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原標題：國家知識產權局關于促進和規(guī)范知識產權運營工作的通知
國家知識產權局關于促進和規(guī)范知識產權運營工作的通知
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產建設兵團知識產權局，四川省知識產權服務促進中心，廣東省知識產權保護中心：
為認真貫徹落實習近平總書記關于知識產權工作的重要指示論述，深入貫徹黨中央、國務院關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制、構建更加完善的要素市場化配置體制機制的決策部署，按照全國知識產權局局長會議工作安排，現(xiàn)就促進和規(guī)范知識產權運營工作有關事項通知如下：
一、提高認識，協(xié)同有序推進知識產權運營工作
開展知識產權運營，充分運用知識產權規(guī)則，有效發(fā)揮知識產權融資、評估、轉移對接服務的支撐作用，融合運用知識產權信息和各類信息的引導功能，推動知識產權轉化實施，促進知識產權市場價值充分實現(xiàn)，是實施知識產權制度的重要目的之一。近年來，知識產權運營工作不斷發(fā)展，運營機制持續(xù)創(chuàng)新，體系建設加快推進，運營績效逐步提升，社會各界參與的積極性越來越高。同時，各地方在不同程度上面臨著一些問題和困難，包括對如何推進知識產權運營的認識不統(tǒng)一、定位不準確，推進的系統(tǒng)性、規(guī)范性亟待提升，政府與市場的關系需要進一步厘清；激勵產學研各方轉移轉化知識產權的措施有待細化，推進知識產權轉化實施的導向需要進一步明確；重知識產權信息供給、輕需求信息挖掘，供需信息不對稱，供需對接渠道需要進一步暢通；支持知識產權運營的轉移轉化對接服務、融資服務、評估服務的分工融合、相互支撐需要進一步加強；對運營的規(guī)范引導、監(jiān)督管理與環(huán)境營造需要進一步強化。
各級知識產權管理部門要切實提高認識，認真學習貫徹中央有關部署，將目標導向與問題導向有機結合，更好把握知識產權運營規(guī)律，努力提升科學促進與有效規(guī)范知識產權運營的能力與水平，著眼發(fā)揮知識產權運營在完善要素市場化配置體制機制中的重要作用，著力解決面臨的實際問題；要堅持市場主導，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，厘清政府行為與市場行為，支持引導市場主體、創(chuàng)新主體在知識產權運營中真正發(fā)揮主體作用，通過改革創(chuàng)新、細化政策措施，激勵產學研各方轉化實施知識產權的積極性；要堅持協(xié)同有序推進，統(tǒng)籌做好促進與規(guī)范各項工作，引導提升知識產權轉讓許可過程中的咨詢服務能力，有效發(fā)揮融資服務、評估服務對知識產權轉移轉化的支撐作用，加快構建公平、規(guī)范的知識產權市場化運營環(huán)境，推動優(yōu)化技術、數(shù)據(jù)、資本等要素市場化配置，大力推進知識產權向現(xiàn)實生產力轉化，更好滿足人民群眾對美好新產品新服務的需要，更快促進我國核心競爭力的提升。
二、完善激勵，激發(fā)知識產權轉移轉化活力
要按照中央決策部署，結合本地區(qū)產學研各方需求，積極推動深化知識產權利益激勵與產權激勵措施，推進提升知識產權轉移轉化活力，從根本上增強知識產權運營的能力與水平。要主動優(yōu)化地方財政扶持政策，推動創(chuàng)新主體、市場主體貼近生產實際和產業(yè)需求，強化以轉化實施為目標的知識產權運用。要指導深化職務發(fā)明專利的使用權、處置權和收益權改革，完善處置流程和收益分配機制。配合有關部門做好賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作，完善知識產權相關配套措施。創(chuàng)新能力較強、市場機制完善，特別是承擔財政資金支持項目的地區(qū)，要加大政策創(chuàng)新與政策實施力度，充分發(fā)揮知識產權在完善技術、資本、數(shù)據(jù)等要素市場化配置中的作用。
三、分類指導，優(yōu)化知識產權運營服務供給
要結合地方優(yōu)勢產業(yè)與特色經濟發(fā)展需要，合理引導知識產權運營機構培育工作。指導有條件的市場主體、創(chuàng)新主體完善知識產權運營機制建設，建立專職兼職相結合的知識產權運營隊伍，使知識產權運營機制有機融入研發(fā)經營全過程。指導有需求的市場主體、創(chuàng)新主體強化專利導航運用，綜合分析知識產權信息與區(qū)域發(fā)展政策、投資融資、市場競爭、消費需求等各類信息，防控市場風險，提升轉化運用效益。建立專利與技術標準融合工作推進機制，合理引導相關專利納入技術標準，搶占產業(yè)競爭的制高點。發(fā)展專利、商標、地理標志綜合服務機構，支持企業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域優(yōu)勢和商譽信譽的綜合提升，有效增強產品的市場拓展能力。圍繞國家重大區(qū)域戰(zhàn)略和重點產業(yè)領域，培育一批產業(yè)特色明顯、知識產權運營能力突出的行業(yè)龍頭類機構，打造知名運營服務品牌。引導創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的有機結合，發(fā)揮知識產權運營服務在促進人才流動與支持擴大就業(yè)中的作用，增強對“雙創(chuàng)”的服務支撐。
四、拓寬渠道，推進知識產權運營供需對接
要引導行業(yè)協(xié)會、運營機構有序發(fā)揮作用，加強知識產權運營需求調查分析，建設區(qū)域與行業(yè)的運營需求信息數(shù)據(jù)庫。依規(guī)合理劃分知識產權運營的政府委托服務和市場化業(yè)務。指導接受政府委托服務的知識產權運營機構，在運營信用信息提供、需求數(shù)據(jù)匯聚、基礎工具供給等方面發(fā)揮作用，支持構建公平、規(guī)范的市場化運營機制，推動降低交易成本。引導市場化運營機構綜合運用線上線下方式，積極對接實體產業(yè)，深化產學研項目和服務對接，挖掘知識產權運營服務需求，提升供給水平。創(chuàng)新知識產權相關展會組展和展示方式，提高知識產權和各類資源對接成效。落實專利轉化專項計劃工作要求，促進要素市場大循環(huán)，引導高校院所增強專利技術供給的針對性，有效滿足小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求。
五、支撐轉化，促進加強知識產權融資服務
要積極促進資本要素與知識產權的有效融合，推動強化金融支持知識產權轉化實施導向，支持金融機構、投資機構豐富知識產權投資融資產品。完善知識產權質押融資的風險分擔和補償方式，設有質押融資風險補償基金的地區(qū)要充分發(fā)揮財政資金的引導作用，優(yōu)化補償機制和質物處置流程。深入開展知識產權質押融資入園惠企行動，推動知識產權質押融資工作深入園區(qū)、企業(yè)和金融機構基層網點，更好服務實體經濟。鼓勵有條件的地區(qū)探索多樣化知識產權投融資方式，發(fā)揮風險投資對知識產權市場化運營的重要作用，引導風險投資更多投向具有高價值知識產權的創(chuàng)新主體和市場主體；結合當?shù)貙嶓w經濟發(fā)展需要，合理設立知識產權運營基金，有序發(fā)揮證券化融資功能；推動知識產權保險創(chuàng)新，豐富知識產權保險品種，有效擴大保險覆蓋范圍。
六、助推實施，引導知識產權高效有序流轉
在充分保障和尊重權利人利益和意愿的基礎上，鼓勵向具備實施能力的企業(yè)轉移知識產權。加快建立健全專利開放許可制度運行機制，匯聚專利許可使用需求數(shù)據(jù)，提升許可聲明、定價、對接等配套服務能力，提高專利開放許可制度運行效能。鼓勵高校院所參與開放許可活動，引導探索專利快速許可等新型專利許可方式，提高專利許可效率，降低專利許可交易風險和成本。研究制定知識產權轉讓許可相關合同范本和指引。完善知識產權作價入股的指導和服務。積極配合落實知識產權轉讓、許可、作價入股收入稅收優(yōu)惠政策。
七、暢通流轉，提升知識產權評估服務能力
要促進提高知識產權評估的規(guī)范性和科學性，積極研究推廣知識產權評估相關規(guī)范與指引，運用大數(shù)據(jù)和智能化技術，發(fā)揮知識產權評估案例參考作用，提升知識產權評估服務的專業(yè)化、智能化水平。鼓勵評估服務機構開發(fā)針對不同應用場景的知識產權評估工具，圍繞創(chuàng)新主體、市場主體的轉讓許可、投資融資等需求，提供規(guī)范、便捷的知識產權評估服務。引導企業(yè)建立知識產權質量評價和價值評估機制，對知識產權在企業(yè)競爭力中的作用進行定性定量分析，指導企業(yè)科學管理和使用知識產權。
八、完善環(huán)境，加強知識產權交易信息監(jiān)測和信用監(jiān)管
各級知識產權管理部門要建立健全知識產權運營數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析機制。推動完善知識產權相關會計信息公開機制，引導企業(yè)做好知識產權資產會計核算，規(guī)范管理知識產權資產。國家知識產權局將加強專利轉讓、專利許可實施合同備案的信息匯集和統(tǒng)計發(fā)布。進一步加強知識產權領域聯(lián)盟類組織治理工作，分類施策，配合有關部門積極打擊違規(guī)違法行為。健全知識產權運營領域信用監(jiān)管機制，凈化知識產權交易市場，加強信用信息共享和聯(lián)合懲戒，加大知識產權交易運營信用監(jiān)督力度。依規(guī)遏制明顯不以保護創(chuàng)新為目的的專利申請權和專利權轉讓行為，打擊不以使用為目的的惡意商標注冊申請行為，嚴格交易標的和交易方背景審核，堅決堵住非法交易牟利的通道。
九、規(guī)范運行，加強知識產權運營平臺管理
各級知識產權管理部門對于批設或推薦申報的知識產權運營平臺（中心），負責日常監(jiān)督工作，規(guī)范信息發(fā)布與融資投資服務行為，防范各類風險，強化運行情況監(jiān)測，完善統(tǒng)籌協(xié)調。要統(tǒng)籌用好現(xiàn)有資源，節(jié)約使用財政資金，避免重復投入、重復建設，特別是新建大而全的信息化運營平臺。明確區(qū)域和產業(yè)知識產權運營中心定位，突出區(qū)域運營中心的地方服務功能，增強產業(yè)運營中心的行業(yè)特色服務和市場化服務能力。國家知識產權局建立全面的績效評價機制，進一步規(guī)范國家級知識產權運營平臺（中心）名稱和運行，根據(jù)實際運行情況進行動態(tài)調整。國家級知識產權運營平臺（中心）原則上不跨區(qū)域設立分平臺、分中心、工作站等分支機構，如確需設立，應由主管單位報國家知識產權局核準后設立。
十、嚴格監(jiān)督，完善知識產權運營資金使用管理
財政資金支持的各類知識產權運營與專利轉化項目所在地區(qū)，要按照有關財政資金管理規(guī)定，建立高效、公開、公平的資金支出機制，實行全過程績效管理，落實地方主體責任，規(guī)范資金支出范圍，有序支持和引導市場化運營，提升資金使用效益。財政支持的重點城市要加快資金使用進度，制定項目和資金管理規(guī)范，建立健全知識產權運營責任和績效機制。知識產權運營基金和機構要規(guī)范高效使用財政資金，加快推動創(chuàng)新主體、市場主體提高知識產權質量與效益，推動服務機構提升市場化運營能力，支持培育更多技術新、設計精、商譽好的新產品。加強知識產權運營行業(yè)監(jiān)管，建立違法違規(guī)行為通報和責任單位約談機制，嚴厲打擊套取補貼資金、編造虛假交易等行為。
十一、強化責任，推進知識產權運營績效提升
省級知識產權局負責推進本地區(qū)運營工作相應機制和環(huán)境建設工作，組織落實好各項工作任務，細化知識產權運營助力實體經濟發(fā)展措施，提升知識產權轉移轉化的效率與效益。承擔知識產權運營平臺建設任務的地方知識產權局，要推動組建平臺運行的法人實體，建立規(guī)范的治理結構和高效的運行機制。實施專利轉化專項計劃的省份和知識產權運營服務體系建設重點城市知識產權局，要高效完成好資金支出和績效管理各項任務，承擔相應主體責任。同時，要進一步深化改革、創(chuàng)新政策，率先落實好各項任務。建設期滿的重點城市要將行之有效的政策、項目予以延續(xù)和深化，打造升級版運營服務體系。其他地方知識產權局要積極細化政策措施，完善推進機制與運營環(huán)境，推動提升市場化運營能力與效益。
國家知識產權局在全國范圍內推動構建知識產權市場化運營機制與環(huán)境，完善相關政策體系，組織制定相關規(guī)范與指引，加強指導與協(xié)調，規(guī)范開展信用監(jiān)管，按照財政資金使用有關規(guī)定，做好績效評價和督導。
十二、完善保障，促進能力提升
各級知識產權管理部門要加快培養(yǎng)知識產權運營領域的管理人才、服務人才和技術人才，激勵各類人才充分發(fā)揮作用，提高管理水平，推進提升知識產權市場化運營能力。要加強宣傳引導，注重挖掘推廣典型經驗，營造知識產權運營工作良好氛圍，推動形成工作合力。
國家知識產權局推動建立知識產權運營業(yè)務常態(tài)化交流機制，完善信息統(tǒng)計分析，暢通信息渠道。根據(jù)區(qū)域與行業(yè)的實際需要，聚焦專題，組織召開現(xiàn)場推進活動，推動及時解決問題，促進經驗互鑒、資源互補。推進深化相應理論、規(guī)則與政策研究，推動完善運營工作長效機制與制度保障。
各級知識產權管理部門要按照通知要求，提高政治站位，狠抓工作落實，不斷促進和規(guī)范知識產權運營工作，遇到重要問題、重要情況，及時報告。
特此通知。
國家知識產權局
2021年7月27日
（聯(lián)系人及電話：運用促進司 呂律 010—62083864）
附：
《關于促進和規(guī)范知識產權運營工作的通知》政策解讀
近日，為認真落實中央有關決策部署，國家知識產權局印發(fā)了《關于促進和規(guī)范知識產權運營工作的通知》（國知發(fā)運字〔2021〕22號，以下簡稱《通知》）。這是國家知識產權局第一次就知識產權運營工作制定系統(tǒng)、全面的政策文件，對全系統(tǒng)相關工作具有重要的指導意義，對有關各界的有關運營活動也將產生廣泛的引導作用。為加深對《通知》的理解，更好推進工作落實，現(xiàn)對其制定背景、主要內容及任務分解等要點做一分析解讀。
一、制定背景
國家知識產權局自2014年開始探索以市場化方式推進知識產權運營以來，知識產權運營工作總體上不斷發(fā)展，運營機制持續(xù)創(chuàng)新，體系建設加快推進，運營績效逐步提升，社會各界參與的積極性越來越高。但各地方在不同程度上面臨著各種問題和困難，具體包括：對如何推進知識產權運營的認識不統(tǒng)一、定位不夠準，推進的系統(tǒng)性、規(guī)范性亟待提升，政府行為與市場主體行為的關系需進一步厘清；激勵產學研各方轉移轉化知識產權的細化措施不多，推進知識產權轉化實施的導向還需進一步強化；重知識產權信息供給、輕需求信息挖掘，供需信息不對稱，供需對接渠道需要進一步暢通；有關知識產權運營的信息咨詢服務、轉移轉化對接服務、融資服務、評估服務的分工融合、相互支撐亟需強化；對運營的規(guī)范引導、監(jiān)督管理與環(huán)境構建也亟需增強。
與此同時，黨中央、國務院就知識產權運營相關工作提出了新的更高要求。近年來，習近平總書記就知識產權工作作出了一系列重要指示。中共中央、國務院《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》《關于新時代加快完善社會主義市場經濟體制的意見》對知識產權運營有關工作提出了具體要求。各類創(chuàng)新主體、市場主體對完善知識產權運營服務、營造良好運營環(huán)境的需求也在不斷增強。
為進一步提升各級知識產權部門的認識，引導各方協(xié)同努力，實現(xiàn)知識產權運營工作由點上推進向面上推進轉變，《通知》的研究制定以習近平總書記關于知識產權工作的一系列重要指示為根本遵循，深入落實中央相關工作部署、有關資金管理規(guī)定，將工作實踐中的有益探索上升為政策舉措，研究各方面意見建議，積極進行融合創(chuàng)新，全面提升知識產權運營政策的系統(tǒng)性和規(guī)范性，以大力推進知識產權向現(xiàn)實生產力轉化，更好滿足人民群眾對美好新產品新服務的需要，更快促進我國核心競爭力的提升。
二、主要內容
《通知》共包括提高認識、促進運營、規(guī)范管理和工作保障等方面的內容，具體分為十二項具體任務。
其中，提高認識方面要求各地將目標導向與問題導向有機結合，協(xié)同有序推進知識產權運營工作；促進運營方面主要包括完善激勵、激發(fā)知識產權轉移轉化活力，分類指導、優(yōu)化知識產權運營服務供給，拓寬渠道、推進知識產權運營供需對接，推動轉化、促進加強知識產權融資服務，促進實施、引導知識產權有序流轉，保障流轉、提升知識產權評估服務能力等內容；規(guī)范管理方面主要包括完善環(huán)境、加強知識產權交易信息監(jiān)測和信用監(jiān)管，規(guī)范運行、加強知識產權運營平臺管理，加強監(jiān)督、完善知識產權運營資金使用管理等內容；工作保障方面主要包括強化責任、推進知識產權運營績效提升，完善保障、促進能力提升等內容。
此外，要更好理解文件的主要內容，還需要把握其主線及相應的重要關系。
在《通知》中明確了以轉化實施為目標的知識產權運營導向，并以此為主線，從制度激勵、服務供給、供需對接、有序流轉、融資支撐、科學評估以及環(huán)境營造等方面針對性地提出了具體政策措施。
《通知》進一步明確了以下重要關系：
政府行為和市場行為的關系。要求充分發(fā)揮市場配置資源與要素的決定性作用，強化創(chuàng)新主體、市場主體知識產權運營的主體地位，更好發(fā)揮政府部門在知識產權運營工作中的引導、指導、規(guī)范與監(jiān)督管理作用。
促進與規(guī)范的關系。針對知識產權運營過程中存在的實際問題與困難，一方面，通過激發(fā)運營活力、提升服務供給水平、促進供需對接、完善各類服務機制，促進知識產權運營業(yè)態(tài)發(fā)展；另一方面，通過交易信息監(jiān)測、強化信用監(jiān)管、加強平臺管理、嚴格資金監(jiān)管，構建規(guī)范、公平的知識產權市場化運營環(huán)境。促進與規(guī)范是相互增強的正相關關系，需要統(tǒng)籌把握、協(xié)同發(fā)力。
中央與地方的關系。省級、市級知識產權局推進相應的機制構建和環(huán)境建設，承擔平臺（中心）建設任務、運營試點項目的地方負責相應管理責任。國家知識產權局負責全國范圍內機制與環(huán)境構建，加強指導與協(xié)調，強化績效管理。
試點地區(qū)與其他地區(qū)的關系。要求承擔財政資金支持項目的試點地區(qū)，在規(guī)范、高效使用資金的基礎上，進一步深化改革、加大政策創(chuàng)新力度，率先完成好各項任務要求。其他地區(qū)要結合實際情況，細化政策措施，促進當?shù)貏?chuàng)新主體、市場主體提升知識產權運營能力與效益。
融資、評估、轉移對接等服務相互支撐、共推轉化的關系。提升知識產權融資服務能力，推動強化金融支持知識產權轉化實施導向；提升知識產權評估服務能力，暢通知識產權的流轉渠道；提升知識產權轉讓許可等對接過程中的專業(yè)服務能力，優(yōu)化技術要素市場化配置。這幾項服務是相互聯(lián)系、相互支撐的關系，其共同功能是助推知識產權轉化實施，知識產權管理部門應該推進協(xié)同提升這幾項服務能力。
三、任務分解
國家知識產權局在全國范圍內推動知識產權市場化運營機制與環(huán)境，完善相關政策體系，組織制定規(guī)則指引，開展信用監(jiān)管、監(jiān)督評價等工作，加強知識產權運營相關數(shù)據(jù)匯集和統(tǒng)計發(fā)布，按照中央財政服務業(yè)發(fā)展資金使用相關規(guī)定，做好財政資金支持的知識產權運營項目績效評價和督促指導工作。
省級知識產權局負責推進本地區(qū)知識產權運營相關機制和環(huán)境建設工作，組織落實好各項工作任務，細化知識產權運營助力當?shù)貙嶓w經濟發(fā)展的各項措施，推動加強知識產權融資與評估等服務，建立健全運營數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析機制，提升知識產權轉移轉化的效率與效益。承擔中央財政支持項目的，要負責相關項目資金監(jiān)管、督促檢查和業(yè)務指導，對資金使用績效負總責。承擔知識產權運營平臺建設任務的，要推動組建平臺運行的法人實體，建立規(guī)范的治理結構和高效的運行機制。
運營服務體系建設重點城市知識產權局要高效完成好資金支出與績效管理各項任務，依職責保障財政資金使用安全，承擔相應主體責任，協(xié)同建立完善的資金管理制度，嚴格履行資金分配程序，發(fā)揮財政資金引導作用，在本市率先落實好各項任務。
其他地方知識產權局要積極深化政策措施、完善制度體系，結合地方實際，推動建立知識產權市場化運營機制、完善運營環(huán)境與提升運營能力。
知識產權運營平臺（中心）及各類運營服務機構要自覺強化服務實體經濟意識，強化推進轉化實施導向，綜合運用線上線下方式，積極對接實體產業(yè)，有效聯(lián)接產學研各方，挖掘知識產權運營服務需求，提升供給水平，積極配合有關主管部門凈化知識產權交易市場，嚴格知識產權交易標的和交易方背景審核，堅決堵住非法交易牟利的通道。接受政府委托服務的，可在運營信用信息提供、需求數(shù)據(jù)匯聚、基礎工具供給等方面有序發(fā)揮作用。
創(chuàng)新主體、市場主體可以結合實際條件與需求，加強自身運營機構建設，完善融入研發(fā)經營全過程的運營機制，積極對接知識產權融資、評估、轉移對接等專業(yè)服務機構，密切關注各地知識產權運營政策措施和項目支持信息，主要依靠公平的市場競爭，合理借助專業(yè)服務與政策資源支持，提高研發(fā)與生產的效率、水平，研發(fā)生產更多技術新、設計精、商譽好的產品，實現(xiàn)知識產權市場利益最大化，有效推進知識產權向現(xiàn)實生產力轉化。
來源：國家知識產權局網站
編輯：IPRdaily王穎 校對：IPRdaily縱橫君
注：原文鏈接：國知局：遏制非正常專利和惡意商標申請，堅決堵住非法交易牟利的通道！（點擊標題查看原文）
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