證明商標(biāo)應(yīng)是假冒注冊(cè)商標(biāo)罪調(diào)整范疇

【案情回放】

美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所向我國(guó)商標(biāo)局申請(qǐng)注冊(cè)了“UL”證明商標(biāo)，注冊(cè)號(hào)為1219955，核定使用的商品類別為第9類，包括電源插頭、變壓器、電源、整流用電力裝置等，該注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)期通過(guò)續(xù)展，有效期延長(zhǎng)為2008年10月28日至2018年10月27日。

從2009年開始，被告人張某與陳某合作生產(chǎn)、銷售節(jié)能器。張某負(fù)責(zé)生產(chǎn)，陳某負(fù)責(zé)銷售，然后由陳某根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量向張某支付費(fèi)用。兩被告人在未經(jīng)美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所許可的情況下，擅自在其生產(chǎn)銷售的節(jié)能器上粘貼“UL”標(biāo)識(shí)，并將貼有“UL”標(biāo)識(shí)的節(jié)能器在市場(chǎng)上銷售。

經(jīng)美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所投訴，兩被告人被抓獲，并被繳獲帶有“UL”標(biāo)識(shí)的節(jié)能器3740個(gè)。經(jīng)對(duì)比，繳獲節(jié)能器上使用的“UL”標(biāo)識(shí)與美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所的“UL”證明商標(biāo)標(biāo)識(shí)相同。經(jīng)深圳市價(jià)格認(rèn)證中心鑒定，繳獲的節(jié)能器價(jià)值234040元。檢察機(jī)關(guān)以兩被告人構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪提起公訴。

2014年5月，深圳市中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，兩被告人未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)額達(dá)234040元，構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，判處其相應(yīng)的有期徒刑。

【不同觀點(diǎn)】

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，兩被告人的行為構(gòu)成民事上的商標(biāo)侵權(quán)行為，但不構(gòu)成刑事上的假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。理由是：兩被告人未經(jīng)許可，擅自在其生產(chǎn)銷售的節(jié)能器商品上使用已注冊(cè)的“UL”證明商標(biāo)，侵害了該證明商標(biāo)權(quán)利人的合法權(quán)利，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事侵權(quán)責(zé)任。從刑事的角度看，我國(guó)刑法所規(guī)定的假冒注冊(cè)商標(biāo)罪于1979年形成雛形，并于1997年完善，而那時(shí)的商標(biāo)法只規(guī)定了商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)制度，并未規(guī)定證明商標(biāo)，證明商標(biāo)制度直到2001年第二次修改商標(biāo)法時(shí)才做出規(guī)定，依罪刑法定原則，我國(guó)刑法不應(yīng)將證明商標(biāo)納入到假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的調(diào)整范疇。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，兩被告人的行為構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，但不構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。理由是：美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所在我國(guó)商標(biāo)局注冊(cè)了“UL”證明商標(biāo)，“UL”證明商標(biāo)的作用在于表彰標(biāo)注該標(biāo)識(shí)的商品具有良好的質(zhì)量保障，能夠符合美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所的各項(xiàng)電器檢測(cè)指標(biāo)，從而滿足消費(fèi)者對(duì)電器產(chǎn)品的安全保障需要。由于兩被告人生產(chǎn)銷售的節(jié)能器產(chǎn)品未經(jīng)檢測(cè)就標(biāo)注“UL”證明商標(biāo)，其實(shí)質(zhì)是以次充好的行為，且該產(chǎn)品本身就是質(zhì)量低劣的不合格產(chǎn)品，故被告人的行為可以被定性為生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，兩被告人的行為不僅構(gòu)成民事上的商標(biāo)侵權(quán)行為，而且情節(jié)嚴(yán)重，還構(gòu)成刑事上的假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。理由是：美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所作為商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)益受法律保護(hù)。商標(biāo)法第三條規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)。同時(shí)，刑法和商標(biāo)法均規(guī)定了假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，兩部法律也未將證明商標(biāo)排除出假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的范疇，因此，兩被告人假冒證明商標(biāo)且情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪來(lái)追究其刑事責(zé)任。

【法官回應(yīng)】

假冒證明商標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪

本案是一起新類型的假冒注冊(cè)商標(biāo)案件，與以往案件不同的是，被假冒的“UL”商標(biāo)標(biāo)識(shí)屬于“證明商標(biāo)”。在目前的商標(biāo)法理論與司法實(shí)踐中，“證明商標(biāo)”能否成為假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的刑事保護(hù)對(duì)象存在較大爭(zhēng)議，本案頗值研究。

1.證明商標(biāo)制度的內(nèi)涵與功能價(jià)值

我國(guó)商標(biāo)法自1982年制定以來(lái)，歷經(jīng)三次修改，直至2001年第二次修改時(shí)，才在立法上首次確立了證明商標(biāo)制度。商標(biāo)法第三條規(guī)定，“經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)為注冊(cè)商標(biāo)，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)；商標(biāo)注冊(cè)人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)”。

所謂證明商標(biāo)是指由對(duì)某種商品或服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個(gè)人使用于其商品或服務(wù)，用以證明該商品或服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標(biāo)志。證明商標(biāo)具有如下特征：（1）證明商標(biāo)的作用不僅是用來(lái)指示商品或服務(wù)的來(lái)源，更重要的是用來(lái)證明商品或服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)；（2）證明商標(biāo)是由對(duì)某些商品或者服務(wù)在所欲證明的事項(xiàng)上具有監(jiān)督能力的組織申請(qǐng)注冊(cè)，這種監(jiān)督能力是一種檢驗(yàn)?zāi)芰Α⒈ＷC能力，只有這樣才能發(fā)揮證明商標(biāo)的證明功能，保護(hù)消費(fèi)者的利益；（3）證明商標(biāo)持有人不得使用該商標(biāo)，而只能由被該組織認(rèn)定的單位或者個(gè)人使用，這是證明商標(biāo)的一個(gè)重要特點(diǎn)。

由于證明商標(biāo)用來(lái)保證所使用商品的特定品質(zhì)，從而有利于企業(yè)向市場(chǎng)推銷商品，也有利于消費(fèi)者選擇商品。只要使用人提供的商品或服務(wù)達(dá)到證明商標(biāo)所要求的標(biāo)準(zhǔn)，且履行了必要手續(xù)，證明商標(biāo)所有人無(wú)權(quán)拒絕其使用。由具有監(jiān)控能力的組織注冊(cè)管理證明商標(biāo)，將之置于法律保護(hù)之下，使生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者能夠按照規(guī)定的條件生產(chǎn)商品、提供服務(wù)，從而依法調(diào)整證明商標(biāo)的注冊(cè)人和使用人之間的關(guān)系，以保證商品的質(zhì)量。

2.假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的內(nèi)涵與立法演進(jìn)

假冒注冊(cè)商標(biāo)的行為，不僅會(huì)侵犯商標(biāo)權(quán)人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，還會(huì)損害消費(fèi)者的利益，并危害國(guó)家正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。為保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，維護(hù)商標(biāo)信譽(yù)，保護(hù)消費(fèi)者利益，維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，我國(guó)刑法規(guī)定假冒他人注冊(cè)商標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。該罪的主要特征：客體是國(guó)家對(duì)商標(biāo)經(jīng)濟(jì)秩序的管理和商標(biāo)權(quán)人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)；客觀方面表現(xiàn)為未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的行為；主體為一般主體，包括自然人、法人和其他組織；主觀方面是故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。

我國(guó)對(duì)假冒注冊(cè)商標(biāo)追究刑事責(zé)任始于1979年的刑法。1979年刑法第一百二十七條規(guī)定：“違反商標(biāo)管理法規(guī),工商企業(yè)假冒其他企業(yè)已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)的,對(duì)直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金”。1997年修改后的刑法第二百一十三條規(guī)定：“未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?

我國(guó)制定商標(biāo)法時(shí)亦規(guī)定了追究假冒注冊(cè)商標(biāo)刑事責(zé)任的法條。1982年商標(biāo)法第四十條規(guī)定，假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，除賠償被侵權(quán)人的損害外，對(duì)直接責(zé)任人員由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。1993年修改后商標(biāo)法第四十條規(guī)定，“假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損害外，依法追究刑事責(zé)任?！?001年修改后的商標(biāo)法第五十九條規(guī)定，“未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損害外，依法追究刑事責(zé)任?！?013年第三次商標(biāo)法修改時(shí)，保留了上述第五十九條的規(guī)定。

3.將證明商標(biāo)納入假冒注冊(cè)商標(biāo)罪調(diào)整的范疇不違反罪刑法定原則且有利于維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序

罪刑法定原則的基本含義是法無(wú)明文規(guī)定不為罪、法無(wú)明文規(guī)定不處罰，其絕對(duì)禁止適用類推，但是不禁止依法解釋。商標(biāo)法是調(diào)整商標(biāo)法律關(guān)系的基本法，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商標(biāo)法所確定的注冊(cè)商標(biāo)的含義及注冊(cè)商標(biāo)所包含的調(diào)整對(duì)象之范圍是一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展過(guò)程。依據(jù)法律文義解釋的方法，刑法所規(guī)定的假冒注冊(cè)商標(biāo)罪中的“注冊(cè)商標(biāo)”的含義及保護(hù)對(duì)象之范圍，應(yīng)依據(jù)商標(biāo)法所規(guī)定的注冊(cè)商標(biāo)的含義及保護(hù)對(duì)象范圍來(lái)確定與調(diào)整，而不能機(jī)械教條地理解為以刑法制定時(shí)的“注冊(cè)商標(biāo)”的含義及調(diào)整對(duì)象來(lái)確定假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的調(diào)整對(duì)象。由此，盡管假冒注冊(cè)商標(biāo)罪是由1997年修改后的刑法制定，但由于2001年修改后的商標(biāo)法將證明商標(biāo)納入注冊(cè)商標(biāo)的調(diào)整范疇，故隨著社會(huì)的發(fā)展，此時(shí)我國(guó)刑法所規(guī)定的假冒注冊(cè)商標(biāo)罪中的“注冊(cè)商標(biāo)”亦應(yīng)包含了證明商標(biāo)。

將證明商標(biāo)納入假冒注冊(cè)商標(biāo)罪調(diào)整的范疇還有利于保護(hù)消費(fèi)者利益及維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。以本案“UL”證明商標(biāo)為例，美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所是世界上最權(quán)威的從事安全測(cè)試和認(rèn)證的民間機(jī)構(gòu)之一，其發(fā)展產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)已有100多年，專門負(fù)責(zé)評(píng)估產(chǎn)品、物料及系統(tǒng)的安全，每年超過(guò)170億UL標(biāo)志貼在新產(chǎn)品上，全球各UL分公司每年檢測(cè)超過(guò)1.8萬(wàn)種不同產(chǎn)品。美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)75%以上被采納為美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)美國(guó)法的規(guī)定，美國(guó)海關(guān)有權(quán)拒絕沒(méi)有UL標(biāo)志的商品入境。在歐洲，美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所通過(guò)其附屬子公司Demko，提供歐洲認(rèn)證服務(wù)，如GS，D標(biāo)志等。美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所已成為具有世界知名度的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，具有一整套嚴(yán)密的組織管理體制、標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)和產(chǎn)品認(rèn)證程序。美國(guó)UL安全實(shí)驗(yàn)所的“UL”證明商標(biāo)，是該公司作為世界知名認(rèn)證機(jī)構(gòu)良好商譽(yù)的體現(xiàn)。包括中國(guó)在內(nèi)的市場(chǎng)，凡是被授權(quán)在商品上標(biāo)注“UL”證明商標(biāo)的公司，意味著該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量滿足“UL”證明標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)檢測(cè)指標(biāo)的要求，具有良好的市場(chǎng)信譽(yù)保障，為廣大經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者所信賴。

本案兩被告人擅自在其生產(chǎn)、銷售的節(jié)能器上使用“UL”證明商標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重，該行為不僅嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者對(duì)“UL”證明商標(biāo)的信賴，還嚴(yán)重?cái)_亂我國(guó)的商標(biāo)管理秩序，將被告人依假冒注冊(cè)商標(biāo)罪予以定罪量刑，有利于保護(hù)消費(fèi)者利益及維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

來(lái)源：人民法院報(bào) ? ?作者：祝建軍 ? 廣東省深圳市中級(jí)人民法院整理：IPRdaily 趙珍網(wǎng)站：www.islanderfriend.com

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