企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（二十七）│ 歐洲專利制度簡介

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“本文將對歐洲專利制度進(jìn)行簡要介紹，希望幫助中國企業(yè)更好地了解歐洲專利制度的運(yùn)作和發(fā)展，以便為中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和國際競爭提供更多的支持和保障?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：馮雯中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

前言

在全球化的競爭環(huán)境下，中國企業(yè)要想在國際市場中占據(jù)有利地位，就必須不斷提高自身的創(chuàng)新能力和核心競爭力，同時也要重視自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，統(tǒng)籌國內(nèi)外市場建立完善的專利戰(zhàn)略，為自己的國際經(jīng)營活動提供法律保障。

歐洲是全球最大的經(jīng)濟(jì)體之一，也是中國企業(yè)的重要出口目的地和合作對象，因此在歐洲申請和維護(hù)專利對于中國企業(yè)具有重大的戰(zhàn)略意義。一方面，這樣可以有效地防止自己的技術(shù)成果被侵犯，維護(hù)自己的合法權(quán)益，避免因為專利糾紛而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)受損。另一方面，這樣也可以增強(qiáng)自己的市場競爭力和影響力，提升自己的品牌價值和信譽(yù)度，擴(kuò)大自己的市場占有率和營收規(guī)模。除此之外，還可以促進(jìn)自己的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)與歐洲的技術(shù)合作和交流，提高自己的國際地位和聲望。

本文將對歐洲專利制度進(jìn)行簡要介紹，希望幫助中國企業(yè)更好地了解歐洲專利制度的運(yùn)作和發(fā)展，以便為中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和國際競爭提供更多的支持和保障。

一、歐洲專利制度的發(fā)展概述

歐洲專利制度的起源可以追溯到19世紀(jì)，當(dāng)時歐洲各國為了促進(jìn)工業(yè)化和科技進(jìn)步，開始制定各國自己的專利法。然而，隨著國際貿(mào)易和競爭的增加，不同國家的專利法之間存在著差異和沖突，給專利申請者和持有者帶來了不便和成本。為了解決這些問題，歐洲各國在20世紀(jì)開始了一系列的合作和談判，旨在建立一個統(tǒng)一和協(xié)調(diào)的歐洲專利制度。

經(jīng)過二十多年的談判與研討，16個國家于1973年10月5日在德國慕尼黑簽署了歐洲專利公約（European Patent Convention，EPC），該公約創(chuàng)建了歐洲專利組織和歐洲專利局（European Patent Office，EPO），并規(guī)定了一個自主的法律體系來審查和授予歐洲專利。EPC于1977年生效后，申請人可以向EPO提交一份專利申請，該專利申請如果獲得批準(zhǔn)則適用于申請人選擇的所有指定國。目前，EPC已有38個締約國，此外還有2個延伸國和4個生效國，也即EPO負(fù)責(zé)審查授予可以在多達(dá)44個國家生效的歐洲專利。EPC為歐洲國家提供了一種統(tǒng)一的專利申請和授予程序，大大降低了申請人在多個歐洲國家提交申請所需的費(fèi)用和文書工作。

自EPC提出之后又經(jīng)過了近半個世紀(jì)的反復(fù)磋商，歐洲單一專利（Unitary Patent）和統(tǒng)一專利法院（Unified Patent Court，UPC）制度也即將落地。2012年，25個歐盟成員國（除西班牙和克羅地亞外）通過“加強(qiáng)合作”機(jī)制，通過了兩個關(guān)于創(chuàng)設(shè)單一專利體系的條例（No.1257/2012和1260/2012），并簽署了《統(tǒng)一專利法院協(xié)議》（Agreement on a Unified Patent Court，UPCA）。這些法律文件規(guī)定了單一專利的定義、特征、費(fèi)用、管理、翻譯、司法管轄等方面的內(nèi)容。雖然過程多有曲折，但單一專利體系預(yù)計將于2023年6月正式開始運(yùn)行。屆時，申請人可以在EPO根據(jù)EPC的規(guī)則和程序授予歐洲專利后向EPO提出請求，將其歐洲專利登記為單一專利。單一專利將在所有批準(zhǔn)UPCA的參與國范圍內(nèi)具有單一效力，并將受到UPC的排他性管轄權(quán)。歐洲單一專利是歐洲知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的重大創(chuàng)新，它將為發(fā)明人提供更加簡便、高效、經(jīng)濟(jì)和可靠的選擇，促進(jìn)歐洲市場的整合和發(fā)展。

當(dāng)然，申請人也可以不通過EPO，而是直接在歐洲的各個國家分別申請專利保護(hù)，本文所介紹的歐洲專利是指通過EPO獲取的歐洲專利。

二、歐洲專利的保護(hù)類型、保護(hù)期限和保護(hù)主題

需要注意的是，歐洲專利僅指發(fā)明專利，而不像中國專利那樣還包括實用新型和外觀設(shè)計。想要申請發(fā)明專利的申請人可以通過EPO申請歐洲專利并可以選擇使已授權(quán)的歐洲專利進(jìn)入其指定的EPC締約國以在該國獲得專利保護(hù)。另外，如上一部分也已提到的，想要申請發(fā)明專利的申請人也可以直接在歐洲的各個國家單獨(dú)申請發(fā)明專利保護(hù)。但是，實用新型在歐洲并沒有統(tǒng)一的保護(hù)方式，而是需要申請人在歐洲的各個國家單獨(dú)申請實用新型保護(hù)。而且，并不是所有國家都有實用新型專利制度。比如，德國和法國具有實用新型專利制度，而英國則沒有實用新型專利制度。另外，申請人可以通過歐盟知識產(chǎn)權(quán)局（European Union Intellectual Property Office，EUIPO）獲得在歐盟所有成員國的外觀設(shè)計保護(hù)，當(dāng)然申請人也可以不通過EUIPO，而是直接在歐盟的各個國家單獨(dú)注冊外觀設(shè)計保護(hù)。

歐洲專利的保護(hù)期限是20年，從申請日起算。在某些情況下，歐洲專利的有效期可以延長。例如，如果某個締約國受到戰(zhàn)爭或類似緊急情況的影響，則該締約國有權(quán)延長歐洲專利的有效期或在專利期滿后立即授予相應(yīng)的保護(hù)。又例如，如果歐洲專利的主題是一種產(chǎn)品或一種產(chǎn)品的生產(chǎn)方法或一種產(chǎn)品的用途，且該產(chǎn)品在某個締約國上市前需要經(jīng)過法律規(guī)定的行政許可程序，則該締約國有權(quán)延長歐洲專利的有效期或在專利期滿后立即授予相應(yīng)的保護(hù)。

歐洲專利可授予專利權(quán)的主題包括除了EPC明確排除的不可授予專利權(quán)的主題以外的那些符合EPC第52條所規(guī)定的專利性要求的發(fā)明，即那些屬于技術(shù)領(lǐng)域、具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性的發(fā)明。EPC明確排除的不可授予專利權(quán)的主題包括：

- 發(fā)現(xiàn)、科學(xué)理論、數(shù)學(xué)方法；

- 藝術(shù)作品；

- 思維方式、游戲規(guī)則、商業(yè)方法、計算機(jī)程序；

- 信息的呈現(xiàn)方式；

- 其商業(yè)利用將違反公共秩序或道德的發(fā)明；

- 動植物品種或生產(chǎn)動植物的實質(zhì)生物學(xué)方法；

- 人體或動物體的治療或診斷方法等。

三、歐洲專利的實質(zhì)性授權(quán)條件

授予歐洲專利的發(fā)明需要具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性。

EPC第54條涉及新穎性的規(guī)定。新穎性是指發(fā)明不屬于現(xiàn)有技術(shù)，即在歐洲專利申請日之前，公眾沒有通過任何方式知曉或者使用過該發(fā)明?，F(xiàn)有技術(shù)包括在申請日之前公開的文獻(xiàn)、展覽、演示等，以及在申請日之前提交但在申請日或之后公開的歐洲專利申請（類似于中國專利制度中的抵觸申請的概念）的內(nèi)容。EPC對新穎性的判斷是絕對的，即不考慮發(fā)明人的身份或者地域。但是，EPC也規(guī)定了一些不具有損害性的公開情形，例如在申請日（或優(yōu)先權(quán)日）前6個月內(nèi)發(fā)明被濫用或者在國際展覽會上展出，在這些情形下，發(fā)明仍然可以被認(rèn)為具有新穎性，只要申請人在申請時聲明并提供證據(jù)。

EPC第56條涉及創(chuàng)造性的要求。創(chuàng)造性是指發(fā)明對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說不是顯而易見的，即本領(lǐng)域技術(shù)人員不能僅憑現(xiàn)有技術(shù)就能想到或者實現(xiàn)該發(fā)明。EPC對創(chuàng)造性的判斷是相對的，即要考慮發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)水平。需要注意的是，不能使用在申請日之前提交但在申請日或之后公開的歐洲專利申請來判斷創(chuàng)造性，這與中國專利制度中的抵觸申請的有關(guān)規(guī)定類似。EPC采用了所謂的“問題-解決方案（Problem/Solution）”方法來評價創(chuàng)造性，即首先確定最接近現(xiàn)有技術(shù)，然后基于所要求保護(hù)的發(fā)明與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的差異確定要解決的目標(biāo)技術(shù)問題，最后確定從最接近的現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)并在面對該目標(biāo)技術(shù)問題時，所要求保護(hù)的發(fā)明對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是否是顯而易見的，這與中國專利審查指南中的“三步法”有相通之處。

EPC第57條涉及工業(yè)實用性的要求。工業(yè)實用性是指發(fā)明可以按照其本質(zhì)在任何一種工業(yè)上制造或者使用，即發(fā)明具有實用價值和可操作性。EPC對工業(yè)實用性的判斷是廣義的，即不限于傳統(tǒng)意義上的工業(yè)生產(chǎn)，也包括農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等其他領(lǐng)域。

四、歐洲專利的申請途徑

（1）PCT途徑

根據(jù)《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty，PCT），申請人可以在提出PCT國際申請之日（或最早優(yōu)先權(quán)日）起31個月內(nèi)進(jìn)入歐洲階段。

（2）EPC途徑

根據(jù)EPC，申請人可以直接向EPO提出申請，或者在本國申請后在優(yōu)先權(quán)日起12個月內(nèi)向EPO提出申請。

例如，中國申請人可以在中國首次提出發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾堉掌?2個月內(nèi)，向EPO針對同一主題提出歐洲專利申請并要求享有中國首次申請的優(yōu)先權(quán)。中國申請人也可以在中國首次提出發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾堉掌?2個月內(nèi)提出PCT國際申請并要求享有中國首次申請的優(yōu)先權(quán)，然后在最早優(yōu)先權(quán)日起31個月內(nèi)進(jìn)入歐洲階段。

如果申請人直接向EPO申請歐洲專利，那么大致會有以下流程。

1. 提交申請文件并繳費(fèi)。申請文件包括申請表、說明書、權(quán)利要求書、摘要和附圖等。申請文件可以用英語、法語或德語中的任一種官方語言提交，也可以用其他語言（包括中文）提交，但需要在規(guī)定期限內(nèi)提供翻譯。此階段繳納的費(fèi)用可包括申請費(fèi)和檢索費(fèi)。EPO會檢查申請文件的完整性，合格的申請將獲得申請日確認(rèn)。

2. 接收EPO的檢索報告和初步審查意見。檢索報告是對申請文件中的權(quán)利要求進(jìn)行的新穎性和創(chuàng)造性的檢索，初步審查意見是對申請文件是否符合法律和技術(shù)要求的評價。申請人可以在規(guī)定期限內(nèi)對檢索報告和初步審查意見進(jìn)行答復(fù)，修改或補(bǔ)充申請文件。另外，歐洲專利申請和檢索報告通常將自申請日（包括優(yōu)先權(quán)日）起18個月后公開。

3. 請求實質(zhì)審查并繳費(fèi)。申請人應(yīng)在檢索報告公開后6個月內(nèi)向EPO提出實質(zhì)審查請求，并繳納審查費(fèi)和指定費(fèi)。EPO會對申請文件進(jìn)行實質(zhì)審查，以確定其是否符合EPC的要求，包括新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實用性等。實質(zhì)審查過程中，EPO可能會與申請人進(jìn)行溝通，提出問題或建議修改，并最終做出授權(quán)或駁回決定。另外，任何人均可在歐洲專利申請公開后向EPO提出有關(guān)發(fā)明是否符合授權(quán)條件的第三方意見。EPO不會將最終結(jié)果告知該第三方，不過會將意見通知申請人或?qū)＠麢?quán)人。如果歐洲專利申請還未獲得授權(quán)，則第三方意見將得到EPO的考慮，但如果歐洲專利申請已經(jīng)獲得授權(quán)，則第三方意見不會得到考慮。

4. 接收EPO的通知或決定。通知是指歐洲專利局在實質(zhì)審查過程中向申請人發(fā)送的信息，例如詢問、邀請或警告。決定是指歐洲專利局在實質(zhì)審查結(jié)束后向申請人發(fā)送的正式文書，例如授權(quán)或駁回決定。

5. 根據(jù)需要進(jìn)行上訴。申請人不服EPO駁回決定的，可向EPO上訴委員會提起上訴。

6. 辦理授權(quán)手續(xù)。申請人在收到授權(quán)意向通知書后確認(rèn)同意授權(quán)文本、提交權(quán)利要求書的另外兩種官方語言的翻譯，并繳納授權(quán)費(fèi)和公告費(fèi)。完成這些手續(xù)后，EPO會在歐洲專利公報上公告授權(quán)決定，并發(fā)放歐洲專利證書。

7. 進(jìn)行生效程序。在收到授權(quán)意向通知書后，申請人需要在指定國名單中選擇生效國，并在各國規(guī)定的期限內(nèi)完成生效程序，以使歐洲專利在各國生效。生效程序一般包括提交全文或部分文本的翻譯和繳納相關(guān)費(fèi)用。完成生效程序后，歐洲專利就變成了各國的國家專利，相互獨(dú)立。

8. 異議。歐洲專利授權(quán)后，第三方認(rèn)為不符合授權(quán)條件的，可以在授權(quán)決定公開后九個月內(nèi)向EPO提交異議通知。EPO將根據(jù)異議人和申請人在異議程序中提交的證據(jù)材料等作出維持或撤銷授權(quán)專利的決定。異議人和申請人不服EPO決定的，可向EPO上訴委員會提起上訴。

9. 限制或撤銷。歐洲專利授權(quán)后，專利權(quán)人可向EPO提出對自己專利的限制或撤銷程序，歐洲專利限制或撤銷決定自在歐洲專利公報上公開后自動在所有指定國、延伸國、生效國生效。

五、歐洲專利的加速審查途徑

歐洲專利的審查過程通常需要幾年的時間，這對于一些急需獲得專利保護(hù)的發(fā)明人來說是不利的。因此，EPO提供了一些加快審查的途徑，以滿足不同的需求和情況。以下列舉了一些主要的加快審查途徑。

（1）優(yōu)先審查（Programme For Accelerated Prosecution Of European Patent Applications，PACE）

PACE是一種免費(fèi)的加快審查程序，申請人只需在線提交EPO Form 1005表格，就可以在檢索階段和審查階段分別請求加快處理。該程序可以縮短申請人收到檢索報告、審查意見通知書和授權(quán)意向通知書所需的等待時間。但是，該程序有一些限制條件，比如每個階段只能提交一次PACE請求，以及一次只能針對一件申請等。如果申請人撤回PACE請求、申請人請求延長答復(fù)期限、申請已被拒絕、申請已被撤回、申請已被視為撤回、或者未及時繳納年費(fèi)等，PACE請求的效力將喪失。

（2）專利審查高速路（Patent Prosecution Highway，PPH）

PPH是一種免費(fèi)的基于多邊協(xié)議的服務(wù)，該服務(wù)可以幫助申請人加快專利申請的審查過程。PPH服務(wù)允許申請人在EPO和其他參與的專利局之間共享已經(jīng)完成的檢索報告和審查意見，從而避免重復(fù)工作和節(jié)省時間。如果申請人在EPO或其他參與的專利局之一獲得了正面的檢索報告或?qū)彶橐庖姡麄兛梢韵蛄硪粋€參與的專利局請求使用PPH服務(wù)，以便更快地獲得專利授權(quán)。PPH服務(wù)已涵蓋了很多國家或地區(qū)的專利局，包括歐洲專利局、美國專利商標(biāo)局、中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、日本專利局、韓國知識產(chǎn)權(quán)局等。

（3）Waiver程序

Waiver程序是指申請人通過放棄某些權(quán)利來加快審查進(jìn)程的方式。Waiver程序包括以下三種：

- 放棄EPC細(xì)則第70（2）條的權(quán)利：根據(jù)EPC細(xì)則第70（2）條的規(guī)定，申請人有權(quán)利在收到檢索報告后確認(rèn)是否要繼續(xù)該申請以進(jìn)入后續(xù)審查階段。申請人可以在收到檢索報告之前放棄這一權(quán)利，無條件地進(jìn)入審查階段。這樣，EPO會同時出具檢索報告和第一次審查意見通知書。

- 放棄EPC細(xì)則第161和162條的權(quán)利：根據(jù)EPC細(xì)則第161和162條的規(guī)定，申請人有權(quán)利在PCT申請進(jìn)入歐洲階段后對申請文件提出主動修改。申請人可以放棄這一權(quán)利，要求立即開始檢索和審查程序。

- 放棄EPC細(xì)則第71（3）條的權(quán)利：根據(jù)EPC細(xì)則第71（3）條的規(guī)定，申請人有權(quán)利在將要授權(quán)的專利申請中修改文本。申請人可以放棄修改文本的權(quán)利，提前繳費(fèi)和提交翻譯文件。

通過放棄這些權(quán)利，申請人可以節(jié)省一些等待時間，使專利申請更早地進(jìn)入下一階段。

六、歐洲專利制度與中國專利制度的一些重要區(qū)別

歐洲專利制度與中國專利制度之間存在相通之處，但也有許多區(qū)別。下面簡要說明歐洲專利制度與中國專利制度的一些重要區(qū)別，以促進(jìn)對歐洲專利制度的理解。

（1）檢索階段

歐洲專利申請在遞交后，會收到EPO發(fā)出的檢索報告并附有檢索意見，對申請的可專利性進(jìn)行評價。申請人須在規(guī)定期限內(nèi)對檢索意見進(jìn)行答復(fù)，否則申請將被視為撤回。

相比之下，中國專利申請在遞交后，不會收到中國專利局發(fā)出的檢索報告，而是直接進(jìn)入實質(zhì)審查階段，檢索報告通常會附在第一次審查意見通知書中。

（2）實質(zhì)審查階段

歐洲專利申請在答復(fù)檢索意見后，由EPO的實質(zhì)審查部門（Examining Division）進(jìn)行實質(zhì)審查，該部門由三名審查員組成，通常其中一人（主審員）負(fù)責(zé)所有工作并代表該部門與申請人或代理人進(jìn)行聯(lián)系，而其他兩位審查員往往在審查的最后階段才參與進(jìn)來，比如對授權(quán)和駁回決定做復(fù)核或參加口審。當(dāng)然，主審員也可以在前期和其他兩位審查員討論，例如當(dāng)遇到難點(diǎn)問題時。審查決定在原則上依據(jù)部門的整體意見而做出，以盡量確保審查決定的質(zhì)量和客觀性。而且，在歐洲專利的審查程序中，有一個特殊的階段叫做口審程序（Oral Proceedings）。雖然前期所有工作都由主審員負(fù)責(zé)，但是在口審程序中，申請人有機(jī)會向另外兩名審查員充分闡述意見，這將減少由于一名審查員的不合理意見導(dǎo)致申請被駁回的可能性。

相比之下，中國專利申請在進(jìn)入實質(zhì)審查后由中國專利局的一名審查員進(jìn)行實質(zhì)審查。而且，在中國專利的審查程序中，并沒有類似于口審程序的階段。申請人和審查員之間的溝通通常主要是以書面陳述的方式來進(jìn)行的，有時也會通過非正式電話會晤來溝通意見，但這樣的非正式電話會晤所溝通的意見是沒有法律效力的。

另外，歐洲專利申請和中國專利申請在審查程序中對于申請文件修改的形式也有所不同。歐洲專利申請允許同時提交多套權(quán)利要求修改（Auxiliary Requests），以應(yīng)對不同的審查情況和可能性。這意味著歐洲專利申請可以通過多套權(quán)利要求修改，展示不同程度的保護(hù)范圍和技術(shù)特征，以增加獲得授權(quán)的機(jī)會。

相比之下，中國專利申請對于每次審查意見通知書的答復(fù)只允許提交一套權(quán)利要求修改，以克服審查意見通知書中所指出的缺陷。

（3）授權(quán)階段

歐洲專利申請在通過實質(zhì)審查后，會收到EPO發(fā)出的授權(quán)意向通知書。申請人在同意了授權(quán)文本、提交了權(quán)利要求的另外兩種官方語言的翻譯、并且支付了相應(yīng)官費(fèi)之后，歐洲專利將會進(jìn)入授權(quán)公告階段。申請人還需要在指定國名單中選擇生效國，并在各國規(guī)定的期限內(nèi)完成生效程序，以使歐洲專利在各國生效。完成生效程序后，歐洲專利就變成了各國的國家專利。

相比之下，中國專利申請在通過實質(zhì)審查后，會收到中國專利局發(fā)出的辦理登記手續(xù)通知書。申請人在辦理了登記手續(xù)并支付了相應(yīng)官費(fèi)之后，中國專利將會進(jìn)入授權(quán)公告階段。授權(quán)決定自公告之日起生效，被授權(quán)的中國專利只能在中國獲得保護(hù)。

（4）授權(quán)后階段

歐洲專利的無效和異議程序是歐洲專利制度的一個特色，它可以讓第三方在歐洲專利授權(quán)后的九個月內(nèi)通過異議程序向EPO提出對專利的質(zhì)疑。異議程序是一種集中處理的方式，它的結(jié)果會對所有指定國產(chǎn)生影響，而不需要在每個國家分別提起無效程序。在歐洲專利授權(quán)后的九個月之后，第三方如對專利有質(zhì)疑，則需要到各個生效國分別提起無效程序。值得一提的是，在今后的歐洲單一專利體系中，第三方可到歐洲統(tǒng)一專利法院對歐洲單一專利提起無效程序。

相比之下，在中國專利授權(quán)后，對專利的質(zhì)疑只有無效程序，但是它可以在專利授權(quán)后的任何時間提起，而不受時效限制。

結(jié)語

歐洲專利具有很高的國際認(rèn)可度和影響力，中國企業(yè)可以利用歐洲專利在其他國家或地區(qū)獲得更便捷和更有力的專利保護(hù)，從而進(jìn)一步拓展自己的海外業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模。因此，了解歐洲專利制度，制定合理的海外專利布局策略，是中國企業(yè)走向國際化的重要保障。

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（原標(biāo)題：歐洲專利制度簡介）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：馮雯中國貿(mào)促會專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與布局系列文章（二十七）│ 歐洲專利制度簡介（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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