地。

 
另外,ERC認(rèn)定以下4個實體參與了中國在南海“提出非法海洋主張,以及恐嚇和威脅其他沿海國家使其放棄獲取和開發(fā)沿岸資源”的行動。


Chongqing Chuandong Shipbuilding Industry Co Ltd.;

CSSC Huangpu Wenchong Shipbuilding Co., Ltd.;

Guangxin Shipbuilding and Heavy Industry Co., Ltd.;

Guangzhou Taicheng Shipbuilding Industry Co., Ltd.

 

4. 非法獲取美國物項


ERC認(rèn)定以下實體獲取并嘗試獲取美國原產(chǎn)物項以支持人民解放軍的項目,有違美國國家安全和外交政策利益。


China State Shipbuilding Corporation, Ltd. (CSSC) 7th Research Academy;

CSSC 12th Research Institute;

CSSC 701st Research Institute;

CSSC 702nd Research Institute;

CSSC 703rd Research Institute;

CSSC 704th Research Institute;

CSSC 705th Research Institute;

CSSC 707th Research Institute;

CSSC 709th Research Institute;

CSSC 710th Research Institute;

CSSC 711th Research Institute;

CSSC 712th Research Institute;

CSSC 713th Research Institute;

CSSC 714th Research Institute;

CSSC 715th Research Institute;

CSSC 716th Research Institute;

CSSC 717th Research Institute;

CSSC 718th Research Institute;

CSSC 719th Research Institute;

CSSC 723rd Research Institute;

CSSC 724th Research Institute;

CSSC 725th Research Institute;

CSSC 726th Research Institute;

CSSC 750th Test Center;

CSSC 760th Research Institute;

Beijing Institute of Technology;

Nanjing University of Science and Technology;

Nanjing University of Aeronautics and Astronautics;

Nanjing Asset Management Co., Ltd.;

Jiangsu Hengxiang Science and Education Equipment Co., Ltd.;

 

5. 核擴(kuò)散


ERC認(rèn)定Tongfang Technology Ltd. (NucTech)從事有損美國國家安全利益的行為。具體而言,該實體的低性能設(shè)備(lower performing equipment)損害了美國打擊核材料和其他放射性材料非法國際販運的行動。對低性能設(shè)備的貨物檢查不夠嚴(yán)格,這增加了擴(kuò)散的風(fēng)險。

 
6. 參與解放軍武器開發(fā)


ERC認(rèn)定Beijing University of Posts and Telecommunications直接參與了先進(jìn)武器和先進(jìn)武器系統(tǒng)的研究、開發(fā)和生產(chǎn),對人民解放軍的現(xiàn)代化建設(shè)提供支持,這對美國的國家安全構(gòu)成直接威脅。

 
7. 竊取商業(yè)機密


ERC認(rèn)為,有合理理由相信以下實體多次從美國公司竊取商業(yè)機密,根據(jù)EAR第744.11(b)條應(yīng)將其列入“實體清單”。


ROFS Microsystems;

Tianjin Micro Nano Manufacturing;

Tianjin University;

Chong Zhou;

Huisui Zhang;

Jinping Chen;

Wei Pang;

Zhao Gang.

 

(三)許可要求和許可審查政策

 
ERC決定,向這60個實體出口、再出口或者轉(zhuǎn)讓(境內(nèi))所有受EAR管轄的物項均需經(jīng)過BIS事先許可,而且向這些實體的出口、再出口或轉(zhuǎn)讓(境內(nèi))均不享受任何許可例外。

 
許可審查政策有如下三種分類:


對于AGCU Scientech、China National Scientific Instruments and Materials(CNSIM)、DJI、Kuang-Chi Group這4個實體,向其出口、再出口或轉(zhuǎn)讓(境內(nèi))為診斷、識別和治療傳染病所必需的物項實行“逐案審查”的政策,對于其他受EAR 管轄的物項采取“推定拒絕”的審查政策;


對于中芯國際及其關(guān)聯(lián)企業(yè)(共計11個實體),出口、再出口、轉(zhuǎn)讓(境內(nèi))“用于生產(chǎn)先進(jìn)工藝節(jié)點(10納米或以下)的半導(dǎo)體產(chǎn)品所需的物項”(Items uniquely required to produce semiconductorsat advanced technology nodes—10 nanometers or below)采取“推定拒絕”的審查政策,對于其他受EAR 管轄的物項實行“逐案審查”的政策;


對于其他中國實體,出口、再出口、轉(zhuǎn)讓(境內(nèi))受EAR 管轄的全部物項均采取“推定拒絕”的審查政策。

 
(四)除外條款

 
因本次最終規(guī)則修訂而被取消許可例外資格,或被取消無需許可證即可出口或再出口(NRL)資格的物項,如果其基于向某一外國目的地出口或再出口的真實訂單,于2020年12月22日已在去往出口或再出口口岸途中的運輸工具上(en route aboard a carrier to a port of export orreexport),則可以繼續(xù)將物項運送至該目的地。

 
(五)中國外交部回應(yīng)

 
在中國外交部12月18日的例行記者會上,路透社記者提問:“據(jù)路透社報道,美方周五稱將把包括中芯國際在內(nèi)的約80家中國公司列入貿(mào)易黑名單。中方對此有何評論?”

 
外交部發(fā)言人汪文斌表示:“如果你說的這個消息屬實,這將是美國動用國家力量打壓中國企業(yè)的又一例證,中方對此堅決反對。美方將經(jīng)貿(mào)問題政治化,違背其一貫標(biāo)榜的市場經(jīng)濟(jì)和公平競爭原則,違反國際貿(mào)易規(guī)則,不僅損害中國企業(yè)的合法權(quán)益,也不符合美國企業(yè)的利益,將嚴(yán)重干擾兩國乃至全球正常的科技交流和貿(mào)易往來,對全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈造成破壞。我們敦促美方停止無理打壓外國企業(yè)的錯誤行為。中方將繼續(xù)采取必要措施維護(hù)中國企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。”[1]


02、“實體清單”的修訂和移出


本次最終規(guī)則對現(xiàn)有“實體清單”中的1個中國實體條目和1個巴基斯坦實體條目進(jìn)行修訂。該中國實體是2020年8月27日列入“實體清單”的China Shipbuilding Group 722nd Research Institute(參考譯名:中國船舶重工集團(tuán)有限公司第七二二研究所),ERC對其英文名稱和別稱作出修正。


美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”


此外,基于相關(guān)實體的申請,ERC根據(jù)EAR第744部分補編5的程序作出審查并決定將1個以色列實體和3個阿聯(lián)酋實體從“實體清單”中移出。

 

03、應(yīng)對建議


(一)對于被列入“實體清單”的實體

 
被列入“實體清單”的主要影響是供應(yīng)鏈限制。如果某個實體在供應(yīng)鏈上并不依賴美國設(shè)備、零部件、軟件或技術(shù),則列入“實體清單”對該實體的影響很小。反之,如果某實體在較大程度上依賴于美國供應(yīng)鏈,則列入“實體清單”可能對其經(jīng)營甚至存亡造成重大影響。對于后一情形,應(yīng)當(dāng)采取積極的應(yīng)對措施,包括但不限于:


向客戶、美國以外的供應(yīng)商以及其他合作伙伴準(zhǔn)確解釋本實體被列入“實體清單”的法律后果,確保不受被列入“實體清單”影響的其他合作繼續(xù)順利開展,并妥善處理與客戶、供應(yīng)商及其他合作伙伴之間可能因被列入“實體清單”而產(chǎn)生的商業(yè)糾紛。


對本實體的現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行物料分析,并梳理生產(chǎn)經(jīng)營所用到的軟件、技術(shù),以篩查有哪些元器件、軟件或技術(shù)為美國原產(chǎn)物項或者因為“微量允許規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項,在此基礎(chǔ)上從國內(nèi)或第三國尋找替代供應(yīng);而在研發(fā)新產(chǎn)品時應(yīng)當(dāng)盡量采用不受EAR管轄的物項作為元器件。


就采購、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)調(diào)整業(yè)務(wù)模式之前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入論證,避免被認(rèn)為構(gòu)成有意規(guī)避行為或其他構(gòu)成“導(dǎo)致違反”、“促成違反”的行為。


與BIS及ERC的其他成員單位如美國國務(wù)院、國防部等進(jìn)行溝通,申請從“實體清單”移出(在本次最終規(guī)則中,ERC作出了將4個實體從“實體清單”中移出的決定,此前也有中國實體成功移出的案例。因此有關(guān)實體在合適的情況下可以積極嘗試移出程序),尋求“臨時性通用許可”(Temporary General License)、修改許可要求適用的物項范圍(例如能否將EAR99排除在外)、修改許可審查政策(例如將“推定拒絕”改為“逐案審查”)等其他救濟(jì),或者推動和配合美國供應(yīng)商積極申請出口許可,以盡力恢復(fù)受EAR管轄物項的供應(yīng)。


立足長遠(yuǎn),建立全面、有效的出口合規(guī)體系(包括管理層承諾、風(fēng)險評估、內(nèi)部控制、培訓(xùn)、檢查、存檔、違規(guī)處理等要素),并在研發(fā)、設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售、物流等全流程貫徹執(zhí)行,以防控出口管制違規(guī)風(fēng)險,減輕違規(guī)行為導(dǎo)致的法律責(zé)任,并有助于面向供應(yīng)商建立合規(guī)信譽,也有助于從“實體清單”移出或?qū)で笃渌葷?jì)。


最后,就該實體所屬的集團(tuán)而言,在“實體清單”內(nèi)實體和關(guān)聯(lián)實體之間建立適當(dāng)?shù)摹胺阑饓Α保苊夂笳摺盁o意”地將受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給“實體清單”內(nèi)實體。

 
(二)對于與“實體清單”內(nèi)實體有業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)

 
“實體清單”之外的企業(yè)(以下以中國企業(yè)為例)并非被禁止與“實體清單”內(nèi)實體進(jìn)行任何交易。在不涉及將受EAR管轄的物項出口、再出口或轉(zhuǎn)讓(境內(nèi))給“實體清單”內(nèi)實體的情況下,中國其他企業(yè)可以與“實體清單”內(nèi)實體進(jìn)行正常的商業(yè)合作,包括供應(yīng)、采購、提供金融服務(wù)等。中國其他企業(yè)與“實體清單”內(nèi)實體的具有獨立法人資格的關(guān)聯(lián)實體的合作更不受影響。盡管如此,為防控風(fēng)險,中國其他企業(yè)應(yīng)當(dāng):


在向“實體清單”內(nèi)實體銷售或以其他方式轉(zhuǎn)讓商品、軟件或技術(shù)之前,確定該商品、軟件或技術(shù)是否為美國原產(chǎn)物項或者因為“微量允許規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項;如是,則需事先申請許可;如不能確定是否屬于,可以向上游供應(yīng)商確認(rèn)、向BIS咨詢或者尋求專業(yè)機構(gòu)的意見。


在向“實體清單”內(nèi)實體的具有法人資格的關(guān)聯(lián)實體銷售或以其他方式轉(zhuǎn)讓受EAR管轄的商品、軟件或技術(shù)之前,進(jìn)行額外的盡職調(diào)查,以確定該關(guān)聯(lián)實體與“實體清單”實體確實是相互獨立的,而且相關(guān)物項不會流向“實體清單”內(nèi)實體。


從“實體清單”內(nèi)實體購買商品、軟件或技術(shù)之前,進(jìn)行額外的盡職調(diào)查,以確定所購買的物項是否為美國原產(chǎn)物項或者因為“微量允許規(guī)則”或“直接產(chǎn)品規(guī)則”而屬于受EAR管轄的物項;如是,則需確定“實體清單”內(nèi)實體此前獲得該物項是否經(jīng)過許可。


在向“實體清單”內(nèi)實體提供貸款、結(jié)算、保險、代理、貨運、快遞等服務(wù)之前,進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查,以確定該服務(wù)所面向的基礎(chǔ)交易是否涉及“實體清單”內(nèi)實體獲得受EAR管轄物項以及在涉及的情況下該基礎(chǔ)交易是否經(jīng)過許可。

 
(三)對于存在被列入“實體清單”風(fēng)險的企業(yè)

 
近來,美國愈加頻繁地將實體清單用作實現(xiàn)外交政策的制裁工具,大量中國企業(yè)因所謂“侵犯人權(quán)”、“軍民融合”等原因被列入實體清單。值得注意的是,美國政府的某些措施并非完全“出乎意料”,而是有跡可循的。例如,早在2020年9月,路透社曾報道稱美國國防部向ERC提議,將中芯國際列入“實體清單”。國防部發(fā)言人也表示,當(dāng)時國防部正在與其他機構(gòu)合作,以確定是否對中芯國際采取行動。因此,相關(guān)企業(yè),尤其是重點行業(yè)的企業(yè),即使目前暫未被列入“實體清單”也應(yīng)當(dāng)提高警惕,密切關(guān)注有關(guān)風(fēng)險,提早做好預(yù)案準(zhǔn)備,著手風(fēng)險篩查、物料分析、合規(guī)體系搭建和完善等工作,必要時尋求專業(yè)法律人士的意見。


[1]https://www.fmprc.gov.cn/web/wjdt_674879/fyrbt_674889/t1841219.shtml。


來源:出口管制和制裁

作者:任清 霍凝馨

編輯:IPRdaily王穎          校對:IPRdaily縱橫君



注:原文鏈接:美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”點擊標(biāo)題查看原文)


如有想看文章主題內(nèi)容,歡迎留言評論~

美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”

點擊圖片,查看專題詳情!


美國商務(wù)部將60個中國實體列入“實體清單”

「關(guān)于IPRdaily」


IPRdaily是具有全球影響力的知識產(chǎn)權(quán)媒體,致力于連接全球知識產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新人才。匯聚了來自于中國、美國、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個國家和地區(qū)的高科技公司及成長型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人,還有來自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機構(gòu)的全球近100萬用戶(國內(nèi)70余萬+海外近30萬),2019年全年全網(wǎng)頁面瀏覽量已經(jīng)突破過億次傳播。


(英文官網(wǎng):iprdaily.com  中文官網(wǎng):iprdaily.cn) 


本文來出口管制和制裁并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意,并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場,如若轉(zhuǎn)載,請注明出處:“http://islanderfriend.com/

灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)投稿作者
共發(fā)表文章4354
最近文章
關(guān)鍵詞
首席知識產(chǎn)權(quán)官 世界知識產(chǎn)權(quán)日 美國專利訴訟管理策略 大數(shù)據(jù) 軟件著作權(quán)登記 專利商標(biāo) 商標(biāo)注冊人 人工智能 版權(quán)登記代理 如何快速獲得美國專利授權(quán)? 材料科學(xué) 申請注冊商標(biāo) 軟件著作權(quán) 虛擬現(xiàn)實與增強現(xiàn)實 專利侵權(quán)糾紛行政處理 專利預(yù)警 知識產(chǎn)權(quán) 全球視野 中國商標(biāo) 版權(quán)保護(hù)中心 智能硬件 新材料 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè) 躲過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的陷阱 航空航天裝備 樂天 產(chǎn)業(yè) 海洋工程裝備及高技術(shù)船舶 著作權(quán) 電子版權(quán) 醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械 中國專利年報 游戲動漫 條例 國際專利 商標(biāo) 實用新型專利 專利費用 專利管理 出版管理條例 版權(quán)商標(biāo) 知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán) 商標(biāo)審查協(xié)作中心 法律和政策 企業(yè)商標(biāo)布局 新商標(biāo)審查「不規(guī)范漢字」審理標(biāo)準(zhǔn) 專利機構(gòu)排名 商標(biāo)分類 專利檢索 申請商標(biāo)注冊 法規(guī) 行業(yè) 法律常識 設(shè)計專利 2016知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)分析 發(fā)明專利申請 國家商標(biāo)總局 電影版權(quán) 專利申請 香港知識產(chǎn)權(quán) 國防知識產(chǎn)權(quán) 國際版權(quán)交易 十件 版權(quán) 顧問 版權(quán)登記 發(fā)明專利 亞洲知識產(chǎn)權(quán) 版權(quán)歸屬 商標(biāo)辦理 商標(biāo)申請 美國專利局 ip 共享單車 一帶一路商標(biāo) 融資 馳名商標(biāo)保護(hù) 知識產(chǎn)權(quán)工程師 授權(quán) 音樂的版權(quán) 專利 商標(biāo)數(shù)據(jù) 知識產(chǎn)權(quán)局 知識產(chǎn)權(quán)法 專利小白 商標(biāo)是什么 商標(biāo)注冊 知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng) 中超 商標(biāo)審查 維權(quán) 律所 專利代理人 知識產(chǎn)權(quán)案例 專利運營 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)
本文來自于iprdaily,永久保存地址為http://islanderfriend.com/article_26599.html,發(fā)布時間為2020-12-21 10:06:38

文章不錯,犒勞下辛苦的作者吧

    我也說兩句
    還可以輸入140個字
    我要評論
    回復(fù)
    還可以輸入 70 個字
    請選擇打賞金額