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企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進

行業(yè)
納暮2年前
企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進

#本文僅代表作者觀點,不代表IPRdaily立場,未經(jīng)作者許可,禁止轉(zhuǎn)載#


“基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專利價值評價及專利改進建議在實踐中證明是可行的,此外增加新的視覺暗示和新的分布統(tǒng)計方法,可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論,最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施?!?br/>


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:閆文龍 江蘇集萃智能液晶科技有限公司


企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進


01 背景


在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理中,專利的申請策略和維護策略基于每件專利的價值評定。更具有實務(wù)操作性的專利價值評定方法往往基于指數(shù)體系,即選定多個維度的評價指數(shù),并由機器或?qū)<裔槍Υu價專利,為每個維度的指數(shù)進行賦值(或打分),由所有維度的賦值結(jié)果綜合評定待評價專利的價值情況。評價指數(shù)的選擇與迭代與企業(yè)的管理策略、所屬行業(yè)的特點有關(guān),這并不是本文討論的重點。由所有維度的賦值結(jié)果綜合評定待評價專利的價值情況的具體實現(xiàn)過程多是:將所有維度的賦值結(jié)果加權(quán)求和,并根據(jù)和數(shù)劃定待評價專利所屬的價值區(qū)間、質(zhì)量等級或重要程度。權(quán)重的選取取決于企業(yè)當(dāng)前的管理策略,對更看重的指數(shù)維度設(shè)定更高的權(quán)重?;谥笖?shù)體系的專利價值評定通常局限于對單件專利的質(zhì)量或重要程度進行劃定,并由此確定當(dāng)前專利的申請和管理策略,尚存在如下不足:可以對每件專利的總體進行評價,不能分析專利的具體不足,進而無法得出改進建議。


William J. Murphy在《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》一書中提出一種初步組合估值(PPV,Preliminary Portfolio Valuation)技術(shù)。該技術(shù)本質(zhì)仍然是一種基于指數(shù)體系的專利價值評定,相對于常規(guī)實現(xiàn),該技術(shù)將指標(biāo)體系劃分為專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性、和專利資產(chǎn)的法律關(guān)系兩組,每組指標(biāo)體系內(nèi)包括多個指標(biāo)。每組指標(biāo)體系內(nèi)的指標(biāo)評分加權(quán)求和后得到該組指標(biāo)的綜合評分,即每個專利資產(chǎn)具有戰(zhàn)略重要性評分、和法律關(guān)系評分。對專利資產(chǎn)的綜合評價和改進建議通過所謂PPV圖表完成。PPV圖表為一張二維圖表,兩個維度分別為戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系,每個專利資產(chǎn)基于其戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系的得分,落入該PPV圖表中的對應(yīng)位置(參見圖1)。PPV圖表的區(qū)域被劃分為三個區(qū)域:


危險區(qū):戰(zhàn)略上重要、但沒有得到足夠的法律保護并且需要立即關(guān)注的專利。


浪費區(qū):戰(zhàn)略重要性不支持現(xiàn)有法律保護水平的合理性,除非戰(zhàn)略重要性可以被提升,否則就可能表示的資源和資產(chǎn)存在潛在浪費的專利。


最佳區(qū):戰(zhàn)略重要性與現(xiàn)有法律保護處于平衡,并且當(dāng)前不需要特別關(guān)注的專利。


企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進

圖1 PPV圖表


對于危險區(qū)和和浪費區(qū)內(nèi)的專利資產(chǎn),企業(yè)內(nèi)部應(yīng)仔細研究,確定資產(chǎn)是否存在相關(guān)風(fēng)險或浪費情況,并分析原因,制定改善建議。


由此可見,PPV評估技術(shù)對每個專利資產(chǎn)并非簡單給出打分總和,而是進一步根據(jù)戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系兩組維度分別評價打分,并根據(jù)二者的匹配程度,得出評價結(jié)論。進一步通過PPV圖表可以直觀展示全部專利資產(chǎn)的整體分布情況,并根據(jù)每個專利資產(chǎn)落入的區(qū)域確定改良建議。


PPV圖表的圖表類型屬于一種散點圖,根據(jù)散點圖可以提供的視覺暗示信息,PPV圖表在實際使用中還可以呈現(xiàn)更多信息,本文將通過一個實際案例說明PPV圖表的實際應(yīng)用過程以及PPV圖表的增強改進。


02 PPV評估框架


本文采用的PPV評估框架如圖2所示。戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分別選擇5個評價指數(shù)。


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圖2 PPV評估框架


利用上述評估框架,對待評價專利資產(chǎn)中的每件專利分別進行打分評估,得出的評分明細表用于后續(xù)數(shù)據(jù)處理和展示。


03 PPV評估整體圖表


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圖3 PPV評估結(jié)果


參見圖3,PPV圖表了展示待評價專利資產(chǎn)組合的每件專利的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系分布位置,越靠近右上方的專利資產(chǎn)整體價值較高,越靠近左下方的專利資產(chǎn)整體價值越低。落入中間對角線白色區(qū)域的專利資產(chǎn)其戰(zhàn)略重要性與法律關(guān)系相匹配,不匹配的專利資產(chǎn)落入危險區(qū)或浪費區(qū)。


危險區(qū)與浪費區(qū)的區(qū)域大小設(shè)定由邊界線與X軸和Y軸的截距決定,本文將該截距設(shè)定為1,因此危險區(qū)與浪費區(qū)中間的最佳區(qū)的寬度設(shè)定為企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進。


除傳統(tǒng)PPV圖表的展示信息外,本文增加如下視覺暗示信息或額外信息展示:


? 每個專利資產(chǎn)表示一個專利族,為此每個專利資產(chǎn)需要提供申請地區(qū)的信息,本文通過數(shù)據(jù)點的填充顏色映射該信息,藍色表示該專利資產(chǎn)只有CN專利,已過優(yōu)先權(quán)期限未申請其他區(qū)域?qū)@S色表示除了CN專利還有尚未進入國家的PCT專利,紅色表示除了CN專利,還有國外專利(含PCT進入國外的專利),灰色表示暫時只有CN專利,且尚未超過優(yōu)先權(quán)期限。


? 每個專利資產(chǎn)的人工標(biāo)引重要度,通過數(shù)據(jù)點的大小映射該信息,從小到大分別表示普通、重要、核心三個級別。本文對專利資產(chǎn)重要度仍然采用人工標(biāo)引給出,這是為了后續(xù)驗證PPV評估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性。


? 每個專利資產(chǎn)的法律狀態(tài),通過數(shù)據(jù)點的形狀映射該信息,方形表示Pending,圓形表示Granted。當(dāng)每個數(shù)據(jù)點表示一個專利族時,Pending表示該專利族中至少有1件專利懸而未決,Granted表示該專利族中全部專利已決且存在授權(quán)專利。


? 在最佳區(qū)內(nèi)增加右上角的重要區(qū)劃定,該區(qū)域內(nèi)專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系均高于特定閾值。


? 在圖表的右側(cè)和上側(cè)分別展示所有專利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分和戰(zhàn)略重要性得分的統(tǒng)計直方圖,用于展示整體專利資產(chǎn)在兩個維度上的評價結(jié)果分布。


04 PPV評估結(jié)果與人工標(biāo)引重要度之間的關(guān)聯(lián)性


根據(jù)圖3中數(shù)據(jù)點的位置和數(shù)據(jù)點的大?。ㄓ成淙斯?biāo)引的專利資產(chǎn)重要度)之間的關(guān)聯(lián)性分析可以得出如下結(jié)論:


? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>=3.25 且 法律關(guān)系>=3.25,則該專利資產(chǎn)至少屬于重要專利。對應(yīng)圖3中紅色區(qū)域示出區(qū)域。

? 當(dāng)戰(zhàn)略重要度>4 或 法律關(guān)系>4,則該專利資產(chǎn)屬于核心專利。


通過反復(fù)使用確定類似上述關(guān)聯(lián)條件,可以后續(xù)根據(jù)專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性和法律關(guān)系,自動標(biāo)引專利的重要度。


05 PPV整體圖表的應(yīng)用


5.1 申請區(qū)域的改進建議


圖3中處于紅色區(qū)域內(nèi)或數(shù)據(jù)點大小屬于重要和核心的專利,應(yīng)申請國外專利,如僅僅填充為藍色,則表示需要改進。


5.2 危險區(qū)專利資產(chǎn)的排查及改進


落入危險區(qū)的專利需要逐一分析每件專利資產(chǎn)落入危險區(qū)的具體原因,并制定改進計劃,本文根據(jù)實際項目的情況,對上述原因歸納如下:


專利解決行業(yè)典型用戶體驗問題使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評分高,但專利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見答辯權(quán)利范圍修改不理想,導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進建議:分案申請改良權(quán)利范圍或另行申請新案。


專利涉及行業(yè)典型產(chǎn)品形態(tài)使得資產(chǎn)戰(zhàn)略重要度評分高,但專利本身的授權(quán)范圍不理想或最近一次審查意見答辯權(quán)利范圍修改不理想,導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進建議:分案申請改良權(quán)利范圍或另行申請新案。


專利涉及產(chǎn)品關(guān)鍵技術(shù)改進使得戰(zhàn)略重要度評分高,但專利技術(shù)方案挖掘不充分,說明書內(nèi)容單薄,權(quán)利要求創(chuàng)造性風(fēng)險高,導(dǎo)致法律關(guān)系評分相對低。改進建議:案例及法規(guī)研究、另行申請新案、以及內(nèi)部質(zhì)量管控強化。


06 PPV圖表的拆分


當(dāng)待評價專利資產(chǎn)數(shù)量龐大,數(shù)據(jù)點之間存在嚴(yán)重重疊時,有必要對PPV圖表按特定維度進行拆分。例如按照技術(shù)分類/技術(shù)環(huán)節(jié)對PPV圖表進行拆分,如圖4所示,不僅可以降低單個圖表中的數(shù)據(jù)點數(shù)量,還可以橫向?qū)Ρ炔煌夹g(shù)分類/技術(shù)環(huán)節(jié)的專利資產(chǎn)價值情況。


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圖4 按技術(shù)分類拆分的PPV圖表


07 PPV評估結(jié)果的密度分布分析


為了進一步分析各個技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的PPV評估整體情況,分析專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度和法律關(guān)系分布密度情況,可以使用如圖5示出的數(shù)據(jù)分布圖表。在該圖表中,每列對應(yīng)一個技術(shù)分類,每列圖表的左半邊(紅色填充)為該技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的法律關(guān)系得分分布密度曲線,表征法律關(guān)系得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況,長橫線表示均值。每列圖表的右半邊(綠色填充)為該技術(shù)分類的專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度得分分布密度曲線,表征戰(zhàn)略重要度得分?jǐn)?shù)據(jù)在連續(xù)區(qū)間內(nèi)的數(shù)據(jù)分布狀況,長橫線表示均值。


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圖5 PPV評估數(shù)據(jù)分布圖表


由圖5可以看出,全部技術(shù)分類專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要度整體得分及均值高于法律關(guān)系的整體得分及均值。這反映待評估的專利資產(chǎn)整體的法律關(guān)系維度質(zhì)量需要加強。另外,戰(zhàn)略重要度均值與法律關(guān)系均值差值較大的技術(shù)分類,經(jīng)過驗證落入危險區(qū)的專利資產(chǎn)數(shù)量更多。此外戰(zhàn)略重要度或法律關(guān)系分布密度曲線出現(xiàn)2個及以上峰值的情況,說明相應(yīng)維度的評估結(jié)果分布分散,例如分類2中專利資產(chǎn)的法律關(guān)系維度、以及分類3中專利資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性維度均存在兩級分化的情況。


08 結(jié)論


基于初步組合估值(PPV)技術(shù)的專利價值評價及專利改進建議在實踐中證明是可行的,此外增加新的視覺暗示和新的分布統(tǒng)計方法,可以拓寬PPV技術(shù)的解讀結(jié)論,最終目的仍然是發(fā)現(xiàn)專利資產(chǎn)的不足以及制定相應(yīng)的改良措施。


參考消息:

1、William J. Murphy,《Patent Valuation: Improving Decision Making through Analysis》
2、《R語言 數(shù)據(jù)可視化之美 專業(yè)圖表繪制指南》

(原標(biāo)題:企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進)


來源:IPRdaily中文網(wǎng)(iprdaily.cn)

作者:閆文龍 江蘇集萃智能液晶科技有限公司

編輯:IPRdaily辛夷          校對:IPRdaily縱橫君


注:原文鏈接企業(yè)專利資產(chǎn)分級及綜合評定結(jié)論的使用工具——初步專利組合估值審計的應(yīng)用及改進點擊標(biāo)題查看原文)


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