專利自由實施（FTO）實操及注意事項淺析

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“FTO對專利糾紛具有‘治未病’的作用，對其進行詳細梳理，探討一下FTO非訴項目的應(yīng)用場景、流程、注意事項?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：郭帥 北京市隆安（廣州）律師事務(wù)所

摘要 >>

隨著經(jīng)濟的發(fā)展、科技的進步，企業(yè)研究開發(fā)出了各種各樣的產(chǎn)品，在給企業(yè)帶來利潤的同時也給企業(yè)帶來了不同程度的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，況且知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件逐年遞增；FTO對專利糾紛具有“治未病”的作用，對其進行詳細梳理，探討一下FTO非訴項目的應(yīng)用場景、流程、注意事項，更好的為企業(yè)的產(chǎn)品保駕護航。

關(guān)鍵字：知識產(chǎn)權(quán)糾紛、FTO、治未病

一、FTO概述

在日常的工作中，經(jīng)常碰到“專利預(yù)警”、“侵權(quán)分析”、“專利風(fēng)險分析”、“知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查”、“非侵權(quán)分析”、“專利規(guī)避”、“專利自由實施”、“FTO”、“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”等等，上述概念之間具體什么關(guān)系，F(xiàn)TO的概念又是什么。

Freedom to operate (FTO)is the ability to proceed with research,development and commercialization of a product, while fully accounting for any potential risks of infringing activity,ie.,whether a product can be made, used, sold, offered for sale, or exported, with a minimal risk of infringing the unlicensed intellectual property rights (IPR) or tangible property rights (TPR)of others[1].

自由實施（FTO）分析是識別侵權(quán)風(fēng)險的方法，包括侵犯第三方的權(quán)利或被第三方侵權(quán)，以使組織能夠以任何相關(guān)方式（例如，產(chǎn)品商業(yè)化、許可）部署創(chuàng)新及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)[2]。

專利預(yù)警是指通過收集與分析本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息和國內(nèi)外市場信息，了解競爭對手的行為，把可能發(fā)生專利糾紛的前兆及可能發(fā)生的危害、建議采取的對策措施及時告知相關(guān)政府部門、行業(yè)組織及業(yè)內(nèi)企業(yè)；同時發(fā)布專利權(quán)被侵害的信息，建議行業(yè)組織和業(yè)內(nèi)企業(yè)采取應(yīng)對措施[3]。

FTO是個外來詞，有時也稱right to use,翻譯成中文是技術(shù)自由操作，要理解其本質(zhì)還需還原到其產(chǎn)生的源頭。

美國專利法第284條第2款：一旦發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)成立，法院可以將損害賠償金增加至發(fā)現(xiàn)或評估金額的三倍。由此第284條第2款的規(guī)定作為專利侵權(quán)懲罰性賠償?shù)姆梢罁?jù)。

美國現(xiàn)行專利法沒有對懲罰性賠償?shù)倪m用門檻和范圍，隨著該制度的立法演變及在司法適用中的經(jīng)驗積累，由最開始的強制適用，逐漸發(fā)展為以當事人的主觀過錯作為該制度的使用標準，使用標準經(jīng)歷了三個階段，“合理注意義務(wù)”標準、“客觀輕率”標準、“主觀過錯”標準[4]。還有另外一種描述，第一階段“合理注意義務(wù)”與“律師意見”規(guī)則；第二階段“客觀魯莽”標準；第三階段“主觀過錯”標準[5]。

在認定是否構(gòu)成故意侵權(quán)時，陪審團將圍繞被控侵權(quán)的所有事實進行考慮，可能包括但不限于：（a）被控侵權(quán)人是否有意抄襲所主張的發(fā)明或受專利保護的產(chǎn)品；（b）被控侵權(quán)人是否為避免侵犯專利而盡到應(yīng)有的注意（規(guī)避設(shè)計的證據(jù)）；（c）被控侵權(quán)人是否依賴律師法律意見；（d）被控侵權(quán)人是否提出侵權(quán)的實質(zhì)抗辯理由；（e）專利是否正在或已經(jīng)過復(fù)審。

合理注意義務(wù)（affirmative duty of care）：是指只要潛在的專利侵權(quán)人注意到專利的存在，其就有義務(wù)進行調(diào)查，以確保其不會侵犯他人的專利權(quán)，或者當涉案專利為無效專利時，如果沒有進行必要調(diào)查，那么將面臨承擔不利風(fēng)險的可能性。

律師意見規(guī)則：若潛在專利侵權(quán)人實際知曉他人的相關(guān)專利權(quán)的存在，就有“合理注意義務(wù)”以盡應(yīng)用的謹慎來“確定”其本身的行為是否構(gòu)成專利侵權(quán)。這樣的“確定”義務(wù)包括但不限于在任何可能的侵權(quán)活動開始前，向?qū)I(yè)律師尋求可靠法律意見。在“法律意見”規(guī)則中，若侵權(quán)被告因合理信賴其律師提供的不構(gòu)成專利侵權(quán)的法律意見而實施了涉案侵權(quán)行為，法院會將這種情形作為被告不具有侵權(quán)的主觀過錯的參考因素納入分析。聯(lián)邦巡回法院提出，如果被告未能提供律師意見，則意味著“被告要么沒有就此尋求律師意見，要么得到了相關(guān)行為可能侵權(quán)的律師意見”[4]。

綜上，F(xiàn)TO是專利侵權(quán)案件中抗辯懲罰性賠償?shù)囊环N手段；FTO是個外來詞，翻譯成中文是技術(shù)自由實施，導(dǎo)致在理解時擴大了概念范圍，F(xiàn)TO使用其最基本和普遍的定義，限定在專利風(fēng)險分析的范圍內(nèi)。FTO主要目的是用于證明非故意侵權(quán)以避免可能的懲罰性賠償；專利自由實施報告是相對企業(yè)實施的技術(shù)是否侵犯他人的專利權(quán)進行盡職調(diào)查和發(fā)表法律意見，并作出是否侵犯他人專利權(quán)的分析報告。在具體的FTO檢索分析過程中，要考慮“侵權(quán)分析”、“專利風(fēng)險分析”、“非侵權(quán)分析”，對于后期風(fēng)險的規(guī)避要考慮“專利規(guī)避”；而“知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查”、“知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)”其范圍更大，不限于專利。

二、FTO應(yīng)用場景

FTO本身就是對企業(yè)專利風(fēng)險的“體檢”，因此對于企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)階段（包括研發(fā)前、研發(fā)中、研發(fā)后）、上市階段（包括上市前、上市后）均可開展FTO分析項目，應(yīng)用場景的范圍比較廣泛，下面舉例參考。

在光峰科創(chuàng)板IPO上市期間，臺達對光峰發(fā)起“專利狙擊”。敏芯科技向上海證券交易所遞交科創(chuàng)板IPO申請之后，歌爾股份對敏芯科技發(fā)起“專利狙擊”[6]。

某集團供應(yīng)的資料顯示，鋰電池三期投產(chǎn)項目全部采用進口設(shè)備，引進多條高度自動化產(chǎn)線，鋰電池生產(chǎn)全程實現(xiàn)自動化、數(shù)字化、智能化，達到行業(yè)最先進水平[7]。

在企業(yè)IPO進程過程中，或者引進重大的生產(chǎn)線設(shè)備，為了規(guī)避未知的專利風(fēng)險和糾紛（合同對專利風(fēng)險可以約定，但不排除糾紛），企業(yè)可以開展FTO分析項目未雨綢繆。

FTO分析項目的應(yīng)用場景是全方位的，除了企業(yè)IPO、引進生產(chǎn)線等之外，企業(yè)更換賽道轉(zhuǎn)向另一個行業(yè)，進入新的技術(shù)領(lǐng)域；企業(yè)市場從國內(nèi)轉(zhuǎn)向國外，進入新的國家；企業(yè)發(fā)現(xiàn)同行抄襲，欲望起訴同行擔心自身被同行起訴等等；企業(yè)均可以開展FTO分析項目，以更好地應(yīng)對企業(yè)的商業(yè)決策。

三、FTO操作流程

根據(jù)ISO56005國際標準的規(guī)定[2]，自由實施（FTO）分析的步驟：a) 通過披露表收集關(guān)于組織內(nèi)部創(chuàng)新的信息。除其他因素外，理解技術(shù)范圍、創(chuàng)新的本質(zhì)和目標以及具體市場至關(guān)重要。確保發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰，因為隱藏的所有權(quán)可能在后期引發(fā)所有權(quán)爭議。b)根據(jù)屬地原則，確定創(chuàng)新可能侵權(quán)的相關(guān)解決方案或知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的檢索策略，確定相關(guān)關(guān)鍵詞和/或?qū)＠诸?，以有助于發(fā)現(xiàn)其他方可能擁有的任何相關(guān)權(quán)利。c) 將信息進行整合分析，審核研究結(jié)果，從識別阻礙及未來可能成為問題的其他方面評估信息。d) 在適當?shù)姆煽剂肯?，根?jù)與自由實施相關(guān)的業(yè)務(wù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)解決方案，開展法律方面的自由實施評估?？紤]知識產(chǎn)權(quán)所有者的概況及相關(guān)的風(fēng)險水平（例如，部分公司被認為是激進的）、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利狀態(tài)、潛在的到期期限及影響風(fēng)險分析的其他知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利信息。e) 匯總潛在的知識產(chǎn)權(quán)問題及其解決方案，包括合作伙伴關(guān)系、無效、許可、規(guī)避設(shè)計。

基于上述信息，結(jié)合可用資源，做出關(guān)于創(chuàng)新和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的決策（部署、停止、延遲或替代計劃）。組織無法獲得自由實施的絕對保證，但最小化風(fēng)險可以為組織節(jié)省重要資源。

ISO56005標準對FTO的操作流程進行了概述，在實際操作過程中還需進一步細化，筆者結(jié)合實操的大量案例針對具體的操作流程進行論述：

第一步：詳細的技術(shù)調(diào)研

要對目標產(chǎn)品進行詳細的了解，如果情況允許，盡可能的在研發(fā)人員的輔助下進行技術(shù)拆解，并做好記錄；技術(shù)方案要做到全面和深入的理解并梳理出若干技術(shù)方案，對技術(shù)方案的理解的準確度對后續(xù)的檢索、篩選、比對等步驟均有不同程度的影響。

要對目標產(chǎn)品的銷售區(qū)域進行限定，例如中國或者美國或者歐洲等，銷售區(qū)域的限定相當于對檢索的范圍進行了固定。

除了上述調(diào)研外，對目標產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展路線進行全面調(diào)研、對競爭對手進行梳理、競爭對手的產(chǎn)品進行熟悉、目標產(chǎn)品的涉訴調(diào)研等均有利于FTO工作的開展。

第二步：全面深入的檢索

在第一步確定完目標產(chǎn)品的技術(shù)方案后，及確定具體的檢索范圍后，就可以開展檢索工作；對于檢索的數(shù)據(jù)庫、檢索策略的制定、檢索人員的分配、檢索效果的校驗等，對于如何保證檢索的“查全”和“查準”，最好尋找專業(yè)的檢索人員進行全面深入的檢索。

全面深入的檢索是FTO效果的保證；能否做到全面深入的檢索比較考驗專業(yè)的檢索人員；理論上要把具體國家的全部有效的相關(guān)專利全部檢索出來，考慮后期無效證據(jù)的收集、審查中的專利后期授權(quán)等因素，在條件允許范圍內(nèi)把所有文獻均考慮在內(nèi)。

第三步：準確的專利篩選

在第二步全面深入的檢索基礎(chǔ)上，要把檢索出來的相關(guān)專利進行篩選，篩選過程就是大浪淘沙、去偽存真的一個過程，建議根據(jù)技術(shù)主題、技術(shù)分支、風(fēng)險高低等維度逐層逐級的進行標簽備注。

第四步：精準的侵權(quán)比對

在第三步準確的專利篩選基礎(chǔ)上，針對不同主題、不同分支下的高危專利，按照專利侵權(quán)判定的標準，將高危專利與涉案產(chǎn)品進行侵權(quán)比對；該步驟最好具有專利訴訟經(jīng)驗的律師完成，以保證侵權(quán)比對結(jié)果的準確性。

第五步：可行的應(yīng)對策略

根據(jù)第四步侵權(quán)比對分析的結(jié)論，采取不同的策略；在假定具有侵權(quán)風(fēng)險的情況下，可以選擇技術(shù)規(guī)避、無效宣告請求、專利許可、商業(yè)談判等手段化解或降低可預(yù)測的風(fēng)險。

針對上述五步操作流程，概括如下：

四、FTO操作注意事項

FTO項目的操作對項目人員要求比較高，下面從技術(shù)、專利、法律、經(jīng)濟四個維度進行討論；

從技術(shù)角度來看，一個FTO項目一般具有落地或要落地的產(chǎn)品，產(chǎn)品所凝聚的技術(shù)是千變?nèi)f化的，要求執(zhí)行人員在技術(shù)儲備上不僅具有寬度還要有一定的深度，能夠以技術(shù)為切入點，理解產(chǎn)品、理解研發(fā)人員、理解專利的技術(shù)方案等。

從專利角度來看，項目執(zhí)行人員的專利基礎(chǔ)知識是全面的且準確的，不會因為對某個點的理解不準確而影響判斷，例如優(yōu)先權(quán)的成立與否與現(xiàn)有技術(shù)的關(guān)系等；專利基礎(chǔ)知識比較龐雜，項目執(zhí)行人員的基本功要扎實；專利檢索技能，檢索技能是檢索技巧+檢索能力，掌握基本檢索理論和不同商業(yè)數(shù)據(jù)庫的使用方法充其量也就是具有一定的檢索技巧；對于檢索能力的提高，依靠大量案例的實踐，且要在不同的應(yīng)用場景（專利審查檢索、專利無效檢索、公知常識檢索等）下練習(xí)；專利分析技能，對專利文獻公開的技術(shù)方案進行準確的識別、判斷能力，避免看起來是目標文獻，實際不是目標文獻；或者看起來不是目標文獻，實際是目標文獻；專利檢索技能和分析技能，可以按照一萬小時定律來判斷。

從法律角度來看，所有假定的風(fēng)險均是依據(jù)侵權(quán)比對分析的結(jié)論來確定的，因此，保證侵權(quán)比對結(jié)果的準確性就格外重要，還有后期的應(yīng)對策略，提出專利無效請求、現(xiàn)有技術(shù)抗辯、不侵權(quán)抗辯、賠償證據(jù)的質(zhì)證等均需要有一定的專利訴訟經(jīng)驗才能應(yīng)對；例如不僅要看到授權(quán)的權(quán)利要求的保護范圍，還要預(yù)料到可以修改的權(quán)利要求的保護范圍；看的見的授權(quán)的權(quán)利要求的保護范圍，其權(quán)利邊界字面是清晰，公眾的注意義務(wù)是相對明確的；但是權(quán)利要求在“進一步限定”范圍內(nèi)的若干修改方式，雖然權(quán)利要求的的保護范圍沒有擴大而變小，但是其修改的不確定性，對公眾的注意義務(wù)帶來很大挑戰(zhàn)；其要求在專利風(fēng)險盡調(diào)環(huán)節(jié)，社會公眾對涉案專利權(quán)的保護范圍均是以涉案專利修改前權(quán)利要求所確定的保護范圍為基礎(chǔ)，按照之前確權(quán)程序中所確定的修改原則及方式，合理預(yù)期通過修改涉案專利可能獲得確認的權(quán)利要求所能確定的保護范圍，以避免自己實施某一技術(shù)方案之時落入涉案專利權(quán)的保護范圍而侵害涉案專利權(quán)[8]。

從經(jīng)濟維度來看，能夠從知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險出發(fā)，對企業(yè)商業(yè)運營進行多角度分析；例如，風(fēng)險專利對涉案產(chǎn)品的貢獻率、涉案產(chǎn)品對營收的占比、專利風(fēng)險對企業(yè)IPO進程的影響、在具體的專利許可或交叉許可過程中無形資產(chǎn)的定價等等。

上述四個維度之間不是獨立的，相輔相成的關(guān)系；例如技術(shù)方案理解的準確性對專利檢索、專利侵權(quán)比對有直接的影響，也就要求FTO分析人員在四個維度上不斷進階。

五、小結(jié)

FTO分析是一項比較復(fù)雜工程，可以按照一定的步驟和流程操作，對企業(yè)產(chǎn)品的專利風(fēng)險進行體檢、診斷，以期為企業(yè)最小化風(fēng)險并節(jié)省資源；但是FTO在國內(nèi)專利訴訟中的地位，能否作為抗辯故意侵權(quán)的證據(jù)，還有沒有具體的案例，需要在實踐中進一步證實；但是FTO可以作為商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中合法來源抗辯。

參考文獻：
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[2]國際標準化組織創(chuàng)新管理技術(shù)委員會. 創(chuàng)新管理-知識產(chǎn)權(quán)管理指南:ISO56005[S]. 北京: 中國標準出版社, 2023.
[3]華智眾創(chuàng)（北京）投資管理有限責任公司. 高價值專利（組合）培育和評價標準：Q/JHZZC 001-2019[S]. 北京: 中國標準出版社, 2019.
[4]路明慧.專利侵權(quán)懲罰性賠償法律使用研究[D]. 山東：山東政法學(xué)院，2022.
[5]胡慧雯.論專利侵權(quán)的懲罰性賠償制度[D]. 山東:山東大學(xué), 2016.
[6]科創(chuàng)板電報. 光峰科技：公司起訴臺達公司惡意訴訟行為[N/OL]. (2021-12-20)[2021-12-20]. https://www.chinastarmarket.cn/detail/898506.
[7]鉅大LARGE. 天能30億元擴鋰電池生產(chǎn)線 跨過工信部產(chǎn)量新門檻[N/OL]. (2023-10-24)[2023-10-24]. http://www.juda.cn/news/255513.html.
[8]郭帥. 權(quán)利要求的“進一步限定”對專利申請、確權(quán)、維權(quán)階段的影響及應(yīng)對策略[J/OL]. (2023-4-13)[2023-4-13].微信公眾號知產(chǎn)寶.

（原標題：專利自由實施<FTO>實操及注意事項淺析）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：郭帥 北京市隆安（廣州）律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專利自由實施（FTO）實操及注意事項淺析（點擊標題查看原文）

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