IBM前專利高管詳解如何提升專利質(zhì)量

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文/李淑蓮

【小D導(dǎo)讀】

一般人可能會認(rèn)為只要投注大量的金錢與時間，就可以產(chǎn)出好的專利、幫公司賺錢的專利，特別是很多不懂專利的企業(yè)老板都會有這種想法，但這種思維是錯誤的。

正確的專利管理方式應(yīng)該是要看一個專利的質(zhì)量有多好、價值有多高，才決定要投注多少時間與金錢在這個專利上。這完全是結(jié)果論，聽起來好像有點不合理。例如：明明是沒有價值或是質(zhì)量很差的專利，為什么還要花時間和金錢在上面？

這邊說的價值是商用價值，然而，就算是沒有商用價值，還是會有別的價值存在，才有需要花金錢和時間在這些專利上面。例如KPI (關(guān)鍵績效指標(biāo)，Key Performance)就是一種“價值”，聽起來很無奈，但在許多企業(yè)、學(xué)校、甚至是研究單位中，都存在著這種“KPI價值”，也無可避免的要花錢及時間去申請一些沒實質(zhì)價值的專利。至于質(zhì)量則有可能是因為在申請過程中發(fā)生質(zhì)變，在這種情況下，就要考慮是否該繼續(xù)投入金錢和時間來維護(hù)。

在“臺灣地區(qū)工業(yè)總會”于3月中旬舉辦的《創(chuàng)新管理的高值專利布局研討會》中，前美國IBM總部資深知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)工程師、現(xiàn)任臺灣“工研院”知識產(chǎn)權(quán)資深業(yè)務(wù)總監(jiān)許履塵，以“IBM的創(chuàng)新管理與新時代的專利游戲規(guī)則”為題，分享了他在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營超過30年的經(jīng)驗。

許履塵直言：“要評估一個專利很簡單，就是價值跟質(zhì)量。有一些是沒有價值的專利就不需要花那么多錢去申請，那為什么會有那些專利呢？就是因為我們要去應(yīng)付KPI。像有些單位會規(guī)定這個項目下來要產(chǎn)生多少專利，我們都知道這是沒有價值的，那這些專利為什么要花那么多的錢去申請？而且有些專利去申請的時候又很容易通過，不管是在臺灣還是美國，通過率都達(dá)60% - 70%，因為IPO也是需要收取申請費及維護(hù)費。”

專利價值和質(zhì)量的關(guān)系

許履塵指出，專利價值和質(zhì)量的關(guān)系錯縱復(fù)雜，主要可以分4大類(如圖1所示)。

圖1. 專利價值與質(zhì)量之二維圖

第1種是“無差”專利，亦即無所謂的專利。所以如果只是為了應(yīng)付KPI，就不用很認(rèn)真的寫，可以隨便寫，不用花太多時間，因為就算不通過也沒關(guān)系，反正是沒有用的專利。

第2種是“浪費”的專利，就是那種原本是有價值的專利，當(dāng)初也花很多錢去申請(編按：例如多國申請)，但在申請過程當(dāng)中，價值會流失掉?？赡芤驗楫?dāng)初檢索沒做好，慢慢開始發(fā)現(xiàn)有一些前案，甚至當(dāng)初申請了很多國家，但有一些國家卻把這個專利撤消掉。很多企業(yè)都可能有過的經(jīng)驗，就是當(dāng)初有一些很好的專利，但當(dāng)拿去運用的時候，專家再去檢索時就發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有前案記錄在，那時候這個專利就會變得一文不值，浪費了很多錢去申請。

第3種就是“可惜”專利，這是指一些很有用及很有價值的專利，但當(dāng)初并沒有把它寫好。這些專利在開始的時候可能不是那么有價值，但因為市場因素，一夜之間爆紅，變得很有價值，可惜當(dāng)初沒有找專利事務(wù)所把它好好寫好，但這種情形有時候是可以透過“美容”來補救的。

最后一種就是“英雄”專利，有時候有一些非常有用的構(gòu)想，突然一夜之間變成很大的市場，很有賣點，而專利又寫得很好，無懈可擊，便會造就出英雄專利，這種專利非常罕見。有時候英雄專利如果處理不好，就會很容易變成浪費或是可惜專利，中間只有一線之隔。

許履塵表示，據(jù)美國專利統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示，有效的美國專利數(shù)量高達(dá)150萬件(編按：近期統(tǒng)計的數(shù)據(jù))，但只有0.2%是具有商業(yè)價值的，亦即是好質(zhì)量、有價值、可運用之英雄專利 (圖1中之4)。

自1982年以來，約有10,000件美國專利提出復(fù)審，在經(jīng)過復(fù)審、更新的過程之后，這些專利的質(zhì)量獲得改善、強度增加了，因為已經(jīng)經(jīng)過了“美容”，上面提到的“可惜”專利(圖1中之3)通常都是利用這一種方式來補強的。此外，約有一半的專利維護(hù)到了一半的生命周期(10年)，就會被主人棄養(yǎng)，通常這些都是一些“無差”及“浪費”的專利(圖1之1和2)。

最后，統(tǒng)計資料指出，估計在美國法庭上，原告專利被無效的比率約有50%，而這包括了“可惜”、“無差”及“浪費”的專利。而臺灣的比例更高，約有70%是給無效掉的。

許履塵認(rèn)為臺灣專利被無效的比率偏高的主要原因，是專利審查單位及知識產(chǎn)權(quán)法院的思維有很大的落差。同一份專利在臺灣申請和在美國申請，會發(fā)現(xiàn)臺灣給的專利保護(hù)范圍比美國給的專利范圍大很多，他曾經(jīng)將一份專利說明書一行一行的去比對，發(fā)現(xiàn)這是不爭的事實。

他認(rèn)為站在保護(hù)本土企業(yè)的立場，專利審查單位的作法是無可厚非的；但當(dāng)訴訟產(chǎn)生，到了法院的時候，法院卻有不同的見解，因此當(dāng)“地區(qū)保護(hù)”的審查單位遇上“不地區(qū)保護(hù)”的法院時，專利被無效的比率自然高。相較于外商在臺灣申請的專利，被無效的比率則只有50%，跟在美國一樣。

總的來說，許履塵認(rèn)為專利的價值有5大特征，分別為：(1)前瞻研發(fā)的產(chǎn)物、(2)有效性強、(3) 商業(yè)性/可行性強、(4)可揭發(fā)性強、及(5)不易被回避。他建議研發(fā)人員在研發(fā)過程中在做腦力激蕩時，可以利用以上5點來審視本身的專利是否具有價值。

為什么美國專利如此重要？

臺灣在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展上，于數(shù)量方面一向都有不錯的表現(xiàn)。像在美國專利的部分，根據(jù)USPTO (美國專利商標(biāo)局) 2014年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，臺灣于2014年獲證專利的數(shù)量為13,856件，排行第5，以一個2,300多萬人口，主要由中小型企業(yè)組成的地區(qū)而言，是非常了不起的成就。

然而，臺灣在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展上也面臨很大的瓶頸，無法突破。許履塵將臺灣知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的瓶頸歸納成以下4大點：

(1)不太重視前瞻研發(fā)的投資

被仿造(Me-too)、代工(OEM)、量產(chǎn)及重視KPI之特性影響

專利絕大多數(shù)為小改進(jìn)之技術(shù)

(2)產(chǎn)出的專利質(zhì)量低落，沒有精良的武器可以告人

專利發(fā)明書撰寫格式及規(guī)格要求不高

專利重量不重質(zhì)

語言及翻譯限制

以臺灣案為母案申請他國專利

專利事務(wù)所低價惡性競爭

不愿花錢投資提升專利質(zhì)量

(3)不懂國際訴訟游戲規(guī)則

(4)國家或地區(qū)影響力弱、市場小，無法強勢制衡

說到國家或地區(qū)影響力弱、市場小，這是無法改變的事實。為了拓展市場，外銷幾乎是無可避免的，為了配合市場的開拓，相信許多臺灣廠商除了申請臺灣本土專利外，美國應(yīng)是申請國外專利的首選。

圖2解釋了為什么美國專利如此重要。美國市場大，消費力當(dāng)然也沒話說；然而，競爭激烈、訴訟普遍也是美國專利重要的主要原因之一。

許履塵指出，美國訴訟的賠償金額很多時候至少是一百萬美金起跳，有時候甚至到上億。像臺灣或是大陸訴訟的賠償金額有時候就沒有那么多，所以美國專利在這種情況下就相對比較重要，不可掉以輕心。

圖2. 美國專利的重要性

然而，在改革開放的影響下，中國市場的發(fā)展已不容忽視，甚至提升到一個很重要的地位。尤其是中國在“十一五”計劃中，強調(diào)自主知識產(chǎn)權(quán)的建立，鼓勵中國企業(yè)申請專利，成果豐碩；另一方面，中國也已正式超越美國，成為專利第一大國，在在都顯示了中國專利的重要性日益加劇，臺灣地區(qū)的廠商實不容忽視。

圖3.中國專利的重要性

沒有專利、申請專利耗時？緩不濟(jì)急？那就用買的

一件發(fā)明專利從發(fā)想到撰寫，再經(jīng)歷送件、審查、核駁……等等程序，到順利獲證少說也要3、4年的時間，如果希望能快速進(jìn)入國際市場，或是競爭對手已經(jīng)發(fā)動攻勢，但沒有足夠武器可以迎戰(zhàn)時，“購買專利”是一個不錯的方法。許履塵表示像聯(lián)想或是臺灣地區(qū)的友達(dá)就是很好的例子。

聯(lián)想利用購買專利登上國際舞臺

例子之一的聯(lián)想計算機，最近已變成世界第一的計算機大廠，它甚至進(jìn)入了手機的世界市場。當(dāng)然很多中國企業(yè)都希望可以這樣做，但不是所有公司都辦得到。像是小米，只要一踏出中國國土，到了印度就給愛立信(Ericsson)告，因為小米沒有專利。

聯(lián)想本來也沒有專利，但它于2004年以17.5億美元買下IBMPC 部門的時候，IBM同時也把大部分的專利轉(zhuǎn)移給聯(lián)想，其中包括數(shù)千件的PC專利，自此，聯(lián)想就有足夠的專利可以防身。

聯(lián)想于2011年銷售額創(chuàng)新高，達(dá)到295億美元，憑借著IBM的專利護(hù)航，輕易的躍升為全球第二大的PC生產(chǎn)商；到了2013年第3季，聯(lián)想登上全球PC第一寶座。2014年，聯(lián)想又以23億美元買下IBM服務(wù)器部門及背后強大的知識產(chǎn)權(quán)；并在同一年以29.1億美元，將Google旗下摩托羅拉手機業(yè)務(wù)及專利也一并買下。

許履塵認(rèn)為聯(lián)想的策略為以PC帶動平板，再和臺灣的聯(lián)發(fā)科合作，共同搶食低價的智能型手機市場。聯(lián)想之所以能進(jìn)入世界市場，是因為它的專利本錢豐厚，而其他中國企業(yè)可能會比較困難。

友達(dá)借IBM之力戰(zhàn)勝LG

另一個借用外力的例子是友達(dá)光電。友達(dá)于2005年以4,000萬美金買下IBM共170件TFT-LCD的專利，借著這一包專利，友達(dá)與日本夏普(Sharp)達(dá)成了5年交互授權(quán)協(xié)議，解決了一場訴訟官司。

2006年1月，友達(dá)又與三星(Samsung)進(jìn)行了TFT-LCD和OLED技術(shù)的交互授權(quán)；同年，韓國LG告友達(dá)和奇美等公司侵權(quán)，于是友達(dá)從IBM的專利中選出2件、再加上自己的2件專利來反告LG。纏訟了4年，美國地方法院于2010年判決友達(dá)的4顆專利子顆均擊中了LG，但LG的子彈都沒有擊中友達(dá)。后來LG判賠了30多萬美金，其中91%是因為LG侵犯了2項友達(dá)從IBM買來的專利、9%是侵犯了友達(dá)自有的2項專利。

許履塵指出跟美國公司買專利時不要光看專利的價值，還要看在運用該買來的專利時，會不會額外占到一些便宜。像是美國政府對美國企業(yè)的支持，在美國進(jìn)行訴訟時，法院法官對美國專利應(yīng)該會比較支持。他說：“像IBM現(xiàn)在開始大量拋售專利，如果有需要的話，這應(yīng)該是個很好的機會，也許可以像聯(lián)想一樣用力殺價，以低價獲取不錯的美國專利?！?

世界第一專利大廠－IBM的創(chuàng)新管理

許履塵任職IBM長達(dá)25年，認(rèn)為IBM的創(chuàng)新文化是這家企業(yè)成為世界第一專利大廠的關(guān)鍵要素之一。他說：“產(chǎn)業(yè)有2種，一種只會抱著金雞母不放的，就像可口可樂；另一種則是在汪洋大海中，不斷尋找新的救生圈，就像IBM一樣，但畢竟是PC已是夕陽產(chǎn)業(yè)，救生圈也已經(jīng)越來越?jīng)]氣了，逼不得已要去找另一個救生圈”。應(yīng)該也是這種精神，才能讓IBM保持不斷研發(fā)、創(chuàng)新的精神。

許履塵在1997年的時候已經(jīng)成為IBM中專利數(shù)量最多的發(fā)明王，一直到了2014年，才變成第二名。據(jù)2015年3月維基百科的統(tǒng)計，在世界最多專利的發(fā)明人中，許履塵以擁有545項美國專利組合、及969件世界各國專利排名39。

許履塵指出IBM喜歡在大學(xué)中找一個人才來教育，而不是從外面找一個高手來直接上戰(zhàn)場。因為從外面找一個高手來會破壞公司的文化，會為公司帶來一些困擾，所以比較喜歡找剛畢業(yè)、沒什么背境的年青人。這是IBM傳統(tǒng)的文化，但最近好像已有一點點改變，特別是轉(zhuǎn)型變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)服務(wù)(IP service)之后。

他說：“當(dāng)我在IBM產(chǎn)生第一個專利的時候，我還是一個新人。當(dāng)時公司里面有一個高層主管以早餐會的方式來接待我們這些專利發(fā)明人，和我們有一些交流互動，讓我們這些新鮮的發(fā)明人覺得看己很重要。試想一個新人平常都不會看到這些高層主管，也不知道他們是在干什么的，但當(dāng)你產(chǎn)生出第一件專利的時候，他們會出來跟你握手、照相、互動…。.等等，就讓我覺得自己非常重要”。所以他建議主管要意識到員工的表現(xiàn)，如果他們是有好的表現(xiàn)的話，應(yīng)該適時給予鼓勵。

相信很多重視專利的企業(yè)都會有類似的措施，像是日本大廠日亞化，對于專利有貢獻(xiàn)的員工也會頒獎表揚，而且獲得的專利越“重要”，頒獎儀式就越盛大。

許履塵說當(dāng)時曾經(jīng)跟主管討論過IBM究竟要不要成為世界上最多專利的公司，他們討論了很久。當(dāng)時日本廠商的專利比IBM多很多，而IBM只有一點點，但卻可以跟日本的公司交互授權(quán)。

大概在十幾年前開始，IBM就決定必須要有很多專利，而且要有很好的專利，從定調(diào)的那一年開始，IBM就變成了世界第一，并且一直延續(xù)到現(xiàn)在，都沒有降級過。許履塵表示，因為IBM是一家科技公司，所以這是公司的一個形象，一旦成為第一之后，便沒有辦法退下來了。即使IBM現(xiàn)在從硬件變成軟件，再變成提供服務(wù)的公司，但還是一直會申請很多專利。

最后，許履塵指出IBM有一個很好的“師徒制度”，就是剛?cè)腴T的年輕人都會去找一個師傅，來指點迷津?！拔耶?dāng)初一開始寫專利的時候感到非常困難，但當(dāng)有這些經(jīng)驗豐富的高手指點迷津時，就好像打開了一扇窗戶，豁然開朗，發(fā)現(xiàn)原來是那么簡單的一回事?！彼J(rèn)為臺灣企業(yè)也可以學(xué)習(xí)此一制度。資深工程師不應(yīng)該什么都抱著據(jù)為己有，應(yīng)大方的與晚輩分享；而年輕人也該謙卑的與前輩學(xué)習(xí)。

來源：創(chuàng)事記作者：李淑蓮編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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