小米知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)總監(jiān)魏娜：5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實(shí)踐中的難點(diǎn)

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“小米知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)總監(jiān)魏娜從大量許可實(shí)踐的角度，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的難點(diǎn)做分享。”

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近期一個(gè)行業(yè)論壇中，小米的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)總監(jiān)魏娜從大量許可實(shí)踐的角度，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）許可的難點(diǎn)做了分享。

1.標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可特殊性探究

首先，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，與之相應(yīng)的爭(zhēng)議會(huì)比較多。和普通專利相比，SEP至少有3個(gè)特殊點(diǎn)：

1）SEP的無(wú)法規(guī)避性。在一些標(biāo)準(zhǔn)中，是否在產(chǎn)品中實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的某些功能對(duì)產(chǎn)品的實(shí)際功能和性能幾乎沒(méi)有影響。但是由于標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)制性，產(chǎn)品制造商無(wú)法選擇不實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)功能。標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性的確可能會(huì)帶來(lái)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中發(fā)生壟斷行為問(wèn)題的可能性。

2）SEP的數(shù)量很大。在醫(yī)藥領(lǐng)域，可能一個(gè)產(chǎn)品的價(jià)值絕大部分來(lái)自一件或幾件專利。但是在通信領(lǐng)域的5G技術(shù)上，目前已經(jīng)聲明了5萬(wàn)多個(gè)專利族，而且這5萬(wàn)多族專利分散在200多個(gè)專利權(quán)人手里，大家對(duì)FRAND的解讀不同，爭(zhēng)議多也就不足為怪了。

3）SEP有聚合效應(yīng)。5萬(wàn)多個(gè)專利族是需要一起來(lái)完成5G這個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)作，但是每一個(gè)SEP它的內(nèi)在價(jià)值其實(shí)沒(méi)有那些非SEP高。這也使得每一個(gè)SEP的產(chǎn)生價(jià)值是很難評(píng)估的。這是另一個(gè)難點(diǎn)。從實(shí)踐角度大家常常也只能摸索著前進(jìn)。

2. 自上而下(Top-Down)法和可比許可協(xié)議法探討

如何公平合理地確定SEP許可FRAND費(fèi)率是一個(gè)難題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者，法院，實(shí)務(wù)界都進(jìn)行了很多有益的探索，但它依然是一個(gè)難題。從根本上來(lái)說(shuō)，許可費(fèi)多少是合理的要看SEP對(duì)產(chǎn)品帶來(lái)的價(jià)值。對(duì)SEP的價(jià)值評(píng)估我們應(yīng)該要看內(nèi)在價(jià)值，而要排除掉它因?yàn)榉诺綐?biāo)準(zhǔn)里面帶來(lái)這種“額外的優(yōu)勢(shì)”。因?yàn)镾EP有這種聚合效應(yīng)，每一個(gè)專利的內(nèi)在價(jià)值是多少，不是那么明顯。

目前常見的許可費(fèi)率確定方法有可比協(xié)議法和自上而下法。我們注意到很多法院判例更多的是兩種方式都采用，并且一般是讓兩種方式互相印證的方式，來(lái)提高我們對(duì)最終得出的合理的費(fèi)率范圍的一個(gè)確信程度。這兩種方式在專利許可談判中也經(jīng)常被我們使用，大多數(shù)時(shí)候也是結(jié)合使用，兩個(gè)方法各有利弊。

可比協(xié)議法的優(yōu)勢(shì)是這樣的協(xié)議是市場(chǎng)給予的一個(gè)價(jià)值判斷，假設(shè)協(xié)議雙方都是理性的，沒(méi)有受到壓迫的話，這些協(xié)議是市場(chǎng)更直接的給出一個(gè)價(jià)值的參考。但是可比協(xié)議實(shí)踐中有一些問(wèn)題，比如a).可比協(xié)議大多數(shù)不公開。談判實(shí)踐中第一件事情通常就是被要求簽署NDA，許可合同更是有很多嚴(yán)格的NDA條款。將來(lái)為了提高交易效率提高透明度，這些NDA簽不簽其實(shí)也是可以再重新討論的。b).協(xié)議的拆解。協(xié)議中常常還會(huì)有其他交易價(jià)值，過(guò)去費(fèi)用和將來(lái)費(fèi)用分?jǐn)偅M(fèi)用支付方式考慮，交叉許可拆解為單向許可等等。如何拆解可比協(xié)議這方面的爭(zhēng)議很大。我們看到很多案例中，雙方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家拆分后的合同的費(fèi)率可以是差上10倍。c).另外訴訟和解達(dá)成的協(xié)議通常被認(rèn)為是不可比的，因?yàn)楹徒夂筮_(dá)成的協(xié)議金額高可能是當(dāng)事人受到了訴訟的壓力，而不僅僅是專利的市場(chǎng)價(jià)值。因此可比協(xié)議法常常有失靈的時(shí)候。

另外一個(gè)常用的方法是 TOP-down法。這種方法的優(yōu)勢(shì)在于保證總的許可費(fèi)在合理范圍，這對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)講至關(guān)重要。公司做產(chǎn)品規(guī)劃的時(shí)候需要預(yù)測(cè)預(yù)留多少專利費(fèi)，產(chǎn)品是否能夠贏利，最終的售價(jià)對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)是否能承受，特別是面向發(fā)展中國(guó)家甚至貧困地區(qū)的消費(fèi)者的產(chǎn)品對(duì)價(jià)格會(huì)非常敏感。為了維持產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，總許可費(fèi)率的可預(yù)測(cè)性是不可缺少的。不過(guò)TOP-down方法中爭(zhēng)議最多的一點(diǎn)是各家的SEP份額的認(rèn)定。

3.TOP-down法中真實(shí)份額認(rèn)定的難題

雖然聲明的份額數(shù)據(jù)是有的，但是背后需要進(jìn)一步探明的是各家的真實(shí)份額，這是難點(diǎn)中的難點(diǎn)。因?yàn)镋TSI不做必要性審查，所以5萬(wàn)多個(gè)專利族中渾水摸魚的情況不少。過(guò)度聲明over-declaration的情況近幾年可以說(shuō)是越來(lái)越嚴(yán)重了。實(shí)踐中有的專利權(quán)人宣稱了500，1000，甚至好幾千個(gè)專利族，但是談判的時(shí)候可能只能提供10個(gè)claim charts (CC)，這很讓人質(zhì)疑其專利包中其他專利的質(zhì)量。

另外現(xiàn)在5G標(biāo)準(zhǔn)拓展到了很多垂直行業(yè)，IoT相關(guān)的，或者車聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的，這些IoT，車聯(lián)網(wǎng)專利手機(jī)是不是應(yīng)該付費(fèi)，同樣IoT產(chǎn)品是否該為其用不到的功能付費(fèi)，等等，這些都是值得我們進(jìn)一步去厘清的問(wèn)題。

4.難點(diǎn)如何破局：

基于實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們目前考慮的解決方案可以從這些可能的方向去思考，拋磚引玉，也歡迎大家探討。

1. 實(shí)施方需要獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)分析和技術(shù)談判。特別是強(qiáng)調(diào)進(jìn)行技術(shù)分析，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的映射，穩(wěn)定性分析結(jié)合做出獨(dú)立判斷的重要性。宣稱的SEP中渾水摸魚的不少，第三方報(bào)告結(jié)果差距也很大，所以一定要保留獨(dú)立進(jìn)行分析的能力。實(shí)際中我們通常會(huì)抽樣分析專利權(quán)人自己提供的CC的專利，也會(huì)對(duì)其未提供CC的專利進(jìn)行一定數(shù)量的抽樣，這樣才能更準(zhǔn)確的判斷整個(gè)專利包的整體價(jià)值。對(duì)提供CC專利的數(shù)量也應(yīng)該有一定的要求。比如如果宣稱的專利族高達(dá)500，1000族，那么至少應(yīng)該提供10-20%的帶有CC的專利。如果一定比例CC無(wú)法提供，其實(shí)很難讓人相信專利權(quán)人對(duì)這些其他宣稱的專利真正的做了盡調(diào)，其質(zhì)量也就無(wú)法令人信服了。

2. 強(qiáng)調(diào)買貨賣貨的思維。賣家有義務(wù)進(jìn)行真誠(chéng)的說(shuō)明和解釋，來(lái)更好的體現(xiàn)出自己專利包的價(jià)值。專利包許可其實(shí)和很多商品銷售類似，你提供的信息越詳細(xì)，越容易打動(dòng)客戶。因此特別是希望有實(shí)力的專利權(quán)人意識(shí)到，大家共同的目的是把獎(jiǎng)勵(lì)要給到有真正貢獻(xiàn)的發(fā)明人和公司。在實(shí)踐過(guò)程中其實(shí)我們也會(huì)特別感激那些做出真誠(chéng)解讀的專利權(quán)人，內(nèi)部評(píng)估中通常也會(huì)給出更多肯定的評(píng)價(jià)。

3. 按需付費(fèi)。前面提到5G專利現(xiàn)在應(yīng)用范圍越來(lái)越廣，因此專利權(quán)人可以將自己的專利包進(jìn)行分類，IoT子類，智能手機(jī)子類，車聯(lián)網(wǎng)子類等等，可以讓實(shí)施方按照自己開發(fā)的產(chǎn)品來(lái)取得相對(duì)應(yīng)的許可，而不是一攬子的打包許可。因?yàn)閷＠麢?quán)人最了解自己的專利，進(jìn)行分類應(yīng)該不是難事，而實(shí)施方也會(huì)覺得物有所值。

4. 借鑒歐盟草案。歐盟委員會(huì)（European Commission）于4月27日公布了草案的正式文本——《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂(EU)2017/1001號(hào)條例的提案》[COM(2023)232 - Proposal for a regulation of the European Parliament and of the Council on standard essential patents and amending Regulation (EU) 2017/1001]。內(nèi)容包括背景介紹、法律基礎(chǔ)、利益相關(guān)者咨詢和影響評(píng)估、預(yù)算說(shuō)明、條款正文及相關(guān)附件等；條款正文則分為10個(gè)章節(jié)、共72條 。其中包括對(duì)總許可費(fèi)率進(jìn)行認(rèn)定，SEP需要進(jìn)行注冊(cè)登記，歐盟會(huì)有一個(gè)中心對(duì)登記的SEP進(jìn)行必要性的檢查，等等。這些舉措旨在提高標(biāo)準(zhǔn)必要專利的透明度和可預(yù)測(cè)性，其中有的建議也值得我們關(guān)注和思考。

5.中國(guó)企業(yè)的進(jìn)步：

近些年，我們也可喜地看到中國(guó)企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利方面的實(shí)力在加強(qiáng)。最新2023年工信部信通院發(fā)布了《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報(bào)告（2023年）》，其中排名前十位的企業(yè)中，中國(guó)企業(yè)占據(jù)5家，分別是華為，中興，大唐，OPPO和小米。各家企業(yè)在專利領(lǐng)域既是實(shí)施人也是權(quán)利人。小米是首次排名進(jìn)入前十，進(jìn)步很大。相信中國(guó)公司們的進(jìn)步和在SEP上整體份額的提升，將來(lái)會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可帶來(lái)更多的正面影響。

（原標(biāo)題：小米知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)總監(jiān)魏娜：5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實(shí)踐中的難點(diǎn)）

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編輯：IPRdaily趙甄          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：小米知識(shí)產(chǎn)權(quán)高級(jí)總監(jiān)魏娜：5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可實(shí)踐中的難點(diǎn)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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