未繳足專利年費(fèi)或滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止，是否合理合法？（附判決書）

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原標(biāo)題：未足額繳納專利年費(fèi)及滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止于法有據(jù)

近日，最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭審結(jié)一起涉及未及時(shí)繳納專利年費(fèi)及滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止的行政糾紛。

某公司不服國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的《專利權(quán)終止通知書》，向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院起訴，主張其已繳付專利年費(fèi)600元，而國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局違法終止其享有的涉案專利權(quán)。

一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，涉案專利自授權(quán)后前八年的年費(fèi)某公司均正常足繳，但該公司于2019年僅繳納專利年費(fèi)600元未同時(shí)繳納滯納金，依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條的規(guī)定，該公司繳納的金額不足以覆蓋當(dāng)年年費(fèi)及逾期繳費(fèi)的滯納金，故國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出涉案專利權(quán)應(yīng)當(dāng)終止的認(rèn)定符合法律規(guī)定，該公司認(rèn)為“期滿未繳足”專利年費(fèi)不應(yīng)終止專利權(quán)的主張并無法律依據(jù)。據(jù)此，一審法院判決駁回該公司的訴訟請(qǐng)求。

某公司不服一審判決，向最高人民法院提起上訴。該公司認(rèn)為，其發(fā)生未能足額繳納專利年費(fèi)的事實(shí)，是沒有接收到繳費(fèi)通知和自身電話咨詢接收信息錯(cuò)誤導(dǎo)致。一審法院曲解專利法第四十四條和專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條，錯(cuò)誤認(rèn)定對(duì)該公司的繳費(fèi)通知書送達(dá)的法律效力和終止專利權(quán)的合法性。

最高人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款規(guī)定，當(dāng)事人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，文件送交專利代理機(jī)構(gòu)；第一百一十九條第二款規(guī)定，請(qǐng)求變更發(fā)明人姓名、專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人的姓名或者名稱、國籍和地址、專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和代理人姓名的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)，并附具變更理由的證明材料。本案中，某公司雖主張其自2015年起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)終止了代理關(guān)系，但其并未按照規(guī)定辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定向?qū)＠頇C(jī)構(gòu)送達(dá)繳費(fèi)通知書符合法律規(guī)定，該公司因未辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)而導(dǎo)致未有效接收到繳費(fèi)通知書，系因其自身過失所致，不影響國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行送達(dá)的效力。專利法第四十四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條規(guī)定，授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)人未繳納或者未繳足的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，同時(shí)繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時(shí)間1個(gè)月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5％計(jì)算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。由此可見，足額繳納年費(fèi)是專利權(quán)人的法定義務(wù)，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)知悉，與其主觀上是否存在拒絕繳納的故意沒有關(guān)聯(lián)。對(duì)于上述規(guī)定中的“期滿未繳納”，指的是該表述之前的專利權(quán)人未按期補(bǔ)繳年費(fèi)及滯納金，而該條中的補(bǔ)繳針對(duì)的是專利權(quán)人未在上一年度期滿前繳納或者繳足的專利年費(fèi)。因此，期滿未繳納而導(dǎo)致專利權(quán)終止的事由包括未繳納和未繳足專利年費(fèi)及滯納金，即未繳足專利年費(fèi)或滯納金同樣導(dǎo)致專利權(quán)提前終止的法律后果。據(jù)此，最高人民法院二審判決，駁回上訴，維持原判。

專利權(quán)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理和保護(hù)。本案進(jìn)一步明確了未繳足專利年費(fèi)或滯納金同樣導(dǎo)致專利權(quán)提前終止的法律后果，從而有利于促使專利權(quán)人積極按照法律規(guī)定履行按時(shí)繳納專利費(fèi)及滯納金的義務(wù)，促進(jìn)專利行政管理程序的有效運(yùn)行。

附：判決書全文

中華人民共和國最高人民法院

行 政 判 決 書

（2021）最高法知行終322號(hào)

上訴人（原審原告）：某某公司。住所地：黑龍江省哈爾濱市XX工業(yè)新城龍濱路XX號(hào)。

法定代表人：夏XX，該公司執(zhí)行董事。

被上訴人（原審被告）：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。住所地：北京市海淀區(qū)薊門橋西土城路6號(hào)。

法定代表人：申長雨，該局局長。

委托訴訟代理人：王燦，該局審查員。

委托訴訟代理人：姚燕，該局審查員。

上訴人某某公司（以下簡稱某某公司）因與被上訴人國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局其他專利行政糾紛一案，不服北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于2020年11月6日作出的（2020）京73行初5575號(hào)行政判決，向本院提起上訴。本院于2021年3月30日立案后，依法組成合議庭，并于2021年5月11日詢問當(dāng)事人，上訴人某某公司的法定代表人夏東輝，被上訴人國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的委托訴訟代理人王燦、姚燕到庭參加詢問。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

某某公司上訴請(qǐng)求：1.撤銷原審判決；2.撤銷發(fā)文序號(hào)為2019082300117900的《專利權(quán)終止通知書》（以下簡稱被訴通知）；3.案件受理費(fèi)由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)擔(dān)。事實(shí)和理由：專利號(hào)為201110023748.X 、名稱為“無甲醛組織標(biāo)本固定液”發(fā)明專利（以下簡稱涉案專利）是某某公司的核心技術(shù)成果，某某公司非常注重其管理和保護(hù)，發(fā)生未能足額繳納專利年費(fèi)的事實(shí)，的確是沒有接收到繳費(fèi)通知和自身電話咨詢接收信息錯(cuò)誤導(dǎo)致。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在沒有對(duì)少交滯納金督促補(bǔ)交的情況下，直接終止專利權(quán)，顯然是非常武斷的。原審法院曲解《中華人民共和國專利法》（以下簡稱專利法）第四十四條和《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱專利法實(shí)施細(xì)則）第九十八條，錯(cuò)誤認(rèn)定終止專利權(quán)的合法性，刻板適用專利文件送達(dá)規(guī)定，從而錯(cuò)誤認(rèn)定對(duì)某某公司的繳費(fèi)通知送達(dá)法律效力。（一）根據(jù)專利法第四十四條規(guī)定，專利法確認(rèn)專利權(quán)期滿前提前終止的條件，一方面是專利權(quán)人拒不履行繳納年費(fèi)義務(wù)，另一方面是專利權(quán)人主動(dòng)放棄。而某某公司已于2019年3月27日向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局咨詢并繳費(fèi)600元的行為均是積極履行法定繳納年費(fèi)義務(wù)，不是拒不履行，更不是主動(dòng)的放棄。該繳費(fèi)行為對(duì)應(yīng)的600元已繳足了當(dāng)年年費(fèi)，只是沒有繳足滯納金，未予繳足的原因是電話咨詢國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，給予的答復(fù)是欠費(fèi)600元。雖然原審法院認(rèn)為某某公司2016年繳納過滯納金，應(yīng)該明知應(yīng)予繳納滯納金的事實(shí)，但因?yàn)槔U費(fèi)政策的變化，每年繳納年費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)并不是一成不變的，因此，某某公司認(rèn)為600元已包括年費(fèi)和滯納金。事實(shí)上，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局給某某公司開具的600元發(fā)票也恰恰是400元年費(fèi)和200元滯納金，某某公司在沒有收到繳費(fèi)通知的情況下未予繳足不存在拒絕繳納的主觀故意。專利法第四十四條立法本意是對(duì)于拒不繳納專利年費(fèi)的專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)終止其專利權(quán)，而對(duì)于因客觀原因(繳費(fèi)通知因故未知悉)導(dǎo)致的少繳而未繳足的專利權(quán)人就不符合該條“沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的”這一認(rèn)定條件，不應(yīng)依此終止某某公司專利權(quán)。而專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條，是對(duì)專利法第四十四條“沒有按規(guī)定交納年費(fèi)”導(dǎo)致專利權(quán)終止的條件的解析和規(guī)定，專利權(quán)終止的前提條件——“期滿未繳納”，結(jié)合專利法實(shí)施細(xì)則第九十三條至第一百條各條的規(guī)定來看，“期滿未繳納”不包括“期滿未繳足”，只有第九十八條規(guī)定了因?qū)＠曩M(fèi)繳付問題終止專利權(quán)的條件是“期滿未繳納”這一唯一條件。所以，根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，因年費(fèi)問題而終止專利權(quán)不包括“期滿未繳足”這一條件，而某某公司2019年3月27日繳納600元的行為應(yīng)屬期滿未繳足，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于期滿未繳足的應(yīng)再行催繳，在催繳期屆滿而未繳納的，方可終止專利權(quán)。（二）原審法院認(rèn)為“被告就被訴通知的送達(dá)行為符合法律規(guī)定，原告的各項(xiàng)主張于法無據(jù)，本院不予支持”存在事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤和法規(guī)適用錯(cuò)誤。1.原審法院認(rèn)為“原告與代理機(jī)構(gòu)科龍公司代理合同合法有效，在該委托書中，明確約定原告委托科龍代理公司代為辦理涉案專利申請(qǐng)以及專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)”事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。原審中，某某公司對(duì)于委托書中委托北京科龍寰宇知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司（以下簡稱科龍公司）“專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)”的內(nèi)容并不認(rèn)可，該委托書是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)計(jì)的格式合同文本，并不是雙方充分協(xié)商的具體內(nèi)容。某某公司在該委托書中只認(rèn)可委托代為申請(qǐng)專利，“專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)”文字內(nèi)容前面申請(qǐng)?zhí)柣驅(qū)＠?hào)是空白未填沒有約定的，而其下方關(guān)于代為辦理專利費(fèi)用減免的授權(quán)，某某公司在該選擇方框□中也是沒有選擇的。因此，科龍公司無權(quán)代為收取某某公司的專利文件。2.原審法院引用國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》部門規(guī)章，在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局送達(dá)給科龍公司的繳費(fèi)通知書未予下載的情況下，推定15天視為收到，屬適用法律法規(guī)錯(cuò)誤，在規(guī)章與法律、行政法規(guī)不一致時(shí)，應(yīng)適用法律、行政法規(guī)。專利法實(shí)施細(xì)則作為行政法規(guī)第四條明確規(guī)定了專利文件郵寄送達(dá)和公告送達(dá)的相關(guān)內(nèi)容，而《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》作為部門規(guī)章，依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條而制訂，而且該規(guī)定僅適用于專利申請(qǐng)文件，其適用范圍不能擴(kuò)大到專利保護(hù)。在某某公司專利繳費(fèi)專利權(quán)終止等重大權(quán)益處分時(shí)，應(yīng)適用行政法規(guī)郵寄送達(dá)和公告送達(dá)規(guī)定。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于某某公司郵寄地址也是明知并對(duì)此使用的，例如郵寄發(fā)票、證書等。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辯稱：原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律法規(guī)正確，請(qǐng)求駁回某某公司的上訴請(qǐng)求。

某某公司向原審法院提起訴訟，原審法院于2020年5月15日立案受理。某某公司原審起訴請(qǐng)求：依法撤銷被訴通知，同時(shí)對(duì)剝奪某某公司專利恢復(fù)權(quán)的違法行政行為予以糾正。事實(shí)和理由：某某公司自授予發(fā)明專利權(quán)后至2018年（第八年度）一直按期繳納專利年費(fèi)。其間，由科龍公司代為繳費(fèi)至2014年度，之后則由某某公司自行繳費(fèi)。2019年3月27日，某某公司經(jīng)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電話咨詢專利費(fèi)用后，繳付了專利年費(fèi)600元，其后，某某公司也收到了繳費(fèi)發(fā)票。2020年3月16日，某某公司繼續(xù)按慣例向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電話咨詢并辦理繳納專利年費(fèi)時(shí)，卻被告知涉案專利權(quán)已被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2019年8月因未繳年費(fèi)而終止。某某公司稱已于2019年3月繳納專利年費(fèi)，但國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局答復(fù)所繳年費(fèi)應(yīng)為每項(xiàng)800元，某某公司因繳納年費(fèi)不足被終止專利權(quán)符合法律規(guī)定。某某公司一方面解釋2019年電話咨詢需繳納年費(fèi)數(shù)額，可能是聽到答復(fù)信息錯(cuò)誤導(dǎo)致繳納數(shù)額不足，但絕沒有拒絕或怠于繳納專利年費(fèi)的意思表示，希望國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局允許補(bǔ)交；另一方面，某某公司也從未收到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的任何繳費(fèi)通知和專利權(quán)終止通知書，懇請(qǐng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局賦予恢復(fù)專利權(quán)的權(quán)利。但國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均以超過法定期限為由予以拒絕。某某公司認(rèn)為，某某公司于2019年3月27日繳付年費(fèi)的行為是“期滿未繳足”專利年費(fèi)，而不是“期滿未繳納”專利年費(fèi)，根據(jù)專利法和專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局終止某某公司涉案專利權(quán)的行政行為沒有法律依據(jù)，是錯(cuò)誤的。某某公司認(rèn)為，對(duì)于某某公司的期滿未繳足行為，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法不應(yīng)終止其專利權(quán)，被訴通知是在違法確認(rèn)送達(dá)的情況下作出的錯(cuò)誤行政行為，依法應(yīng)予撤銷。具體理由如下：1.某某公司自2019年1月21日年費(fèi)繳納期限屆滿后至今，從未收到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的繳費(fèi)通知書和終止專利權(quán)通知書。2.某某公司自2015年度起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)科龍公司終止了代理關(guān)系，包括涉案專利在內(nèi)的專利權(quán)的維護(hù)、年費(fèi)繳納等均由某某公司自己負(fù)責(zé)。3.2020年3月16日，某某公司自國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站查詢發(fā)現(xiàn)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過電子發(fā)文形式發(fā)給科龍公司針對(duì)涉案專利的2019年2月27日的《繳費(fèi)通知書》和2019年8月28日《專利權(quán)終止通知書》，至今都沒有下載，也就是該兩份文件還未向科龍公司送達(dá)，被訴通知當(dāng)然也未生效。4.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)體現(xiàn)對(duì)某某公司作出的被訴通知于2020年1月10日由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告。而根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則規(guī)定，如郵寄無法送達(dá)，方可公告送達(dá)。即便以此公告作為送達(dá)依據(jù)，2020年2月10日應(yīng)為送達(dá)日，即使被訴通知有效，某某公司申請(qǐng)恢復(fù)專利權(quán)也是在法定期限（至2020年4月10日屆滿）之內(nèi)，但國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍然拒絕賦予專利恢復(fù)權(quán)，顯然也是違法的。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原審辯稱，依法應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通知書，某某公司的訴訟理由不能成立，故請(qǐng)求法院駁回其訴訟請(qǐng)求。

原審法院認(rèn)定事實(shí)：　

涉案專利是專利號(hào)為201110023748.X，名稱為“無甲醛組織標(biāo)本固定液”的發(fā)明專利，申請(qǐng)日為2011年1月21日，授權(quán)公告日為2013年4月3日，專利權(quán)人為某某公司。涉案專利證書載明：“本專利的專利權(quán)期限為二十年，自申請(qǐng)日起算。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)依照專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定繳納年費(fèi)。本專利的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在每年01月21日前繳納。未按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。”

2011年1月12日，某某公司與科龍公司簽訂《專利代理委托書》，其中約定委托科龍公司代為辦理涉案專利申請(qǐng)以及在專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)，專利代理機(jī)構(gòu)接受上述委托并指定專利代理人孫皓晨、費(fèi)碧華辦理此項(xiàng)委托。

2011年1月21日，科龍公司就涉案專利向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利發(fā)明請(qǐng)求書，其中載明申請(qǐng)人為某某公司，專利代理機(jī)構(gòu)為科龍公司。

2012年1月12日，某某公司向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出紙件申請(qǐng)批量轉(zhuǎn)為專利電子申請(qǐng)請(qǐng)求。2012年1月17日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向科龍公司發(fā)出《紙件申請(qǐng)批量轉(zhuǎn)電子申請(qǐng)審批通知書》，通知某某公司包括涉案專利在內(nèi)的專利申請(qǐng)自該通知書發(fā)文日起轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)。

2013年4月3日，涉案專利授權(quán)公告。

2019年2月27日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向科龍公司發(fā)出《繳費(fèi)通知書》，告知某某公司：涉案專利的年費(fèi)繳納期限已滿，最遲應(yīng)于2019年7月22日之前補(bǔ)繳第九年度的年費(fèi)600元和滯納金。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的網(wǎng)頁截屏顯示，該通知書系通過電子發(fā)文的方式發(fā)送給科龍公司的孫皓晨、費(fèi)碧華，并于2019年2月27日當(dāng)日被下載，下載ip地址為118.144.141.139。

2019年3月27日，某某公司向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納了600元。2019年4月1日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向某某公司開具了專利收費(fèi)收據(jù)，顯示“交來 年400 年滯200”。

2019年8月28日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向科龍公司發(fā)出發(fā)文序號(hào)為2019082300117900的專利權(quán)終止通知書，告知某某公司：專利權(quán)人未按繳費(fèi)通知書中的規(guī)定繳納或者繳足第9年度年費(fèi)和滯納金，根據(jù)專利法第四十四條的規(guī)定，該專利權(quán)于2019年1月21日終止。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的網(wǎng)頁截屏顯示，該通知書系通過電子發(fā)文的方式發(fā)送給科龍公司的孫皓晨、費(fèi)碧華，并于2019年8月28日當(dāng)日被下載，下載ip地址為118.144.141.139。

2020年1月10日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布涉案專利權(quán)終止的公告。

2020年3月28日，某某公司通過郵寄的方式向原審法院提起本案行政訴訟。

原審訴訟中，某某公司提交了其在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的“中國及多國專利審查信息查詢”網(wǎng)站上查詢涉案專利有關(guān)信息的網(wǎng)頁截屏，其中關(guān)于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2019年2月27日發(fā)出的《繳費(fèi)通知書》和于2019年8月28日發(fā)出的被訴通知，下載時(shí)間和下載ip地址一欄均為空白。某某公司據(jù)此主張上述兩通知并未依法送達(dá)。上述網(wǎng)頁截屏中關(guān)于本專利“費(fèi)用信息”部分顯示，某某公司于2016年6月17日繳納了發(fā)明專利年費(fèi)滯納金240元。此外，某某公司還提交了一份其于2020年4月13日出具的《地址等情況說明》，其中稱：“我公司雖未在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局進(jìn)行過地址變更，但我公司在2015年以專利權(quán)人名義申請(qǐng)過兩項(xiàng)專利的副本并留下通訊地址、聯(lián)系人、電話等信息，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局郵寄了相關(guān)專利的副本及附件，所以國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局是可以以郵寄的方式將通知送達(dá)我公司的。”

原審法院認(rèn)為：本案的爭議焦點(diǎn)為：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就涉案專利作出的專利權(quán)終止的認(rèn)定以及被訴通知的送達(dá)行為是否合法。

（一）國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就涉案專利作出專利權(quán)終止的認(rèn)定是否合法

本案中，涉案專利自授權(quán)后前八年的年費(fèi)某某公司均正常足繳，涉案專利證書中亦載明“年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在每年01月21日前繳納”及未按規(guī)定繳納年費(fèi)的法律后果。某某公司稱其于2019年3月27日向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局電話咨詢專利費(fèi)用，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局并未告知其還要繳納滯納金，故其仍向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納了600元，造成其未繳足涉案專利第九年的年費(fèi)。但此時(shí)已超過了當(dāng)年年費(fèi)的繳納期限，某某公司應(yīng)當(dāng)知曉逾期繳納年費(fèi)時(shí)應(yīng)同時(shí)繳納滯納金，且某某公司于2016年6月17日繳納過年費(fèi)滯納金，故其認(rèn)為未繳足年費(fèi)系國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在電話咨詢時(shí)未明確向其告知的理由不能成立。此外，某某公司稱其行為是“期滿未繳足”專利年費(fèi)，而不是“期滿未繳納”專利年費(fèi)，故國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局終止涉案專利沒有法律依據(jù)。但依據(jù)上述專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條的規(guī)定，某某公司未按期繳納涉案專利第九年的年費(fèi)，并在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向其代理機(jī)構(gòu)發(fā)出繳費(fèi)通知后，向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納了600元，但上述金額不足以覆蓋當(dāng)年年費(fèi)及逾期繳費(fèi)的滯納金，故國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出涉案專利權(quán)應(yīng)當(dāng)終止的認(rèn)定符合法律規(guī)定，某某公司認(rèn)為“期滿未繳足”專利年費(fèi)不應(yīng)終止專利權(quán)的主張并無法律依據(jù)。而且，專利法實(shí)施細(xì)則第四條規(guī)定，當(dāng)事人因不可抗拒的事由而延誤專利法或者本細(xì)則規(guī)定的期限或者國務(wù)院專利行政部門指定的期限，導(dǎo)致其權(quán)利喪失的，自障礙消除之日起2個(gè)月內(nèi)，最遲自期限屆滿之日起2年內(nèi)，可以向國務(wù)院專利行政部門請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利。因此，如某某公司認(rèn)為其未繳足專利年費(fèi)系因不可抗力的事由，可以依法向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利，并非喪失救濟(jì)途徑，故國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以某某公司未繳納或繳足第九年度年費(fèi)和滯納金為由終止涉案專利權(quán)，并無不當(dāng)。至于某某公司稱其向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)恢復(fù)專利權(quán)遭到拒絕，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也存在違法行為，并非本案行政訴訟的審查范圍。如某某公司認(rèn)為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就涉案專利不予恢復(fù)權(quán)利的行為違法，則應(yīng)另案提起行政訴訟。

（二）被訴通知的送達(dá)行為是否合法

某某公司主張，其自2015年起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)科龍公司終止了代理關(guān)系，故國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在其后仍向該代理機(jī)構(gòu)送達(dá)繳費(fèi)通知書和被訴通知，系無效的。對(duì)此，原審法院認(rèn)為，首先，某某公司于2011年1月12日與科龍公司簽訂《專利代理委托書》，系雙方真實(shí)意思表示，并未違反相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)屬有效。在該委托書中，明確約定某某公司委托科龍公司代為辦理涉案專利申請(qǐng)以及在專利權(quán)有效期內(nèi)的全部專利事務(wù)。其次，2012年1月12日，某某公司向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出紙件申請(qǐng)批量轉(zhuǎn)為專利電子申請(qǐng)請(qǐng)求并被批準(zhǔn)，自此涉案專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)。依據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款的規(guī)定，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在某某公司申請(qǐng)將涉案專利申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)后，通過電子方式向某某公司指定的專利代理機(jī)構(gòu)送達(dá)文書，符合法律規(guī)定及雙方的約定。再次，某某公司稱其于2015年即已終止了與科龍公司的代理關(guān)系，但其自認(rèn)并未向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局明確告知并辦理著錄變更登記。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條第二款規(guī)定，某某公司應(yīng)自行承擔(dān)其未在終止與科龍公司的代理關(guān)系后依法向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)的法律后果。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過電子發(fā)文的方式向科龍公司的指定聯(lián)系人發(fā)送繳費(fèi)通知書及被訴通知的行為符合法律規(guī)定。關(guān)于被訴通知是否已被下載的問題，雙方仍存爭議。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提供的證據(jù)顯示繳費(fèi)通知書及被訴通知書均于發(fā)文當(dāng)日即被下載，某某公司則舉證主張上述文件均未被下載。對(duì)此，原審法院認(rèn)為，參照國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第57號(hào)）第九條第二款的規(guī)定，對(duì)于專利電子申請(qǐng)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以電子文件形式向申請(qǐng)人發(fā)出的各種通知書、決定或者其他文件，自文件發(fā)出之日起滿15日，推定為申請(qǐng)人收到文件之日。因此，繳費(fèi)通知書及被訴通知是否被收件人下載，并不影響上述文件的發(fā)文效力。故國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就被訴通知的送達(dá)行為符合法律規(guī)定，某某公司的各項(xiàng)主張于法無據(jù)，原審法院不予支持。

原審法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第六十九條之規(guī)定，判決：駁回某某公司的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)100元，由某某公司負(fù)擔(dān)。

二審中，雙方當(dāng)事人均未提交新證據(jù)。

原審法院查明的事實(shí)屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，本案二審爭議焦點(diǎn)為：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出被訴通知終止涉案專利權(quán)是否合法。

專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款規(guī)定，當(dāng)事人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，文件送交專利代理機(jī)構(gòu)。專利法實(shí)施細(xì)則第一百一十九條第二款規(guī)定，請(qǐng)求變更發(fā)明人姓名、專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人的姓名或者名稱、國籍和地址、專利代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和代理人姓名的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)，并附具變更理由的證明材料。本案中，某某公司雖主張其自2015年起已與曾委托的專利代理機(jī)構(gòu)科龍公司終止了代理關(guān)系，但其并未按照規(guī)定向國務(wù)院專利行政部門辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定向科龍公司送達(dá)繳費(fèi)通知書符合法律規(guī)定，某某公司因未辦理著錄事項(xiàng)變更手續(xù)而導(dǎo)致未有效接收到繳費(fèi)通知書，系因其自身過失所致，不影響國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行送達(dá)的效力。

專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款還規(guī)定，國務(wù)院專利行政部門的各種文件，可以通過郵寄、直接送交或者其他方式送達(dá)當(dāng)事人。關(guān)于雙方爭議的被訴通知的送達(dá)方式及是否已被下載的問題。因涉案專利已于2012年1月12日申請(qǐng)轉(zhuǎn)為電子申請(qǐng)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過電子發(fā)文的方式將繳費(fèi)通知書和專利權(quán)終止通知書發(fā)送給科龍公司，原審法院參照國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于專利電子申請(qǐng)的規(guī)定》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第57號(hào)）第九條第二款的規(guī)定，認(rèn)定自電子文件發(fā)出之日起滿15日，推定某某公司收到文件，并無不當(dāng)。電子送達(dá)屬于專利法實(shí)施細(xì)則第四條第二款規(guī)定的其他方式，符合法律規(guī)定，某某公司主張只能郵寄送達(dá)或公告送達(dá)的上訴意見無相應(yīng)的法律依據(jù)，本院不予采納。

專利法第四十四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的，專利權(quán)在期限屆滿前終止。專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條規(guī)定，授予專利權(quán)當(dāng)年以后的年費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納。專利權(quán)人未繳納或者未繳足的，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)通知專利權(quán)人自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起6個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳，同時(shí)繳納滯納金；滯納金的金額按照每超過規(guī)定的繳費(fèi)時(shí)間1個(gè)月，加收當(dāng)年全額年費(fèi)的5％計(jì)算；期滿未繳納的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。某某公司主張因?qū)＠曩M(fèi)繳付問題終止專利權(quán)的條件僅為“期滿未繳納”、不包括“期滿未繳足”，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)于期滿未繳足的應(yīng)再行催繳。對(duì)此，本院認(rèn)為，足額繳納年費(fèi)是專利權(quán)人的法定義務(wù)，專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)知悉，與其主觀上是否存在拒絕繳納的故意沒有關(guān)聯(lián)。對(duì)于專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條中規(guī)定的“期滿未繳納”，指的是該表述之前的專利權(quán)人未按期補(bǔ)繳年費(fèi)及滯納金，而該條中的補(bǔ)繳針對(duì)的是專利權(quán)人未在上一年度期滿前繳納或者繳足的專利年費(fèi)。因此，期滿未繳納而導(dǎo)致專利權(quán)終止的事由包括未繳納和未繳足專利年費(fèi)及滯納金，即未繳足專利年費(fèi)或滯納金同樣導(dǎo)致專利權(quán)提前終止的法律后果。行政機(jī)關(guān)對(duì)于當(dāng)事人的權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)貫徹行政法治原則、行政效率原則，節(jié)約行政成本。根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第九十八條規(guī)定，對(duì)于應(yīng)當(dāng)在上一年度期滿前繳納但專利權(quán)人未繳納或者未繳足的專利權(quán)年費(fèi)，國務(wù)院專利行政部門有義務(wù)通知專利權(quán)人繳納其未繳納或者未繳足的金額，該義務(wù)僅限通知一次，期滿未繳納所通知金額的，專利權(quán)自應(yīng)當(dāng)繳納年費(fèi)期滿之日起終止。本案中，國務(wù)院專利行政部門履行了通知義務(wù)，并且詳細(xì)列明應(yīng)繳納的年費(fèi)數(shù)額和滯納金數(shù)額，某某公司主張的再行催繳無相應(yīng)的法律依據(jù)。對(duì)此，專利審查指南中亦作出了一致規(guī)定：第五部分專利申請(qǐng)及事務(wù)處理第九章專利權(quán)的授予和終止2.2.2終止規(guī)定，專利年費(fèi)滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費(fèi)或者滯納金的，自滯納期滿之日起兩個(gè)月后審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出專利權(quán)終止通知書。因此，某某公司主張專利年費(fèi)“期滿未繳足”不能導(dǎo)致專利權(quán)終止的理由亦不能成立。因某某公司在滯納期滿仍未繳足專利年費(fèi)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依照上述規(guī)定作出專利權(quán)終止通知書符合法律規(guī)定。

綜上，某某公司的上訴請(qǐng)求不能成立，應(yīng)予駁回。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國行政訴訟法》第八十九條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)100元，由某某公司負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

審    判    長      岑宏宇

審    判    員      岳利浩

審    判    員      孔立明

二 〇 二 一 年 六 月 七 日

法  官  助  理      梁  瓊

書    記    員      李夢(mèng)琳

裁判要點(diǎn)

來源：最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭

作者：岑宏宇 梁瓊

編輯：IPRdaily王穎          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：未繳足專利年費(fèi)或滯納金導(dǎo)致專利權(quán)終止，是否合理合法？（附判決書）（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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