宋河發(fā)：創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與專利運營若干問題的思考

【小D導(dǎo)讀】

12月18日下午，宋河發(fā)主任以“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與專利運營若干問題思考”為主題，和北大的師生進行了“知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟發(fā)展方面的相關(guān)問題”的交流。

各位下午好，非常高興今天下午能在北大和大家交流知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟發(fā)展方面的相關(guān)問題。今天我把題目定為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與專利運營若干問題思考。

今天給大家匯報的內(nèi)容大體有三個方面：第一個就是目前的形勢，就是剛才鄭老師所說的大勢；第二個是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，對咱們的專利運營到底有什么要求；第三，我來給大家分析一下影響和制約專利運營有哪些問題，我們的對策是什么。

首先第一個方面，就是大勢。

大家可以看到2012年中央的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是第一次把創(chuàng)新上升為國家戰(zhàn)略，以前咱們提出了自主創(chuàng)新，但是真正把創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略的，也是在十八大以后。關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略呢，特別提出了幾個方面，第一就是科技創(chuàng)新的地位，第二就是中國特色自主創(chuàng)新道路，第三就是科技企業(yè)的改革，第四就是國家創(chuàng)新體系，特別是其中的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施。這個我簡單過一下。特別重要的是在2013年，十八屆三中全會關(guān)于全面深化改革的若干重大問題決定中，對于知識產(chǎn)權(quán)提出了比較高的要求。其中特別重要的一句話就是加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護。為什么中央就提出運營和保護呢，而并沒有像以前提出創(chuàng)造，運用，保護和管理，四個方面八個字呢。

我個人認(rèn)為，因為我來自中科院，是主要的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造單位，我覺得很重要的一種可能就是，在目前在運營和保護方面咱們國家處在不高的位置上，這個問題是需要下一步特別特別重視的。我可以給大家舉兩個數(shù)字，就是我們統(tǒng)計了一下，整個中科院2013年一年的專利申請數(shù)是一萬三千件，我們現(xiàn)在有效的專利大概是兩萬多件。但是，我們每年轉(zhuǎn)化實施的專利也就一千多一點，不到兩千件。這個轉(zhuǎn)化率，如果從這個層面上來說，大概百分之八點多。

如果全國的高校按照這個方面統(tǒng)計的話，這個只有百分之二點多，我且不說可以成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計的，那些量很大。但是專利為什么就這么少呢，專利是干嘛的呢？當(dāng)然有人說是保護的，但是專利本身就是一種技術(shù)方案，那么申請專利時最起碼的里面有一個要求，叫做實用性。那么在產(chǎn)業(yè)上能夠重復(fù)制造和使用，如果在產(chǎn)業(yè)上不能重復(fù)制造和使用的話，那么申請專利也沒有意義，或者說，你申請了專利如果不能轉(zhuǎn)化實施，就失去了她本來的意義。所以說從這兩個數(shù)字看，中央提出加強知識產(chǎn)權(quán)運用，是特別重要的，那當(dāng)然更不用說保護了。

保護現(xiàn)在也是到了一個十分關(guān)鍵的事情。我們曾經(jīng)做過統(tǒng)計，全國專利平均侵權(quán)的賠償額只有八萬塊錢，這八萬塊錢能干什么的。這個問題，如果咱們國家決心要建設(shè)創(chuàng)新性國家，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，保護的問題一定是到了特別關(guān)鍵的時候，需要給予特別的重視。所以說中央，在這段話中提到了提出了很多新的思路，比如說，科技成果的資本化和產(chǎn)業(yè)化，還有咱們剛剛的十八屆四中全會，對依法治國提出新的要求，特別是完善多種主體出資的產(chǎn)權(quán)制度，知識產(chǎn)權(quán)保護制度，和促進科技成果轉(zhuǎn)換體制機制上升到依法治國的層面上，我覺的這一點我們應(yīng)該高度重視。

除了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和黨的十八屆四中全會的決定之外，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的運用的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，包括2014年專利發(fā)展推進計劃，知識產(chǎn)權(quán)推進計劃等等，都提出了很多措施，這里邊我就不再做重復(fù)介紹了。特別是剛剛發(fā)布的，八個部門的關(guān)于深入實施國家的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強和改進知識產(chǎn)權(quán)管理的若干意見，對知識產(chǎn)權(quán)運用，特別做了一些要求。這是大勢方面。

第二個方面，我介紹一下我個人對創(chuàng)新的理解，就是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展及其對專利運用要求。什么是創(chuàng)新，大家可能看了很多文獻，很多介紹，特別是關(guān)于創(chuàng)新研究的鼻祖，熊彼特這個人，1961年提出了創(chuàng)新這么一個概念，到后來，他提出了創(chuàng)新的五種模式。再到后來，很多人提出，從創(chuàng)新的產(chǎn)生到商業(yè)化，或到產(chǎn)業(yè)化，而我個人覺得，創(chuàng)新已經(jīng)不是過去的簡單的技術(shù)發(fā)明的首次商業(yè)化，這么一個行為。她包含科學(xué)技術(shù)研究，技術(shù)開發(fā)，工程化，包括知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)的創(chuàng)業(yè)，包括產(chǎn)業(yè)化，還包括社會的推廣運用。

為什么這樣說？科學(xué)研究應(yīng)當(dāng)是技術(shù)發(fā)明的源頭，社會運用可以為創(chuàng)新的運用開辟大的空間，或者說是需求的保證。所以說，我個人認(rèn)為，創(chuàng)新的鏈條應(yīng)當(dāng)拓展，而不是簡單的就是技術(shù)發(fā)明，這太狹隘了。但是我也反對把創(chuàng)新擴展為什么文化創(chuàng)新，模式創(chuàng)新等一大堆創(chuàng)新，包括管理創(chuàng)新，它們本身都有自己的范圍。而創(chuàng)新一定是能夠產(chǎn)生價值的，能夠形成競爭力的，是和技術(shù)相關(guān)的，而不能泛化，不像現(xiàn)在好像誰不提創(chuàng)新，像是落后了一樣，我覺得這是一個謬誤。創(chuàng)新的概念，還需要回到她的本源意義。

我們關(guān)于十二五知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃做理論研究時提出的一個模型，就是從自主創(chuàng)新的要素，自主創(chuàng)新的主體和自主創(chuàng)新的過程三個方面，來理一下我們國家現(xiàn)在有哪些要素，主體和環(huán)節(jié)，然后這些要素之間進行組合，我們的基礎(chǔ)設(shè)施投入，比如說我們的能力建設(shè)，我們的國家創(chuàng)新體系怎么部署等形成了一套理論模型，這個模型在2013年的4月份已經(jīng)發(fā)布，大家可以看一下。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，大家可以先了解下，邁克爾.波特關(guān)于國家競爭力的觀點。他提出呢，國家的發(fā)展大致經(jīng)歷這四個階段，第一，生產(chǎn)要素驅(qū)動；第二，投資驅(qū)動；第三，創(chuàng)新驅(qū)動；第四，財富驅(qū)動。我個人認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動還有自己的特征。首先，依賴要素而形成這個優(yōu)勢的企業(yè)越來越少；第二，企業(yè)面對資本優(yōu)勢；第三，科技創(chuàng)新成為競爭的主要手段，企業(yè)的核心資本不再是過去的資金，核心的人力，核心的市場，很大程度上是你的知識產(chǎn)權(quán)和品牌；第五個方面，創(chuàng)新效率比較高，知識和技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品新服務(wù)的能力比較強，還有就是以知識產(chǎn)權(quán)對外投資的出現(xiàn)。

這就是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本特征，那么從這個方面看，發(fā)達國家他們在上個世紀(jì)或者上上個世紀(jì)，特別是英國、德國、日本、意大利等國家已經(jīng)進入了創(chuàng)新型發(fā)展，而咱們國家，據(jù)2012年科技部的統(tǒng)計，咱們的科技進步貢獻率56.7%，從這個數(shù)字來看，我們國家是剛剛邁入創(chuàng)新型發(fā)展國家。但是這個算法對不對再另說。

我個人認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實質(zhì)是什么，我認(rèn)為有兩點，因為現(xiàn)在所有的科技成果都可以表達為知識產(chǎn)權(quán)，而且可以成為知識產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式和保護形式，所以我個人認(rèn)為，首先是知識產(chǎn)權(quán)的高水平，大規(guī)模和高質(zhì)量的創(chuàng)造，這個首先得有。第二個，是知識產(chǎn)權(quán)的有效運用。知識產(chǎn)權(quán)不僅要成為企業(yè)競爭的工具，而且要實現(xiàn)商業(yè)化。就像我剛才說的，如果咱們的知識產(chǎn)權(quán)不能實現(xiàn)商業(yè)化，你搞它干嘛。即使說你壟斷，即使說長期的為企業(yè)的競爭力，為企業(yè)的利益服務(wù)，企業(yè)能賺錢。這是剛才給大家分享的兩個數(shù)字。這個數(shù)字，說實話，是非常不樂觀的。我認(rèn)為中央提出的知識產(chǎn)權(quán)運營的保護是非常準(zhǔn)確的。

那么創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，對于專利運用的要求，我認(rèn)為有五個方面。首先是要求專利能夠支撐經(jīng)濟社會的發(fā)展，這是今天咱們的主題，而不是單純的法律問題。我們的知識產(chǎn)權(quán)一定要支撐經(jīng)濟社會的發(fā)展。第二，就是要創(chuàng)造一批高水平、高質(zhì)量的核心的專利，從這個方面看咱們國家有多少個核心專利。統(tǒng)計了一下，2012年咱們國家進口的核心技術(shù)達到了2000億美元，是咱們國家目前進口最多的服務(wù)，比這個設(shè)備什么的還要多。這是一個問題。咱們能夠引進的已經(jīng)引進了，下一步該怎么辦，創(chuàng)新怎么發(fā)展，還能引進誰的技術(shù)，不靠自己不行了。第三，要求知識產(chǎn)權(quán)管理的科學(xué)化，規(guī)范化。第四就要求知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，必須轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。第五，就是能支撐產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，特別是咱們的專利要建立標(biāo)準(zhǔn)。建立標(biāo)準(zhǔn)，一對產(chǎn)業(yè)有控制力；第二對產(chǎn)業(yè)有影響?？墒呛苓z憾的是咱們國家很多專利與標(biāo)準(zhǔn)沒有關(guān)系，沒有進入標(biāo)準(zhǔn)。

那么第三個方面，我跟大家分享一下我個人關(guān)于影響和制約專利運用問題的一些思考。這個問題呢，我發(fā)了一篇文章給中央很多機關(guān)作為內(nèi)參。我個人認(rèn)為，影響專利運用和專利轉(zhuǎn)化主要有三個方面，首先是客觀規(guī)律問題，第二是市場失靈，第三是政府失靈?？陀^問題是什么問題呢，就是供需矛盾，技術(shù)不能轉(zhuǎn)化，或者專利不能運用，這里面首先一點就是供需之間的矛盾。這里邊最大的問題就是說現(xiàn)在咱們的企業(yè)要的技術(shù)別人不能提供，咱們提供的技術(shù)企業(yè)不需要。這里邊存在兩個問題，一高校的創(chuàng)新能力比較弱，企業(yè)本身的創(chuàng)新能力也比較弱，這是一個供需矛盾問題。第二，核心問題就是市場失靈。其中市場失靈最主要的問題，就是信息和風(fēng)險的不對稱。大家知道，技術(shù)在買賣當(dāng)中，買的一方不知道技術(shù)是什么樣，技術(shù)方也不知道這個人會不會給錢。我們國家目前的政策法規(guī)等，沒有明確解決信息不對稱和風(fēng)險不對稱。還有創(chuàng)業(yè)的問題，大家都知道，在技術(shù)落地的一瞬間特別需要資金，但是很缺乏，咱們的專利也是如此。第三，專利權(quán)分散，我給大家舉個例子：大家經(jīng)常說手機有兩萬五千個必要專利，在很多很多人手里。我再給大家舉個例子，像中科院，我們做的LED技術(shù)，有四百多項專利，分布在二十二個研究所，如果企業(yè)想要這項LED的技術(shù)，我可能需要和二十二個所的所長談判，需要跟這么多個課題組組長談判，如果有一個不許可我，可能就制造不了，這就是咱們現(xiàn)在的現(xiàn)實，但是咱們沒有解決這個大問題。

還有，咱們建立技術(shù)轉(zhuǎn)移也好，專利運用也好，最缺乏的就是人才團隊，這個跟國外相比，國外都是靠團隊，靠能力運用的。但是我們呢，大學(xué)里面的一兩個人，但是咱們國家現(xiàn)在的領(lǐng)先技術(shù)已經(jīng)非常多了，帶來了國外的一些新的模式。還有一點，就是現(xiàn)在咱們國家的職務(wù)發(fā)明對各方的利益兼顧不夠，比如北京，剛剛頒布了京校十條，對于職務(wù)發(fā)明的獎勵可以給到百分之七十。像江蘇可以給到百分之九十。真的要把專利轉(zhuǎn)化出去，運用出去，需要靠職務(wù)發(fā)明人和單位的轉(zhuǎn)化機制，如果你的錢都給了職務(wù)發(fā)明人，不見得都能轉(zhuǎn)化，只能是把科學(xué)家看成是一個技術(shù)轉(zhuǎn)化者，這是對權(quán)利的控制是非常重要的。第三個是政府失靈的問題。政府失靈這里邊，就涉及到咱們的法律政策。首先咱們的科學(xué)成果轉(zhuǎn)化，長期以來沒有實施細(xì)則。我個人認(rèn)為，目前我們的立法思維還是一個中介的思維，它不也是面向需求的，不是面向內(nèi)部能力建設(shè)的，所以說這個法案我不知道他的效果是怎么樣的。還有，咱們的很多法律法規(guī)存在很多交叉重合的問題，咱們法律規(guī)定很多都是政策的延伸。因為我的科技政策出來的，我就看到了問題。法律應(yīng)當(dāng)是什么呢，規(guī)范限制而不是促進，而咱們的法律都是促進的語言。如果查一查咱們這次的科技成果轉(zhuǎn)化法的修改的草案，“促進”這個詞有17個。由于時間關(guān)系，我給大家大致介紹一下我的觀點。

法律法規(guī)，特別在專利法方面，我個人覺得呢，咱們目前的專利法還是審查、授權(quán)、保護的法，不是一個運用的法，缺少運用的規(guī)定。還有咱們對于專利侵權(quán)的判定，一是采取填平原則，而不是用懲罰性賠償。國際上很多國家都是采用的懲罰性賠償，而咱們沒有。這一點我覺得是不太符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的。第二個是科技成果轉(zhuǎn)化法，什么時候能夠制定細(xì)則，我覺得是需要進一步明確的。第三個就是職務(wù)發(fā)明條例，條例做了一個很大的突破，但是我覺得在獎勵報酬方面還存在很多不足。我個人認(rèn)為，既然是職務(wù)發(fā)明，為什么要給職務(wù)發(fā)明人獎勵報酬，無論是成果的百分之二十的股權(quán)獎勵，還是百分之二十的契約獎勵，就應(yīng)該由單位來決定。因為職務(wù)發(fā)明是單位的，你給他報酬也好，獎勵也好，都是單位自己的事。我認(rèn)為這里邊要進一步研究它里邊的法律的合理性問題。

第四個方面，我想談一下我個人關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)制度的一些看法。首先，信息公開制度需不需要完善。專利文件十八月公開是過去的安排，那時候各方面的信息傳遞比較慢，才制定出的這樣一個制度，可是到現(xiàn)在不一樣了。我也在思考一個問題，現(xiàn)在十八月公開對于專利信息的公開可能是一種阻礙。還有，審查制度，特別是實用新型，中藥審查、計算軟件審查、生物技術(shù)審查，我覺得都有很多問題去思考。國家知識產(chǎn)權(quán)局也提出對實用新型進行創(chuàng)新審查，關(guān)鍵是在于法律上的保障。特別是中藥，中藥這種制度在我們國家進入專利范圍，我個人認(rèn)為可能是一件不太好的事。我個人是做專利代理出身的，我知道在美國對于不明組合物想申請一個專利，是很難獲得授權(quán)的，但是咱們國家為了促進中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，授予了專利。但其實呢，這種中國千年保密的配方，通過專利都公開了，可是這些持有人大部分都不是企業(yè)，而是個體的發(fā)明人。個體發(fā)明人獲得專利權(quán)后，他自己也無法產(chǎn)業(yè)化。無法產(chǎn)業(yè)化后，專利就放棄了，而這些技術(shù)都公開了，就達不到保護的效果。不一定全部是這樣，但是相當(dāng)一部分是這樣。如果公開以后，它的效用，特點都知道了，然后再利用現(xiàn)代化學(xué)等技術(shù)，提取新的專利，反過來會制約中藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我個人認(rèn)為這個專利制度需要去思考。包括計算機制度，強制許可制度，救濟制度，都需要進行思考。

第二個方面就是管理體制機制。咱們的知識產(chǎn)權(quán)是分散的，是與產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和貿(mào)易分離的，而且咱們還是審查，管理和行政執(zhí)法一體的，還有咱們的知識產(chǎn)權(quán)運用的職能，特別是產(chǎn)業(yè)化的職能，跟很多部委的只能是相重復(fù)的，相交叉的。所以我個人認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)促進工業(yè)產(chǎn)權(quán)的審查職能，與產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易的結(jié)合。應(yīng)當(dāng)增加知識產(chǎn)權(quán)管理部門的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，教育和外交的職能。還有咱們的知識產(chǎn)權(quán)法院，我們在北京上海廣州建立了知識產(chǎn)權(quán)法院，但是有一個問題，我們沒有建立知識產(chǎn)權(quán)高等法院，這個問題還需要后續(xù)努力，以進一步完善。

第三個方面就是專利運用的模式。專利的運用主要包括兩個方面，一就是提高競爭力的運用，二就是商業(yè)化的運用。我給大家舉幾個例子，國外的經(jīng)驗，首先是斯坦福大學(xué)，斯坦福大學(xué)現(xiàn)在為什么要建立內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，就是因為他們在上世紀(jì)七八十年代發(fā)現(xiàn)，中介的模式是不可能成功的，是不可能把技術(shù)或者說是專利轉(zhuǎn)化出去的。所以他們在那個時候，建設(shè)了技術(shù)許可辦公室。大家可以看一看，除了中國，美國、歐洲和日本的大學(xué)基本上都建立了OTT、OTL辦公室。還有一個美國的阿曼學(xué)院，他有一個開發(fā)中心，他們的經(jīng)驗就認(rèn)為什么呢，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的最好方式，是對它進行投資。

所以說它的開發(fā)中心建了七個投資基金，現(xiàn)在的規(guī)模大概有25億美元，他們已經(jīng)建立了很多知識產(chǎn)權(quán)運營的企業(yè)。第三個就是韓國的知識產(chǎn)權(quán)公司，這個有點像我們的北京運營公司，韓國公司政府只給一半的錢，但是他不參與管理，他會監(jiān)督它的運營。而運營靠他們自己，他們主要是給韓國的幾個大公司服務(wù)，像是現(xiàn)代，LG，三星，絕對不會任命什么處級的，局級的董事長，這都是不允許的。如果辦一個集中管理的公司，如果是官辦，可能效果不會太好。第四個就是專利池運營公司，這個可能大家比較熟悉，比如美國的MPEG-LA公司，意大利的SISVEL公司，荷蘭的TECHINICH CORLOUR公司，就像咱們剛才說的，現(xiàn)在專利分在很多人的手中，如果咱們有一個機制把專利集中在一塊兒運用，這個專利企業(yè)想獲得許可非常容易，這里邊最好的機制就是專利池運營，但是我們國家沒有。

所以我個人認(rèn)為這些也是給國家知識產(chǎn)權(quán)局2014年和2015年專利事業(yè)推進計劃中提出的一些政策性建議。就是重點大學(xué)，重點理工大學(xué)，和技術(shù)性科研機構(gòu)，都應(yīng)該建立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。還要組建依托技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利池經(jīng)營公司。第三個方面要支持中介機構(gòu)發(fā)展先進的商業(yè)模式，依托投資基金，依托擔(dān)?；?，利用支付寶功能，如科易寶，這是中國唯一的一家中介企業(yè)，它受到支付寶的商業(yè)模式的啟發(fā)。為什么我國很多大學(xué)，包括中科院建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但效果一直不好，什么原因？就是因為你是二傳手，是簡單的中介，缺乏擔(dān)保，缺乏信用機制，也缺乏投資經(jīng)驗。第四個方面，就是政策方面，我覺得應(yīng)該建立一支基金，特別是在資金方面，引導(dǎo)資金方面，要加大對于專利池，OTT辦公室，這方面我也給我們的一些領(lǐng)導(dǎo)提出了這方面的建議。

這些是我個人對于知識產(chǎn)權(quán)運用的一些建議，包括投入的，包括政府采購的一些政策上的建議。政府采購政策2012年7月在美國的壓力下關(guān)于支持自主創(chuàng)新的政府采購紅頭文件終止了，很遺憾。我覺得應(yīng)該做，至于怎么做？我建議，可以改造各地方的新產(chǎn)品計劃，把新產(chǎn)品下邊的技術(shù)和自主創(chuàng)新靠攏，地方政府可以對其進行支持。這是一個真正的很好的從需求側(cè)對專利運用進行促進的很好方式。不能再在國外的壓力下，說放棄就放棄。我們可以在一些地方加以完善，加以推廣。

我的匯報就到這里，時間有限，謝謝各位。

來源：強國知識產(chǎn)權(quán)論壇編輯：IPRdaily 趙珍

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