專利申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項(xiàng)

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作者：丁利佳中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

原標(biāo)題：優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項(xiàng)

要求優(yōu)先權(quán)的中國(guó)專利申請(qǐng)，需要核查在先申請(qǐng)文件副本中的申請(qǐng)人是否和在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人一致。如果有不一致的情況，需要核查是否需要遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，如果需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，在收到優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件之后，認(rèn)真核查優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的有關(guān)事項(xiàng)，在期限內(nèi)及時(shí)遞交。關(guān)于優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，本文總結(jié)了流程實(shí)務(wù)中的注意事項(xiàng)，并結(jié)合相關(guān)案例給出了建議。

摘要

向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局遞交的專利申請(qǐng)，要求優(yōu)先權(quán)的，如果在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人未在在先申請(qǐng)文件副本中載明，需要遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。關(guān)于優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，本文總結(jié)了流程實(shí)務(wù)中的注意事項(xiàng)，并結(jié)合相關(guān)案例給出了建議。

關(guān)鍵詞：優(yōu)先權(quán)；轉(zhuǎn)讓證明；專利申請(qǐng)

一、引言

根據(jù)自2021年6月1日起開始施行的新《專利法》第二十九條，申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在中國(guó)第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又向專利局就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。

依據(jù)《專利審查指南》第一部分第一章的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人向專利局提出一件專利申請(qǐng)并要求優(yōu)先權(quán)的，要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)一致，或者是在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人之一。申請(qǐng)人完全不一致，且在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人的，應(yīng)當(dāng)提交由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。申請(qǐng)人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員會(huì)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。

所以，要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人未在在先申請(qǐng)文件副本中載明時(shí)，需要向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，用以證明在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人享有優(yōu)先權(quán)。本文總結(jié)了優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項(xiàng)，并結(jié)合案例給出了一些應(yīng)對(duì)建議。

二、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件的準(zhǔn)備和遞交

（一）要求優(yōu)先權(quán)的中國(guó)專利申請(qǐng)

如果要求優(yōu)先權(quán)的在后中國(guó)申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人不一致，并且不是在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人之一，即，如果在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人未在在先申請(qǐng)文件副本中載明，需要提交由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。

1、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件的準(zhǔn)備

優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件一般應(yīng)當(dāng)包括下列信息：在先申請(qǐng)人即轉(zhuǎn)讓方的名稱或者姓名、地址；需要轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先權(quán)信息，即原受理機(jī)構(gòu)名稱、在先申請(qǐng)日、在先申請(qǐng)?zhí)?；受讓方的名稱或者姓名、地址；雙方的權(quán)利義務(wù)，即轉(zhuǎn)讓方將在先申請(qǐng)?jiān)谥腥A人民共和國(guó)的全部利益（包括優(yōu)先權(quán)）轉(zhuǎn)讓給受讓方。

在先申請(qǐng)具有多個(gè)申請(qǐng)人，且在后申請(qǐng)具有多個(gè)與之不同的申請(qǐng)人的，可以提交由在先申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人共同簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件；也可以提交由在先申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人分別簽字或者蓋章的轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明僅有轉(zhuǎn)讓方的簽字或者蓋章，沒有受讓方的簽字或者蓋章，符合向專利局遞交的條件。

經(jīng)轉(zhuǎn)讓方簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，或者在先申請(qǐng)的原受理機(jī)構(gòu)發(fā)出的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的認(rèn)證件，又或在先申請(qǐng)所在國(guó)公證機(jī)構(gòu)出具的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明復(fù)印件的公證件，都可以用做優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。

紙件申請(qǐng)需要遞交經(jīng)轉(zhuǎn)讓方簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明原件、或在先申請(qǐng)的原受理機(jī)構(gòu)發(fā)出的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的認(rèn)證件原件、又或在先申請(qǐng)所在國(guó)公證機(jī)構(gòu)出具的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明復(fù)印件的公證件原件。電子申請(qǐng)可以提供上述3種原件之中任意一種的掃描件用做優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件以電子文件的形式遞交，當(dāng)專利局認(rèn)為必要時(shí)，需要另行提供原件。

2、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件遞交前的核對(duì)

優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件遞交之前，需要仔細(xì)核對(duì)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明中所含有的原受理機(jī)構(gòu)名稱、在先申請(qǐng)日、在先申請(qǐng)?zhí)栃畔?，轉(zhuǎn)讓人和受讓人的信息；其中轉(zhuǎn)讓人的姓名或名稱要和在先申請(qǐng)文件副本中記錄的申請(qǐng)人信息比對(duì)，受讓人的信息要和在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局遞交的申請(qǐng)中的申請(qǐng)人信息比對(duì)。如有不一致的信息，需要第一時(shí)間和相關(guān)當(dāng)事人聯(lián)系，詢問不一致的原因。

在先申請(qǐng)?jiān)诿绹?guó)專利商標(biāo)局遞交的，需要遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的，如果發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明中的轉(zhuǎn)讓人和在先申請(qǐng)文件副本中的申請(qǐng)人不一致，例如：姓名的拼寫問題或者姓名中的中間名有無(wú)的問題，經(jīng)過詢問客戶，能夠確定在先申請(qǐng)文件副本中記錄的申請(qǐng)人信息不準(zhǔn)確，在這種情況下，如果美國(guó)專利商標(biāo)局發(fā)出的在先申請(qǐng)的受理通知書（受理通知書發(fā)出日處于在先申請(qǐng)文件副本的發(fā)出日之后）中記錄的申請(qǐng)人和優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明中的轉(zhuǎn)讓人一致，可以在遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的同時(shí)一并遞交美國(guó)專利商標(biāo)局發(fā)出的在先申請(qǐng)的受理通知書，用于證明優(yōu)先權(quán)的轉(zhuǎn)讓關(guān)系。

在先申請(qǐng)?jiān)诿绹?guó)專利商標(biāo)局遞交之后，如果申請(qǐng)人又向美國(guó)專利商標(biāo)局遞交了用于更正信息的申請(qǐng)數(shù)據(jù)頁(yè)（Corrected Application Data Sheet）和變更申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)讓證明，若美國(guó)專利商標(biāo)局再次出具的受理通知書上載明的申請(qǐng)人，和在中國(guó)遞交的要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人相同，在后申請(qǐng)無(wú)需提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明是外文的，需要提交該文件的中文題錄譯文。

在先申請(qǐng)是發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)，在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人（轉(zhuǎn)讓方）涉及中國(guó)內(nèi)地的個(gè)人或者單位，在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人（受讓方）涉及外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，需要出具國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》，具體可以參照《專利審查指南》第一部分第一章第6.7.2.2節(jié)第（3）項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定處理。

在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人（轉(zhuǎn)讓方）涉及中國(guó)內(nèi)地的單位，優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件上必須有轉(zhuǎn)讓方的單位公章。在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人（轉(zhuǎn)讓方）涉及外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織的，由轉(zhuǎn)讓方簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明符合遞交專利局的條件。

3、優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的遞交期限

根據(jù)自2021年6月1日起開始施行的新《專利法》第三十條，申請(qǐng)人要求發(fā)明、實(shí)用新型專利優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在第一次提出申請(qǐng)之日起16個(gè)月內(nèi)，提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本。申請(qǐng)人要求外觀設(shè)計(jì)專利優(yōu)先權(quán)的應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)提交第一次提出的專利申請(qǐng)文件的副本。

為配合新《專利法》的施行，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局展開《專利審查指南》修改工作，于2021年8月3日在其官網(wǎng)公布了《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》。根據(jù)《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》第一部分第一章的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)，需要遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的，優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)日（要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，指最早優(yōu)先權(quán)日）起16個(gè)月內(nèi)提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。這個(gè)期限和《專利審查指南》第一部分第一章的原有規(guī)定（優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)提交）不同，做了適當(dāng)調(diào)整，需要注意。

根據(jù)《專利審查指南》的第一部分第三章的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)，優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明應(yīng)當(dāng)在提出在后申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)提交。

申請(qǐng)人期滿未提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件或者提交的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件不符合規(guī)定的，審查員會(huì)發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書。

（二）進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)

進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)，要求優(yōu)先權(quán)的，通常不需要向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。如果PCT國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人未在在先申請(qǐng)文件副本中載明，并且PCT/ISA/210表（國(guó)際檢索報(bào)告）中列有“PX”、“PY” 類文件，在這種情況下，需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。但是，如果國(guó)際公布文本首頁(yè)上顯示有申請(qǐng)人作出的有權(quán)要求優(yōu)先權(quán)的聲明，即根據(jù)PCT細(xì)則4.17（iii）作出的聲明，申請(qǐng)人就無(wú)需提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

關(guān)于PCT申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件的準(zhǔn)備以及優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件遞交前的核對(duì)，可以參照上述第（一）點(diǎn)之相應(yīng)部分的介紹。

進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)，需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的，如果沒有在進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的同時(shí)隨新申請(qǐng)遞交，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書，要求申請(qǐng)人自補(bǔ)正通知書發(fā)出之日起的2個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

三、相關(guān)案例和建議

流程實(shí)務(wù)中對(duì)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明一些問題的處理辦法，舉例說(shuō)明如下。

案例1：在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人是A, 在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局遞交的要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人是A和B。

建議：在這種情形下，可以有兩種制備優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件的方法。第一種，制備優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件時(shí)，轉(zhuǎn)讓方填寫為申請(qǐng)人A，優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件中聲明，轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)人A將有關(guān)于在先申請(qǐng)（列明原受理機(jī)構(gòu)名稱、在先申請(qǐng)日、在先申請(qǐng)?zhí)栃畔ⅲ┰谥腥A人民共和國(guó)的全部權(quán)利和利益轉(zhuǎn)讓給申請(qǐng)人A和B。第二種，制備優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件時(shí)，轉(zhuǎn)讓方填寫為申請(qǐng)人A，優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件中聲明，轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)人A將有關(guān)于在先申請(qǐng)（列明原受理機(jī)構(gòu)名稱、在先申請(qǐng)日、在先申請(qǐng)?zhí)栃畔ⅲ┰谥腥A人民共和國(guó)的部分權(quán)利和利益轉(zhuǎn)讓給申請(qǐng)人B。

案例2：在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人是A、B, 在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局遞交的要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人是C?？蛻籼峁┝藘煞輧?yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，一份是A（在B知情的情況下）將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給C，一份是B（在A知情的情況下）將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司D。

建議：在這種情形下，需要告知客戶，還需要一份從公司D到C的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

案例3：申請(qǐng)人A在美國(guó)專利商標(biāo)局遞交了發(fā)明專利申請(qǐng)，發(fā)明人是E、F，美國(guó)專利商標(biāo)局發(fā)出的在先申請(qǐng)文件副本和受理通知書上載明的申請(qǐng)人是A。在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，申請(qǐng)人A、B、C以在先申請(qǐng)為基礎(chǔ)，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局遞交了發(fā)明專利申請(qǐng)，在后申請(qǐng)要求優(yōu)先權(quán)?？蛻魷?zhǔn)備提供從發(fā)明人E、F轉(zhuǎn)讓到在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人A、B、C的轉(zhuǎn)讓證明。

建議：在這種情形下，需要客戶準(zhǔn)備從在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人A轉(zhuǎn)讓到在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人A、B、C的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。由于美國(guó)專利商標(biāo)局發(fā)出的在先申請(qǐng)文件副本和受理通知書上載明的申請(qǐng)人都是A，說(shuō)明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人是A，申請(qǐng)人A享有優(yōu)先權(quán)。從發(fā)明人E、F轉(zhuǎn)讓到在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人A、B、C的轉(zhuǎn)讓證明雖然說(shuō)明了轉(zhuǎn)讓關(guān)系，但是無(wú)法說(shuō)明發(fā)明人E、F是在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人，無(wú)法證明發(fā)明人E、F享有優(yōu)先權(quán)。所以，從發(fā)明人E、F轉(zhuǎn)讓到在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人A、B、C的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明并不能滿足優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓要求?；蛘?，如果申請(qǐng)人又向美國(guó)專利商標(biāo)局遞交了用于更正信息的申請(qǐng)數(shù)據(jù)頁(yè)（Corrected Application Data Sheet）和變更申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)讓證明，若美國(guó)專利商標(biāo)局再次出具的受理通知書（Updated Filing Receipt）上載明的申請(qǐng)人，和在中國(guó)遞交的要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人相同，在后申請(qǐng)無(wú)需提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

四、結(jié)語(yǔ)

綜合上文所述，要求優(yōu)先權(quán)的中國(guó)專利申請(qǐng)，需要核查在先申請(qǐng)文件副本中的申請(qǐng)人是否和在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人一致。如果有不一致的情況，需要核查是否需要遞交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，如果需要提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明，在收到優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件之后，認(rèn)真核查優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明的有關(guān)事項(xiàng)，在期限內(nèi)及時(shí)遞交，避免國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書，并使專利申請(qǐng)能夠盡快通過初步審查。

參考文獻(xiàn)：

[1]《專利審查指南2010》，中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2020年3月第一版

[2]《專利審查指南修改草案（征求意見稿）》，2021年8月3日國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于其官網(wǎng)公布

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作者：丁利佳中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項(xiàng)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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