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來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:王建通 蔡俊旭 福建志立律師事務(wù)所
原標(biāo)題:淺談改進(jìn)專利申請(qǐng)的方法及必要性
摘要:保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是大勢所趨,企業(yè)要想在技術(shù)發(fā)展的浪潮中占有一席之地,必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)。許多中小微企業(yè)認(rèn)為自身并未擁有核心技術(shù),沒有申請(qǐng)專利的資本。但是并不是只有核心技術(shù)才能申請(qǐng)專利,世界專利庫里的大多數(shù)專利都是為了保護(hù)改進(jìn)技術(shù)而申請(qǐng)的改進(jìn)專利,改進(jìn)專利對(duì)競爭對(duì)手的限制雖然不如基礎(chǔ)專利效果好,但是只要運(yùn)用得好,有針對(duì)性地通過替換要素、增加要素、省略要素等方式來申請(qǐng)專利,即便核心技術(shù)已被競爭對(duì)手所掌握并申請(qǐng)了基礎(chǔ)專利,也是完全能夠依據(jù)自身所申請(qǐng)的改進(jìn)專利與擁有基礎(chǔ)專利的競爭對(duì)手進(jìn)行抗衡的。
關(guān)鍵詞:改進(jìn)專利、實(shí)用新型、中小微企業(yè)、核心技術(shù)
2021年6月1日,新專利法正式實(shí)施,這對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人士而言無疑是一劑強(qiáng)心劑。筆者雀躍之余,急忙向眾委托人奔走相告,以期分享內(nèi)心之喜悅,然一眾委托人反響平平,甚而覺得此事與己無關(guān),讓筆者悵然若失。
然而我們需要明確的是,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是大勢所趨,專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)里重要的一支,必然是會(huì)成為企業(yè)的一個(gè)立根之本的。作為中小微企業(yè),順應(yīng)大勢,方能乘風(fēng)破浪;逆勢而為,恐怕最終要被淹沒在滾滾浪花之中。
筆者作為專利共同體的一員,在與各色委托人接觸的過程中,最常遇到兩個(gè)對(duì)專利的誤解,一個(gè)是認(rèn)為只要資金到位了,專利就能從我們手里生出來;另一個(gè)就是把專利想得過于神秘化,認(rèn)為只有先進(jìn)的技術(shù)才能申請(qǐng)專利,作為一家小公司,沒有什么核心的技術(shù),何來申請(qǐng)專利的資本。雖然是兩個(gè)極端,但是確實(shí)也是和諧相處了數(shù)年,這大概是我們這片神奇的大地所特有的產(chǎn)物。第一個(gè)誤解要解除,大概只能靠時(shí)間,這種時(shí)代的產(chǎn)物必然是要被掃進(jìn)歷史垃圾堆里的,早或晚而已。我們這里就來略微探討一下第二個(gè)誤解。
首先,申請(qǐng)專利絕不是蘋果、華為這種大公司所特有的權(quán)利,哪怕是一個(gè)五六歲的小朋友,只要他能把他那奇思妙想準(zhǔn)確地表達(dá)出來,并且該奇思妙想符合專利申請(qǐng)的要件,申請(qǐng)專利完全沒有問題。
其次,所謂的核心技術(shù)可遇不可求。一般而言,專利分為基礎(chǔ)專利和改進(jìn)專利,基礎(chǔ)專利的特點(diǎn)是具有原創(chuàng)性,不依附于其它現(xiàn)存的專利。改進(jìn)專利則是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)的專利。就比如現(xiàn)有技術(shù)中沒有水杯這個(gè)物件,那我們提出了水杯這個(gè)構(gòu)思,并把它申請(qǐng)成專利,那就是一個(gè)基礎(chǔ)專利;如果我們?cè)谶@個(gè)水杯的側(cè)壁上設(shè)計(jì)一個(gè)杯把,那把水杯+杯把這個(gè)方案申請(qǐng)了專利后,這個(gè)專利就是一個(gè)改進(jìn)專利,因?yàn)樗?杯把這個(gè)方案是在杯子這個(gè)方案的基礎(chǔ)上進(jìn)行設(shè)計(jì)的。
舉個(gè)例子,石英表是常見的一種腕表,其雖然較機(jī)械表而言更加輕便準(zhǔn)確,但是并不是沒有缺點(diǎn),比如說其電池壽命只有一兩年,需要常更換;比如說其走時(shí)無法保持精確,每個(gè)月存在幾秒到幾十秒的誤差,需要人為校正,使用較為不便。因此為了解決電池問題,出現(xiàn)了光動(dòng)能手表,這是一種能將光能轉(zhuǎn)換為電能的手表,只要將其置于陽光下就能實(shí)現(xiàn)充電;為了解決走時(shí)精確問題,出現(xiàn)了電波表,這是一種通過內(nèi)置電波接收器和天線,接收由發(fā)射塔發(fā)出的“標(biāo)準(zhǔn)時(shí)間”電波,獲取時(shí)刻日歷的手表,其只要能接收到電波就永遠(yuǎn)不會(huì)有誤差;為了同時(shí)解決這兩個(gè)問題,出現(xiàn)了光動(dòng)能電波表。如果把石英表專利當(dāng)成一個(gè)基礎(chǔ)專利,那光動(dòng)能手表、電波表、光動(dòng)能電波表專利毫無疑問都可以認(rèn)為是在石英表的基礎(chǔ)上所做的改進(jìn)專利。當(dāng)然,事實(shí)上腕表無比精細(xì)復(fù)雜,不能如此簡單地認(rèn)定,此處只是做個(gè)比方。
通過石英表發(fā)展史我們可以知道,要憑空發(fā)明出一款石英表可能是非常難的,因?yàn)闆]有任何的在先技術(shù)啟示,能夠讓后來人將石英晶體與腕表二者聯(lián)系到一起,要將其發(fā)明出來靠的也許就是那么靈光一閃。就像我們現(xiàn)在要研制出另外一款全新驅(qū)動(dòng)方式的手表來與機(jī)械表、石英表抗衡一樣,非常之困難。
但是進(jìn)一步來講,在石英表的基礎(chǔ)上要發(fā)明出光動(dòng)能手表、電波表和光動(dòng)能電波表,相對(duì)來說則要容易得多,首先,不管是需要頻繁更換電池這個(gè)技術(shù)問題,還是走時(shí)誤差這個(gè)技術(shù)問題,要發(fā)現(xiàn)都是不難的,通過用戶的反饋都能夠知曉。接下來就是著手研究怎么解決這些技術(shù)問題,其中,光動(dòng)能手表就是采用了太陽能電池,電波表就是采用了電波接收器,都是常規(guī)技術(shù),而這些常規(guī)技術(shù)只要?jiǎng)佑靡恍┭邪l(fā)資源是可以聯(lián)想到能夠?qū)⑵鋺?yīng)用到石英表上的,大方向有了之后再耗費(fèi)一些人力物力將其與石英表進(jìn)行完美的融合、設(shè)計(jì)和優(yōu)化,研制出來是完全可以預(yù)期的。
再進(jìn)一步講,當(dāng)光動(dòng)能電波表研發(fā)出來之后就認(rèn)為無法再繼續(xù)任何改進(jìn)也是不適當(dāng)?shù)?,電波表能夠用的條件是可以接收到電波,如果是在一些山嘎達(dá)之類的偏僻地帶,是有可能接收不到電波的,所以后來西鐵城又研發(fā)出了光動(dòng)能衛(wèi)星對(duì)時(shí)表,從導(dǎo)航衛(wèi)星那里接受信號(hào)來校對(duì)時(shí)間與日期,從而解決地域限制的問題。當(dāng)然,我們還可以再換個(gè)思路,比如說光動(dòng)能手表能夠使用的條件是能夠接收到陽光,那如果是南北極的科考工作人員,在極夜時(shí)期,是否會(huì)有蓄能不夠的問題,因此為了解決這個(gè)問題,是否有可能再研究一種替換方案來呢。
從上述例子可以看出,申請(qǐng)改進(jìn)專利是不難的。因此對(duì)于中小微企業(yè)來說,在缺乏核心技術(shù)的前提下,完全可以考慮在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上申請(qǐng)改進(jìn)專利,其所需要的條件是:1、有個(gè)現(xiàn)有技術(shù)為參照;2、發(fā)現(xiàn)這個(gè)現(xiàn)有技術(shù)所存在的技術(shù)問題;3、思考解決這個(gè)技術(shù)問題后所要獲得的技術(shù)效果;4、確認(rèn)解決這個(gè)技術(shù)問題所要采用的技術(shù)手段。
把這四個(gè)條件轉(zhuǎn)化成專利語言就是,在明確要申請(qǐng)專利的技術(shù)領(lǐng)域之后,需要先有個(gè)背景技術(shù)陳述,用來描述現(xiàn)有技術(shù)和其待解決的技術(shù)問題;需要有個(gè)有益效果陳述,用來描述解決這個(gè)技術(shù)問題后所要獲得的技術(shù)效果;需要有個(gè)實(shí)例方式陳述,用來描述清楚所采用的技術(shù)手段。這個(gè)框架就大致構(gòu)成了專利的說明書,有了這份說明書,就具備了申請(qǐng)專利的前提,之后對(duì)該改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行檢索,只要檢索結(jié)果符合專利授權(quán)所需要的實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性要求,就具備了申請(qǐng)專利的實(shí)質(zhì)條件,之后對(duì)說明書進(jìn)行完善、對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行合理布局,一個(gè)專利申請(qǐng)文本,就基本成型了。
該四個(gè)條件中,筆者認(rèn)為只要在某個(gè)領(lǐng)域?qū)W⒁欢螘r(shí)間,要同時(shí)滿足前三個(gè)條件并非難事,稍微有點(diǎn)障礙的僅在于如何滿足第四個(gè)條件。通過上文石英表這一例子可知,即便腕表技術(shù)日趨成熟化,依然會(huì)有許多亟待改進(jìn)的地方,換成其它領(lǐng)域,道理也是一樣,世間并沒有完美的技術(shù),這也是科技的魅力之所在。為了較為直觀地展示如何滿足第四個(gè)條件,筆者以多年前代理過的一個(gè)專利申請(qǐng)案件作為示例,專利名稱一種帶有溝槽式刀頭的金剛石鋸片。
這個(gè)案件的委托人是在金剛石鋸片領(lǐng)域深耕多年的專業(yè)人士,對(duì)金剛石鋸片有許多自己獨(dú)特的設(shè)計(jì)。金剛石鋸片是一種切割工具,廣泛應(yīng)用于混凝土、耐火材料、石材,陶瓷等硬脆材料的加工,主要由基體與刀頭兩部分組成?;w是粘結(jié)刀頭的主要支撐部分,而刀頭則是在使用過程中起切割的部分。使用過程中,委托人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的金剛石鋸片刀頭存在兩個(gè)問題:一是鋸片切割時(shí),石屑不容易排出,影響了切割效率;二是刀頭的切割面在切割過程中會(huì)逐漸失去棱角而變得圓滑,使切割效率降低。
為了解決該技術(shù)問題,以獲得石屑容易排出及提高切割效率的技術(shù)效果,委托人委托筆者申請(qǐng)了一件專利,權(quán)利要求大致如下,“1、一種帶有溝槽式刀頭的金剛石鋸片,包括基體和復(fù)數(shù)個(gè)連續(xù)裝設(shè)在所述基體外沿的金剛石刀頭,所述金剛石刀頭下側(cè)面與所述基體焊接,其特征在于:所述金剛石刀頭前側(cè)面和/或后側(cè)面開設(shè)有至少一個(gè)溝槽,所述溝槽上端朝向所述金剛石刀頭上側(cè)面、下端朝向所述金剛石刀頭下側(cè)面。2、如權(quán)利要求1所述一種帶有溝槽式刀頭的金剛石鋸片,其特征在于:所述溝槽上端延伸至與所述金剛石刀頭上側(cè)面相通、下端延伸至與所述金剛石刀頭下側(cè)面相通。3、如權(quán)利要求2所述一種帶有溝槽式刀頭的金剛石鋸片,其特征在于:所述金剛石刀頭前側(cè)面和/或后側(cè)面整體呈波浪形或鋸齒形。4、如權(quán)利要求1所述一種帶有溝槽式刀頭的金剛石鋸片,其特征在于:所述金剛石刀頭上側(cè)面整體呈沿左右方向布置的波浪形或鋸齒形。”
該專利申請(qǐng)文本提交國家局審查之后,審查員檢索到了對(duì)比文件1,一種金剛石鋸片(申請(qǐng)?zhí)?01820194399.5),審查員認(rèn)為該對(duì)比文件1公開了圓形的鋸片基體(相當(dāng)于本申請(qǐng)中的“基體”)和焊接在鋸片基體外圓面的若干金剛石刀頭(相當(dāng)于本申請(qǐng)中的“金剛石刀頭”),所述金剛石刀頭為弧形,金剛石刀頭兩個(gè)側(cè)面均勻設(shè)置若干沿半徑方向的排屑槽(相當(dāng)于本申請(qǐng)中的“溝槽”),排屑槽連通金剛石刀頭的外圓面和內(nèi)圓面,排屑槽的深度從金剛石刀頭的外圓面到內(nèi)圓面逐漸增大,排屑槽在金剛石刀頭外圓面的開口小于內(nèi)圓面的開口;金剛石刀頭兩個(gè)側(cè)面的排屑槽交錯(cuò)分布;鋸片基體的外端一體成形設(shè)置刀頭焊裝臺(tái),金剛石刀頭焊接在刀頭焊裝臺(tái)上。通過將對(duì)比文件1與本申請(qǐng)進(jìn)行對(duì)比,得出本申請(qǐng)的權(quán)利要求1、2不具備新穎性,權(quán)利要求3、4的附加技術(shù)特征為本領(lǐng)域慣用手段的直接置換這一結(jié)論,而不授予本申請(qǐng)以專利權(quán)。
收到這份審查意見通知書后,筆者對(duì)兩份文件進(jìn)行一一對(duì)比,得出初步判斷:確實(shí)難以證明權(quán)1權(quán)2具備新穎性,但是權(quán)3權(quán)4可考慮反駁其不屬于本領(lǐng)域慣用手段的直接置換。進(jìn)一步的,權(quán)3與權(quán)4中,哪一個(gè)權(quán)利要求更適合補(bǔ)入到權(quán)1中作為新的權(quán)1,起初筆者認(rèn)為權(quán)3技術(shù)特征“金剛石刀頭前側(cè)面和/或后側(cè)面整體呈波浪形或鋸齒形”與對(duì)比文件1中“金剛石刀頭兩個(gè)側(cè)面均勻設(shè)置若干沿半徑方向的排屑槽”結(jié)構(gòu)非常相似,而權(quán)4技術(shù)特征“金剛石刀頭上側(cè)面整體呈沿左右方向布置的波浪形或鋸齒形”沒有被對(duì)比文件1公開,因而建議委托人將權(quán)4補(bǔ)入到權(quán)1中進(jìn)行答辯。答辯結(jié)果是被下了駁回決定。
收到該駁回決定,筆者起先認(rèn)為審查員的駁回決定有不公允之處,但是經(jīng)過再三思考,發(fā)現(xiàn)“金剛石刀頭上側(cè)面整體呈沿左右方向布置的波浪形或鋸齒形”這一技術(shù)特征雖然沒在對(duì)比文件1中公開,但是對(duì)比其它常規(guī)的鋸片形狀,以及委托人所提出的第二個(gè)技術(shù)問題“刀頭的切割面在切割過程中會(huì)逐漸失去棱角而變得圓滑,使切割效率降低”,確實(shí)極有可能落入到“慣用技術(shù)手段”的范圍內(nèi)。既然權(quán)4這條路走不通,筆者只能重新對(duì)兩份文件進(jìn)行對(duì)比。
經(jīng)過對(duì)比,筆者發(fā)現(xiàn)對(duì)比文件1雖然能夠解決排屑的問題,但是并不能解決切割效率低的問題,且通過對(duì)比文件1的附圖也可毫無疑義地得知該排屑槽位于外圓面的間距過小,不能實(shí)現(xiàn)本申請(qǐng)所要達(dá)到的“金剛石刀頭的切割面由于溝槽的存在,始終具有凹陷部,有效避免了切割效率的降低”這一技術(shù)效果,而權(quán)3的技術(shù)特征中所采用的波浪形或鋸齒形是呈規(guī)則形狀的,其顯然有助于實(shí)現(xiàn)這一技術(shù)效果。由此可知,金剛石刀頭前側(cè)面和/或后側(cè)面整體呈波浪形或鋸齒形并非慣用手段的直接置換。筆者認(rèn)為這一觀點(diǎn)是站得住腳的,便建議委托人提復(fù)審請(qǐng)求。最終,本案件被撤銷了駁回決定,授予了專利權(quán)。
通過上述案例可知,該專利屬于在在先申請(qǐng)的對(duì)比文件1基礎(chǔ)上所做的一個(gè)改進(jìn)專利,與對(duì)比文件1相比的改進(jìn)點(diǎn)也僅屬于小改動(dòng),即金剛石刀頭前側(cè)面和/或后側(cè)面整體呈波浪形或鋸齒形,該改進(jìn)點(diǎn)的確定則是依據(jù)發(fā)明人所要解決的技術(shù)問題及其所要獲得的技術(shù)效果來確定。改進(jìn)點(diǎn)雖然小,但是并不能直接認(rèn)定其無法申請(qǐng)專利或者其不具備申請(qǐng)專利的價(jià)值。金剛石鋸片屬于成熟的技術(shù),如果只著眼于大改進(jìn),而忽略了小改進(jìn),不利于技術(shù)的發(fā)展,更有甚者,當(dāng)發(fā)明人所認(rèn)為的不起眼的小改進(jìn)被有心之人拿去申請(qǐng)了專利,后果將不堪設(shè)想。
綜上所述,并不是只有核心技術(shù)才能申請(qǐng)專利,世界專利庫里的大多數(shù)專利都是改進(jìn)專利,改進(jìn)專利對(duì)競爭對(duì)手的限制雖然不如基礎(chǔ)專利效果好,但是只要運(yùn)用得好,有針對(duì)性地通過替換要素、增加要素、省略要素等方式來申請(qǐng)專利,是完全能夠與擁有基礎(chǔ)專利的競爭對(duì)手進(jìn)行抗衡的。
參考文獻(xiàn):
1、中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局:《專利審查指南2010》(修訂版),知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2017年6月版。
2、中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局:一種帶有溝槽式刀頭的金剛石鋸片(申請(qǐng)?zhí)?01822257107.0),申請(qǐng)日2018.12.29。
來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)
作者:王建通 蔡俊旭 福建志立律師事務(wù)所
編輯:IPRdaily王穎 校對(duì):IPRdaily縱橫君
注:原文鏈接:淺談改進(jìn)專利申請(qǐng)的方法及必要性(點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文)
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