國家發(fā)改委對高通的行政處罰決定書〔2015〕1號

IPRdaily 知識產(chǎn)權(quán)第一新銳媒體

創(chuàng)新｜創(chuàng)業(yè)｜連接IP變革者

? 原標(biāo)題：國家發(fā)展和改革委員會行政處罰決定書〔2015〕1號

【小D導(dǎo)讀】

根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》等法律法規(guī)，本機(jī)關(guān)于2013年11月立案，依法對當(dāng)事人濫用在CDMA、WCDMA和LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利（以下簡稱無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利）許可市場及CDMA、WCDMA和LTE無線通信終端基帶芯片（以下簡稱基帶芯片）市場的支配地位，實(shí)施壟斷行為進(jìn)行了調(diào)查。

　　中華人民共和國

　 國家發(fā)展和改革委員會

　 行政處罰決定書

　　發(fā)改辦價(jià)監(jiān)處罰〔2015〕1號

當(dāng)事人：高通公司（Qualcomm Incorporated） 地址：（略）

根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》等法律法規(guī)，本機(jī)關(guān)于2013年11月立案，依法對當(dāng)事人濫用在CDMA、WCDMA和LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利（以下簡稱無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利）許可市場及CDMA、WCDMA和LTE無線通信終端基帶芯片（以下簡稱基帶芯片）市場的支配地位，實(shí)施壟斷行為進(jìn)行了調(diào)查。本機(jī)關(guān)的調(diào)查情況和處理決定如下：

一、當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位

本機(jī)關(guān)對當(dāng)事人的調(diào)查涉及無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場，當(dāng)事人在上述相關(guān)市場具有市場支配地位。

（一）當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場具有市場支配地位

無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是由產(chǎn)業(yè)界以合作方式共同制定的標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)方案，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通，使不同無線通信終端制造商的產(chǎn)品可以接入同一無線蜂窩網(wǎng)絡(luò)。CDMA（包括CDMA IS-95和CDMA 2000）、GSM、WCDMA、TD-SCDMA和LTE均為當(dāng)前主流的無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商需獲得相應(yīng)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營牌照，并投入大量資金建設(shè)符合特定無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)，無線通信終端制造商和基帶芯片生產(chǎn)商也需進(jìn)行大量投入開發(fā)符合特定無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，不同的無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間替代成本很高。同時(shí),同代際無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)水平基本相同，相互替代沒有技術(shù)必要性。不同代際的無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存在演進(jìn)關(guān)系，但電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商升級到新一代無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，為了保證長達(dá)數(shù)年的網(wǎng)絡(luò)升級過程中的代際兼容性，普遍要求無線通信終端必須同時(shí)支持上一代無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，已廣泛應(yīng)用的不同無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間不存在現(xiàn)實(shí)可行的替代關(guān)系。本案調(diào)查涉及的CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)前均不存在現(xiàn)實(shí)可行的替代性標(biāo)準(zhǔn)。

業(yè)界通常將實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所必須使用的專利稱為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為高度復(fù)雜的技術(shù)方案，包括大量的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。一項(xiàng)無線通信專利因被納入CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而成為無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利，該專利具有了唯一性和不可替代性，排除了其他競爭性的專利。由于無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利是實(shí)現(xiàn)特定無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須要實(shí)施的專利，無線通信終端制造商生產(chǎn)銷售符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品必須獲得無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。從需求替代分析，無線通信終端制造商生產(chǎn)特定的無線通信終端，納入相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利都不可或缺，都是必須要實(shí)施的技術(shù)專利，任何一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的缺失，都會導(dǎo)致無線通信終端不能完全符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不能滿足市場需求。從供給替代分析，每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利都具有唯一性，在被相關(guān)無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采納并發(fā)布和實(shí)施后，不存在實(shí)際的或者潛在的替代性供給。因此，每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可均單獨(dú)構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的相關(guān)產(chǎn)品市場。在本案中，由于當(dāng)事人將持有的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行組合許可，相關(guān)產(chǎn)品市場為當(dāng)事人持有的各項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可單獨(dú)構(gòu)成的相關(guān)產(chǎn)品市場的集合。

由于專利授權(quán)、使用和保護(hù)均具有地域性，單獨(dú)構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立相關(guān)產(chǎn)品市場的每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的地域市場均為一個(gè)特定的國家或者地區(qū)。在本案中，當(dāng)事人將持有的不同國家和地區(qū)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行組合許可，無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可的相關(guān)地域市場為當(dāng)事人持有的各項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的國家或者地區(qū)市場的集合。

本機(jī)關(guān)查明，在CDMA、WCDMA和LTE無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，當(dāng)事人均持有數(shù)量不等的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利。當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場具有市場支配地位，主要事實(shí)和理由如下：

1.當(dāng)事人在相關(guān)市場占有100%的市場份額。在當(dāng)事人持有的每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可獨(dú)立構(gòu)成的相關(guān)產(chǎn)品市場，當(dāng)事人均占有100%的市場份額。同時(shí)，當(dāng)事人分別持有構(gòu)成CDMA、WCDMA和LTE無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的多項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利，相關(guān)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利相互疊加，構(gòu)成了覆蓋特定無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合，當(dāng)事人在該無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可市場占有100%的市場份額，不存在市場競爭。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十九條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，可以推定當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場具有市場支配地位。

2.當(dāng)事人具有控制無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的能力。由于當(dāng)事人持有覆蓋CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合，無線通信終端制造商生產(chǎn)銷售符合CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的無線通信終端,需從當(dāng)事人獲得相關(guān)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可，否則不能進(jìn)入市場參與競爭，并可能面臨當(dāng)事人提起的專利侵權(quán)訴訟和禁令救濟(jì)等風(fēng)險(xiǎn)，潛在被許可人與當(dāng)事人達(dá)成相關(guān)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可協(xié)議是唯一的選擇。有證據(jù)表明，當(dāng)事人擁有超過200家無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利被許可人，且絕大多數(shù)被許可人與當(dāng)事人簽訂的專利許可協(xié)議中的許可條件是當(dāng)事人單方面確定的，被許可人缺乏制約當(dāng)事人市場力量的客觀條件和實(shí)際能力。因此，當(dāng)事人在較大程度上具有控制專利許可費(fèi)、許可條件以及阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的能力。

3. 無線通信終端制造商對當(dāng)事人的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可高度依賴。無線通信終端制造商生產(chǎn)銷售符合CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，必須使用當(dāng)事人的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合。由于當(dāng)事人的每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利覆蓋相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不同方面，每一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利對無線通信終端制造商均不可或缺，任何一項(xiàng)無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的缺失，均可能導(dǎo)致無線通信終端不能與網(wǎng)絡(luò)互通，不能滿足客戶需求和獲得監(jiān)管部門的入網(wǎng)許可。因此，無線通信終端制造商對當(dāng)事人的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可高度依賴，當(dāng)事人具有支配性的市場力量。

4.其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場難度較大。無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)無線通信終端兼容、互聯(lián)和互通的技術(shù)規(guī)范，在一項(xiàng)專利成為CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的同時(shí)，其他競爭性技術(shù)則可能被排除在該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之外。CDMA、WCDMA和LTE技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)被實(shí)施后，任何被納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)若要改變，通常會給運(yùn)營商和相關(guān)制造商帶來難以承受的成本，其他競爭性技術(shù)客觀上難以被納入該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，其他經(jīng)營者難以進(jìn)入當(dāng)事人持有的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可構(gòu)成的相關(guān)市場。

在本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人未提出證據(jù)證明當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場不具有市場支配地位。

根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十八條的規(guī)定，本機(jī)關(guān)依據(jù)上述因素，認(rèn)定當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場具有市場支配地位。

（二）當(dāng)事人在基帶芯片市場具有市場支配地位

基帶芯片是實(shí)現(xiàn)無線通信終端通信功能的重要部件。由于不同無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)依托不同的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利，符合不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基帶芯片在特性、功能等方面均不相同。從需求替代分析，無線通信終端制造商生產(chǎn)用于特定無線通信網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)品，必須采用支持實(shí)施相應(yīng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基帶芯片，不會因?yàn)橐环N基帶芯片價(jià)格等因素的變化，尋求采購實(shí)施其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基帶芯片。從供給替代分析，基帶芯片的研發(fā)和生產(chǎn)具有較強(qiáng)的技術(shù)性，其他經(jīng)營者進(jìn)入該市場存在較強(qiáng)的壁壘；生產(chǎn)商生產(chǎn)符合不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基帶芯片依托不同的技術(shù)和平臺，不會根據(jù)不同基帶芯片的需求量、價(jià)格等變化進(jìn)行快速轉(zhuǎn)產(chǎn)，不同的基帶芯片供應(yīng)之間不具有強(qiáng)替代性。因此，符合不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基帶芯片彼此不可替代。本案調(diào)查涉及的基帶芯片市場細(xì)化為三個(gè)不同的相關(guān)產(chǎn)品市場：CDMA基帶芯片市場、WCDMA基帶芯片市場和LTE基帶芯片市場。

基帶芯片在運(yùn)輸、銷售、使用和進(jìn)出口等方面均不存在明顯的地域障礙?；鶐酒a(chǎn)商在全球范圍內(nèi)銷售基帶芯片，并通常與其他基帶芯片生產(chǎn)商進(jìn)行全球性競爭；無線通信終端制造商會基于功能、價(jià)格、質(zhì)量、品牌等因素考量，在全球范圍內(nèi)選擇采購不同的基帶芯片。因此，在本案中，CDMA基帶芯片、WCDMA基帶芯片和LTE基帶芯片的相關(guān)地域市場均為全球市場。

本機(jī)關(guān)查明，當(dāng)事人在CDMA基帶芯片市場、WCDMA基帶芯片市場和LTE基帶芯片市場均具有市場支配地位，主要事實(shí)和理由如下：

1.當(dāng)事人在相關(guān)市場的市場份額均超過二分之一。根據(jù)Strategy Analytics 報(bào)告數(shù)據(jù)，2013年當(dāng)事人在CDMA基帶芯片市場、WCDMA基帶芯片市場和LTE基帶芯片市場的銷售額市場份額分別為93.1%、53.9%和96%，均超過了50%。根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十九條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，可以推定當(dāng)事人在上述基帶芯片相關(guān)市場具有市場支配地位。

2.當(dāng)事人具有控制相關(guān)基帶芯片市場的能力。根據(jù)Strategy Analytics 報(bào)告數(shù)據(jù)，當(dāng)事人在基帶芯片市場長期處于領(lǐng)先地位。從2007至2013年已連續(xù)六年穩(wěn)居全球基帶芯片銷售第一的位置，占有的市場份額明顯高于其他競爭對手。在CDMA基帶芯片市場，長期以來只有當(dāng)事人和威睿電通（VIA TELECOM）兩家公司，而威睿電通2013年只占有不到7%的市場份額；在LTE基帶芯片市場，2013年，位居第二的韓國三星電子株式會社占有的市場份額只有2%左右。因此，在CDMA和LTE基帶芯片市場，當(dāng)事人具有較強(qiáng)的控制市場的能力。在WCDMA基帶芯片市場，2013年聯(lián)發(fā)科（MTK）的市場份額為15.5%，英特爾為11.8%，博通公司為9.3%，均遠(yuǎn)低于當(dāng)事人53.9%的市場份額。市場份額第二的聯(lián)發(fā)科近幾年所占市場份額有所上升，但競爭力主要體現(xiàn)在中低端市場，且同等規(guī)格的基帶芯片推出時(shí)間遠(yuǎn)落后于當(dāng)事人，其對WCDMA基帶芯片市場的控制力遠(yuǎn)低于當(dāng)事人。因此，在WCDMA基帶芯片市場，當(dāng)事人具有一定程度控制市場的能力。

3.主要無線通信終端制造商對當(dāng)事人的基帶芯片高度依賴。在全球范圍內(nèi)，當(dāng)事人在CDMA、WCDMA和LTE基帶芯片市場均占有最大的市場份額，且基帶芯片生產(chǎn)商數(shù)量較少，無線通信終端制造商對基帶芯片生產(chǎn)商的選擇有限，對當(dāng)事人高度依賴。同時(shí)，由于當(dāng)事人生產(chǎn)的基帶芯片在技術(shù)、功能、品牌等方面具有優(yōu)勢，特別是中高端基帶芯片的競爭優(yōu)勢更為明顯，無線通信終端制造商為使生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品更具競爭力，有選擇當(dāng)事人基帶芯片的較強(qiáng)傾向性和偏好，對當(dāng)事人的基帶芯片具有高度依賴性。

4.基帶芯片市場進(jìn)入門檻高、難度大。基帶芯片的研發(fā)和生產(chǎn)具有較強(qiáng)的技術(shù)性，屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，潛在經(jīng)營者進(jìn)入基帶芯片市場難度較大，通常會面臨研發(fā)生產(chǎn)、終端操作系統(tǒng)支持、運(yùn)營商測試、國家監(jiān)管部門入網(wǎng)許可、技術(shù)出口管制、研發(fā)和上市周期長等現(xiàn)實(shí)進(jìn)入門檻。因此，其他經(jīng)營者進(jìn)入基帶芯片市場并有效參與市場競爭的難度較大。

在本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人未提出證據(jù)證明當(dāng)事人在CDMA基帶芯片市場、LTE基帶芯片市場不具有市場支配地位。

當(dāng)事人提出，在WCDMA基帶芯片市場并不具有市場支配地位，主要事實(shí)和理由：按銷售量計(jì)算，當(dāng)事人在WCDMA基帶芯片市場所占市場份額不到50%，且WCDMA基帶芯片市場存在有效的市場競爭。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，在本案中，當(dāng)事人WCDMA基帶芯片銷售額市場份額相對于銷售量市場份額而言，更能體現(xiàn)當(dāng)事人在該相關(guān)市場的市場力量。2013年，當(dāng)事人WCDMA基帶芯片銷售額市場份額超過50%、銷售量市場份額不到50%，表明當(dāng)事人WCDMA基帶芯片平均售價(jià)高于其他經(jīng)營者的平均售價(jià)，更高的平均售價(jià)進(jìn)一步證明了當(dāng)事人在WCDMA基帶芯片市場具有一定的支配能力。同時(shí)，市場份額僅是分析和認(rèn)定當(dāng)事人在WCDMA基帶芯片市場是否具有市場支配地位的因素之一。因此，當(dāng)事人提出的證據(jù)不能證明當(dāng)事人在WCDMA基帶芯片市場不具有市場支配地位。

根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十八條的規(guī)定，本機(jī)關(guān)綜合分析基帶芯片市場的市場結(jié)構(gòu)、競爭狀況以及交易對象對當(dāng)事人的依賴程度和相關(guān)市場進(jìn)入難易程度等因素,認(rèn)定當(dāng)事人在CDMA基帶芯片市場、WCDMA基帶芯片市場和LTE基帶芯片市場均具有市場支配地位。

二、當(dāng)事人濫用市場支配地位的行為

在本案中，考慮到當(dāng)事人將持有的相關(guān)國家和地區(qū)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行組合許可，本機(jī)關(guān)決定調(diào)查與中華人民共和國境內(nèi)市場競爭和消費(fèi)者利益密切相關(guān)的當(dāng)事人針對無線通信終端在中華人民共和國境內(nèi)制造時(shí)或者在中華人民共和國境內(nèi)銷售時(shí)所實(shí)施的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可行為和基帶芯片銷售行為。本機(jī)關(guān)查明，當(dāng)事人濫用市場支配地位，實(shí)施了《中華人民共和國反壟斷法》禁止的壟斷行為。具體事實(shí)、理由和依據(jù)如下：

（一）當(dāng)事人濫用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，收取不公平的高價(jià)專利許可費(fèi)

1.對過期無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利收取許可費(fèi)

本機(jī)關(guān)查明，截至2014年1月1日，在當(dāng)事人持有的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利中，有部分相關(guān)專利已經(jīng)過期，且包含一定數(shù)量的重要無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利。CDMA技術(shù)于1995年開始商業(yè)應(yīng)用，當(dāng)事人此前申請的很多核心CDMA無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利已經(jīng)過期，而當(dāng)事人與被許可人簽訂的CDMA和WCDMA專利許可協(xié)議，均包括相關(guān)過期的核心CDMA無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利。盡管當(dāng)事人不斷有新的專利加入到專利組合中，但當(dāng)事人未能提供證據(jù)證明新增專利價(jià)值與過期無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利價(jià)值相當(dāng)。同時(shí),當(dāng)事人不向被許可人提供專利清單，且與被許可人簽訂的長期甚至無固定期限的許可協(xié)議中約定了一直不變的專利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)事人的過期無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利包含在對外許可的專利組合中，被許可人未能獲得公平協(xié)商的機(jī)會以避免對當(dāng)事人的過期專利支付許可費(fèi)。

以上事實(shí)，有《基于專利存續(xù)的Qualcomm重要標(biāo)準(zhǔn)必要專利包價(jià)值研究報(bào)告》、《用戶單元許可協(xié)議》、《調(diào)查詢問筆錄》和《對國家發(fā)改委關(guān)注問題的陳述性答復(fù)》等材料作為證據(jù)。

在本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人提出，雖然每年都有一些專利到期，但有更大數(shù)量的新專利進(jìn)入到專利包中，不存在對過期專利收取專利許可費(fèi)的問題。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，不論當(dāng)事人對外許可的專利組合有無變化，以及是否有新的專利不斷加入到專利組合中，當(dāng)事人進(jìn)行長期甚至無固定期限許可的同時(shí)，不提供專利清單本身都不具有合理性。即使如當(dāng)事人主張，不斷有新的專利加入到專利組合中，并且總體上專利組合中的專利數(shù)量有所增加，但專利組合中的專利數(shù)量并不必然反映其價(jià)值。因此，當(dāng)事人提出的新增專利能夠補(bǔ)充過期專利價(jià)值的主張不能得到證實(shí)。當(dāng)事人對新增加的專利是否為被許可人所必需以及是否具有價(jià)值均不予評估和明示，不衡量和分析過期專利和新補(bǔ)充專利的價(jià)值對比和變化，而以不斷有新專利加入專利組合為由，籠統(tǒng)地對專利組合持續(xù)多年收取同樣的許可費(fèi)，實(shí)際上模糊了被許可人獲得專利許可的具體標(biāo)的，被許可人需要對當(dāng)事人的過期無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利繼續(xù)支付許可費(fèi)。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)給予被許可人公平的機(jī)會進(jìn)行協(xié)商，避免對過期專利繼續(xù)收取專利許可費(fèi)。

2.要求被許可人將專利進(jìn)行免費(fèi)反向許可

本機(jī)關(guān)查明，當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中，強(qiáng)迫某些被許可人將持有的相關(guān)非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利向當(dāng)事人進(jìn)行許可；強(qiáng)迫某些被許可人免費(fèi)進(jìn)行反向許可；要求某些被許可人不能就持有的相關(guān)專利向當(dāng)事人及當(dāng)事人的客戶主張權(quán)利或者提起訴訟。當(dāng)事人在某些無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判中并不實(shí)質(zhì)性地考慮和評估被許可人專利的價(jià)值，拒絕向被許可人就反向許可的專利支付合理的對價(jià)。

以上事實(shí)，有《用戶單元許可協(xié)議》、《調(diào)查詢問筆錄》、《對國家發(fā)改委關(guān)注問題的陳述性答復(fù)》和被許可人提供的相關(guān)材料等作為證據(jù)。

在本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人就免費(fèi)獲得被許可人的專利反向許可提出三方面理由：一是當(dāng)事人從被許可人獲得專利反向許可是為了保護(hù)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)及基帶芯片客戶免受專利侵權(quán)的困擾；二是當(dāng)事人要求免費(fèi)反向許可是與被許可人總體價(jià)值交換的一部分；三是許多中國被許可人不擁有在實(shí)質(zhì)價(jià)值上能夠交換的專利組合。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人提出的上述理由不成立，要求被許可人進(jìn)行專利免費(fèi)反向許可不公平。當(dāng)事人向被許可人謀求專利反向許可本身并不違反相關(guān)法律，但獲得專利反向許可的需求并不是在所有情況下免費(fèi)獲得專利反向許可的理由。當(dāng)事人獲得被許可人專利反向許可應(yīng)當(dāng)尊重被許可人的創(chuàng)新成果，對被許可人反向許可的專利價(jià)值予以考慮，特別是部分中國被許可人同樣持有高價(jià)值的專利組合。當(dāng)事人不能出于保護(hù)當(dāng)事人業(yè)務(wù)及基帶芯片客戶免受專利侵權(quán)困擾的考慮，而完全否定中國被許可人所持有專利的價(jià)值，利用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場的支配地位，要求被許可人將持有的相關(guān)專利向當(dāng)事人及當(dāng)事人客戶進(jìn)行免費(fèi)許可，并限制被許可人就持有的相關(guān)專利主張權(quán)利或者提起訴訟。當(dāng)事人未能提供有效證據(jù)證明，當(dāng)事人在專利許可中對某些被許可人反向許可的專利支付了相應(yīng)的對價(jià)。當(dāng)事人提出的免費(fèi)反向許可是與被許可人總體價(jià)值交換的一部分，缺乏事實(shí)和證據(jù)支持。因此，根據(jù)調(diào)查取得的證據(jù)，當(dāng)事人提出的主張與事實(shí)不符，不能證明當(dāng)事人要求專利免費(fèi)反向許可具有公平性。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人利用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，強(qiáng)迫被許可人向當(dāng)事人進(jìn)行專利免費(fèi)反向許可，在專利許可費(fèi)中不抵扣被許可人反向許可的專利價(jià)值或者支付其他對價(jià)。

此外，在本案調(diào)查中,本機(jī)關(guān)還查明，在當(dāng)事人對外許可的專利組合中，無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有核心價(jià)值，非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利不必然對所有的無線通信終端具有價(jià)值，無線通信終端制造商不必然需要獲得當(dāng)事人的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。當(dāng)事人的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利主要涉及無線通信技術(shù)，而不涉及無線通信終端的外殼、顯示屏、攝像頭、麥克風(fēng)、揚(yáng)聲器、電池、內(nèi)存和操作系統(tǒng)等。當(dāng)事人在將無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行一攬子許可的同時(shí)，以無線通信終端的整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)作為計(jì)算專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人對外許可的專利組合中包含了具有核心價(jià)值的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利和對被許可人價(jià)值并不確定的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利。對于被迫接受當(dāng)事人一攬子專利許可的被許可人，當(dāng)事人在堅(jiān)持較高許可費(fèi)率的同時(shí)，以超出當(dāng)事人持有的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利覆蓋范圍的整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)作為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ),顯失公平,導(dǎo)致專利許可費(fèi)過高。

本機(jī)關(guān)綜合分析當(dāng)事人的上述行為認(rèn)為，當(dāng)事人直接或者間接地收取了不公平的高價(jià)專利許可費(fèi)。當(dāng)事人要求專利免費(fèi)反向許可，抑制了被許可人進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動力，阻礙了無線通信技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，排除、限制了無線通信技術(shù)市場的競爭。同時(shí)，要求專利免費(fèi)反向許可使當(dāng)事人相對其他基帶芯片生產(chǎn)商獲得了不正當(dāng)?shù)母偁巸?yōu)勢，無線通信終端制造商采購其他基帶芯片生產(chǎn)商的產(chǎn)品將會負(fù)擔(dān)更高的知識產(chǎn)權(quán)成本，削弱了其他基帶芯片生產(chǎn)商競爭力，損害了市場競爭。當(dāng)事人收取不公平高價(jià)專利許可費(fèi)增加了無線通信終端制造商的成本，并最終傳導(dǎo)到消費(fèi)終端，損害了消費(fèi)者的利益。

本機(jī)關(guān)認(rèn)定，當(dāng)事人違反《中華人民共和國反壟斷法》第十七條第一款第一項(xiàng)關(guān)于禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者以不公平的高價(jià)銷售商品的規(guī)定。

（二）當(dāng)事人濫用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中，沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可

本機(jī)關(guān)查明，無線通信終端制造商必須向無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人尋求專利許可，沒有其他選擇；非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利不是強(qiáng)制實(shí)施的專利，無線通信終端制造商可以進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，或者根據(jù)專利技術(shù)的優(yōu)劣及其他因素，在不同的競爭性替代技術(shù)中進(jìn)行自由選擇。因此，非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利與無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利性質(zhì)不同、相互獨(dú)立，分別對外進(jìn)行許可并不影響上述兩種不同專利的應(yīng)用和價(jià)值。當(dāng)事人在進(jìn)行專利許可時(shí)，不對無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行區(qū)分，不向被許可人提供專利清單，而是采取設(shè)定單一許可費(fèi)并進(jìn)行一攬子許可的方式，將持有的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行搭售許可。

在本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人就搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可行為的合理性，提出三個(gè)方面的理由：一是當(dāng)事人提供了只許可無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的選擇，被許可人大多自主選擇整體的專利組合；二是無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利很難區(qū)分，被許可人只獲得無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可，可能面臨訴訟風(fēng)險(xiǎn)；三是搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可不會限制市場競爭，被許可人同樣可以選擇競爭者的技術(shù)。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人提出的上述理由不成立，在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可沒有正當(dāng)理由。根據(jù)眾多被許可人提供的證據(jù)材料，當(dāng)事人所稱一直提供只許可無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的選擇與事實(shí)不符。本機(jī)關(guān)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，盡管一些被許可人可能會主動選擇尋求當(dāng)事人整體專利組合許可，但部分被許可人為了獲得當(dāng)事人無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可而不得不接受非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。被許可人是否與當(dāng)事人簽訂一攬子專利許可協(xié)議，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提供無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利和非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利清單的前提下，由被許可人自主做出選擇。當(dāng)事人一直拒絕向被許可人提供專利清單，并通常不向被許可人提供只包含無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可要約。無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利可以進(jìn)行區(qū)分并分別進(jìn)行許可，并且通過合同條款在許可協(xié)議中對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的范圍進(jìn)行界定是一種慣常做法。即使分別提供無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可要約需要一定的成本，并可能增加專利許可談判的復(fù)雜性，但這不能構(gòu)成將與無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利性質(zhì)不同的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行搭售許可的合理理由。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人利用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。對于非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利，被許可人本可以考量包括侵權(quán)和訴訟風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種因素，自由決定是否尋求以及向哪個(gè)專利權(quán)人尋求獲得許可。由于當(dāng)事人強(qiáng)制搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可，被許可人必須從當(dāng)事人獲得非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可并支付許可費(fèi)，理性的被許可人通常不會額外承擔(dān)費(fèi)用進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)或者尋求替代性技術(shù)。這使得與當(dāng)事人持有的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有競爭關(guān)系的其他替代性技術(shù)失去了參與競爭的機(jī)會和可能，嚴(yán)重排除、限制了相關(guān)非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的競爭，阻礙、抑制了技術(shù)創(chuàng)新，最終損害了消費(fèi)者的利益。

本機(jī)關(guān)認(rèn)定，當(dāng)事人沒有正當(dāng)理由，在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可，違反《中華人民共和國反壟斷法》第十七條第一款第五項(xiàng)關(guān)于禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由搭售商品的規(guī)定。

（三）當(dāng)事人濫用在基帶芯片市場的支配地位，在基帶芯片銷售中附加不合理?xiàng)l件

本機(jī)關(guān)查明，當(dāng)事人將簽訂和不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為被許可人獲得當(dāng)事人基帶芯片的條件。如果潛在被許可人未與當(dāng)事人簽訂包含不合理許可條件的專利許可協(xié)議，當(dāng)事人則拒絕與該潛在被許可人簽訂基帶芯片銷售協(xié)議并拒絕向其供應(yīng)基帶芯片；如果已經(jīng)與當(dāng)事人簽訂專利許可協(xié)議的被許可人與當(dāng)事人就專利許可協(xié)議產(chǎn)生爭議并提起訴訟，則當(dāng)事人將停止向該被許可人供應(yīng)基帶芯片。

以上事實(shí)，有《用戶單元許可協(xié)議》、《零部件供應(yīng)協(xié)議》、《調(diào)查詢問筆錄》和《對國家發(fā)改委關(guān)注問題的陳述性答復(fù)》等材料作為證據(jù)。

在本案調(diào)查過程中，當(dāng)事人對于將簽訂和不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為向被許可人供應(yīng)基帶芯片的條件這一事實(shí)未予否認(rèn)，但提出該行為具有合理性。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，無線通信終端制造商使用當(dāng)事人的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利應(yīng)當(dāng)支付公平、合理的專利許可費(fèi)，但當(dāng)事人在專利許可要約中包含了過期專利收費(fèi)、要求被許可人進(jìn)行專利免費(fèi)反向許可、沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可等不合理?xiàng)l件，利用在基帶芯片市場的支配地位，以不供應(yīng)基帶芯片相要挾，強(qiáng)迫潛在被許可人簽訂包含不合理?xiàng)l件的專利許可協(xié)議，該行為不具有合理性。同時(shí)，被許可人與當(dāng)事人就專利許可協(xié)議產(chǎn)生爭議并提起訴訟是被許可人的權(quán)利，而當(dāng)事人基于在基帶芯片市場的支配地位，在基帶芯片銷售中附加不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議的不合理?xiàng)l件，實(shí)質(zhì)上限制甚至剝奪了被許可人的上述權(quán)利，將不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為當(dāng)事人向被許可人供應(yīng)基帶芯片的前提條件，沒有正當(dāng)理由。

本機(jī)關(guān)認(rèn)為，由于當(dāng)事人在基帶芯片市場具有支配地位，潛在的和實(shí)際的被許可人對當(dāng)事人的基帶芯片高度依賴，如果當(dāng)事人拒絕提供基帶芯片，則潛在的或者實(shí)際的被許可人可能無法進(jìn)入或者必須退出相關(guān)市場，無法有效參與市場競爭。當(dāng)事人利用在基帶芯片市場的支配地位，要求潛在被許可人簽訂包含不合理?xiàng)l件的許可協(xié)議，限制被許可人就專利許可協(xié)議提出爭議和提起訴訟的權(quán)利，將不接受當(dāng)事人不合理專利許可條件的潛在的或者實(shí)際的被許可人排擠出市場，排除、限制了市場競爭。

本機(jī)關(guān)認(rèn)定，當(dāng)事人沒有正當(dāng)理由，在基帶芯片銷售中附加不合理?xiàng)l件，要求被許可人簽訂包含不合理?xiàng)l件的專利許可協(xié)議，要求被許可人不挑戰(zhàn)與當(dāng)事人簽訂的專利許可協(xié)議，違反《中華人民共和國反壟斷法》第十七條第一款第五項(xiàng)關(guān)于禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者在交易時(shí)附加不合理交易條件的規(guī)定。

以上認(rèn)定只適用于與中華人民共和國境內(nèi)市場競爭和消費(fèi)者利益密切相關(guān)的當(dāng)事人針對無線通信終端在中華人民共和國境內(nèi)制造時(shí)或者在中華人民共和國境內(nèi)銷售時(shí)所實(shí)施的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可行為和基帶芯片銷售行為。

三、行政處罰依據(jù)和決定

依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第四十七條、第四十九條的規(guī)定，本機(jī)關(guān)對當(dāng)事人上述濫用無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場支配地位的行為作出如下決定：

（一）責(zé)令當(dāng)事人停止濫用市場支配地位的違法行為

本機(jī)關(guān)責(zé)令當(dāng)事人停止上述濫用市場支配地位的違法行為，具體如下：

1.當(dāng)事人在對中華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商進(jìn)行無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被許可人提供專利清單，不得對過期專利收取許可費(fèi)。

2.當(dāng)事人在對中華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商進(jìn)行無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時(shí)，不得違背被許可人意愿，要求被許可人將持有的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利反向許可;不得強(qiáng)迫被許可人將持有的相關(guān)專利向當(dāng)事人反向許可而不支付合理的對價(jià)。

3.對為在中華人民共和國境內(nèi)使用而銷售的無線通信終端，當(dāng)事人不得在堅(jiān)持較高許可費(fèi)率的同時(shí)，以整機(jī)批發(fā)凈售價(jià)作為計(jì)算無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)。

4.當(dāng)事人在對中華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商進(jìn)行無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時(shí)，不得沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。

5.當(dāng)事人對中華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商銷售基帶芯片，不得以潛在被許可人接受過期專利收費(fèi)、專利免費(fèi)反向許可、沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可等不合理?xiàng)l件為前提；不得將被許可人不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為當(dāng)事人供應(yīng)基帶芯片的條件。

上述各項(xiàng)責(zé)令當(dāng)事人停止的違法行為適用于當(dāng)事人的子公司和當(dāng)事人具有實(shí)際控制權(quán)的其他公司。當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的，應(yīng)當(dāng)要求權(quán)利受讓方承諾受上述禁止行為的限制。

當(dāng)事人在中華人民共和國境外授權(quán)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可行為，對中華人民共和國境內(nèi)市場競爭不具有顯著排除、限制影響的，不適用以上決定。

（二）對當(dāng)事人處2013年度銷售額8%的罰款

經(jīng)核定，當(dāng)事人2013年度在中華人民共和國境內(nèi)的銷售額為761.02億元人民幣（匯率按中華人民共和國國家外匯管理局公布的2013年度平均人民幣匯率中間價(jià)計(jì)算）。本機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人濫用市場支配地位行為的性質(zhì)嚴(yán)重，程度較深，持續(xù)時(shí)間較長，本機(jī)關(guān)決定對當(dāng)事人處2013年度在中華人民共和國境內(nèi)銷售額8%的罰款，計(jì)60.88億元人民幣。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，攜本行政處罰決定書將罰款人民幣六十億八千八百萬元上繳中華人民共和國國庫。收款人全稱：（略）；賬號：（略）；開戶銀行：（略）。

當(dāng)事人到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，同時(shí)本機(jī)關(guān)可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)事人如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)，向中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會申請行政復(fù)議，或者自收到本行政處罰決定書之日起三個(gè)月內(nèi)依法向人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間，本處罰決定不停止執(zhí)行。

國家發(fā)展改革委辦公廳 2015年2月9日

來源：國家發(fā)改委編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

? 點(diǎn)擊閱讀原文來知識產(chǎn)權(quán)第一個(gè)云社區(qū)“知云社區(qū)”互動！