那些常見的專利排行榜你知道嗎？

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創(chuàng)新｜創(chuàng)業(yè)｜連接IP變革者

文/李昌峰 ?武偉 ?中國專利技術(shù)開發(fā)公司

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【小D導(dǎo)讀】

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，無論是美國標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) 500 家企業(yè)中無形資產(chǎn)比重的變化，還是近些年來頻繁上演的智能手機(jī)“專利大戰(zhàn)”以及大量的專利收購事件，均表明：專利已經(jīng)成為企業(yè)重要的財(cái)富，成為生產(chǎn)的要素、貿(mào)易的主角、競爭的利器，成為驅(qū)動(dòng)企業(yè)基業(yè)長青的源動(dòng)力。

在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，無論是美國標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù) 500 家企業(yè)中無形資產(chǎn)比重的變化，還是近些年來頻繁上演的智能手機(jī)“專利大戰(zhàn)”以及大量的專利收購事件，均表明：專利已經(jīng)成為企業(yè)重要的財(cái)富，成為生產(chǎn)的要素、貿(mào)易的主角、競爭的利器，成為驅(qū)動(dòng)企業(yè)基業(yè)長青的源動(dòng)力。通過比較衡量企業(yè)擁有的專利組合規(guī)模和質(zhì)量情況，可以清晰準(zhǔn)確地透析其技術(shù)實(shí)力、創(chuàng)新能力乃至競爭力。而基于一系列客觀量化的專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所形成的專利實(shí)力排行榜，例如，《華爾街日報(bào)》專利記分卡、IEEE 專利實(shí)力記分卡、湯森路透全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)排行榜等，為各類創(chuàng)新主體提供了技術(shù)層面的共同比較舞臺，每次發(fā)布后均會(huì)引起極大的反響。對于社會(huì)公眾，從中可以了解行業(yè)內(nèi)的技術(shù)翹楚與創(chuàng)新標(biāo)桿，而對于企業(yè)而言，入圍榜單便是對其絕佳的宣傳。以下結(jié)合網(wǎng)絡(luò)公開信息，就上述三類排行榜做簡單介紹。

一、《華爾街日報(bào)》專利記分卡

（一）簡介

《華爾街日報(bào)》簡稱 WSJ）每周二在財(cái)務(wù)&投資欄目中以專利記分卡（PatentScorecard）的形式發(fā)布某一行業(yè)的公司、研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)強(qiáng)度排名和股票行情數(shù)據(jù)，相同內(nèi)容隨后發(fā)布在《華爾街日報(bào)》在線網(wǎng) 站的市場數(shù)據(jù)中心版塊 ?中。專利記分卡主要關(guān)注某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專利情況，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)涉及專利授權(quán)量、產(chǎn)業(yè)影響力、研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)強(qiáng)度、科學(xué)強(qiáng)度等，并且按照技術(shù)強(qiáng)度和科學(xué)強(qiáng)度對某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名，給出了綜合考慮專利組合的規(guī)模和質(zhì)量后的專利實(shí)力對比結(jié)果，統(tǒng)計(jì)結(jié)果每 ?13 ?周更新一次。專利記分卡共涉及包括航空航天及國防、汽車及運(yùn)輸、生物、化學(xué)、消費(fèi)電子產(chǎn)品、個(gè)人消費(fèi)品、綜合產(chǎn)業(yè)、電子器件、能源及環(huán)境、食品飲料及煙草、重工業(yè)裝備、工業(yè)零器件、原材料、信息技術(shù)、醫(yī)療器械及服務(wù)、制藥、半導(dǎo)體、通訊在內(nèi)的 18 個(gè)產(chǎn)業(yè)。在給出專利組合排名結(jié)果的同時(shí)，《華爾街日報(bào)》還將專利記分卡數(shù)據(jù)和道瓊斯金融數(shù)據(jù)關(guān) 聯(lián)在一起，給出了某一行業(yè)內(nèi)技術(shù)強(qiáng)度排名第一的公司的產(chǎn)業(yè)影響力、研發(fā)強(qiáng)度、專利授權(quán)量、股票行情與行業(yè)整體水平的對比結(jié)果。

《華爾街日報(bào)》專利記分卡的數(shù)據(jù)由專利委員會(huì)（The Patent Board ）提供。專利委員會(huì)實(shí)際上屬于ipIQ公司（ ipIQ ?指 Intellectual ?Property, ?IntelligenceQuotient；現(xiàn)改名為 ip IQ Global 公司），其前身為美國 CHI 知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司（CHIresearch）。CHI 成立于 1968 年，一直致力于科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的研究與分析，創(chuàng)立一系列專利指標(biāo)，尤其是開創(chuàng)了專利引證統(tǒng)計(jì)分析的先河。美國國家科學(xué)基金會(huì)編寫出版的《美國科學(xué)與工程指標(biāo)》、OECD 科技指標(biāo)系列手冊中的《專利手冊》都介紹并采用了 CHI 的專利指標(biāo)體系。CHI 在專利計(jì)量領(lǐng)域是絕對的國際領(lǐng)導(dǎo)者，而專利記分卡是其頗具特色的研究成果，并且已經(jīng)注冊商標(biāo) 。2004年 11 月，CHI 公司被并購并改名為 ipIQ 公司。

專利記分卡于 1992 年 8 月 3 日首次發(fā)布在《商業(yè)周刊》（BusinessWeek）雜志上。2007 年之前，專利記分卡每年在《商業(yè)周刊》雜志和麻省理工學(xué)院的《技術(shù)評論》雜志（MIT's ?Technology ?Review）上發(fā)布。2007 年起，《華爾街日報(bào)》和專利委員會(huì)成為合作伙伴，定期以專利組合排行榜的形式在《華爾街日報(bào)》上發(fā)布專利記分卡。

除了與《華爾街日報(bào)》合作發(fā)布產(chǎn)業(yè)專利組合排名結(jié)果外，專利委員會(huì)還發(fā)布了全球?qū)＠浄挚ǎ═he ?Global ?Patent ?Scorecard）、專利委員會(huì) 500 強(qiáng)記分卡（The Patent Board 500 Scorecard）、大學(xué)記分卡（University Scorecard）等。

（二）主要指標(biāo)

專利記分卡指標(biāo)包括四方面六個(gè)指標(biāo):

1、質(zhì)量：包括技術(shù)強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)影響力指標(biāo)。技術(shù)強(qiáng)度是結(jié)合數(shù)量和質(zhì)量因素對某一機(jī)構(gòu)專利組合實(shí)力的總體評估結(jié)果，是專利組合的排名依據(jù)之一。產(chǎn)業(yè)影響力指某一機(jī)構(gòu)專利組合對后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度，通過專利被引用數(shù)據(jù)計(jì)算。

2、數(shù)量：專利授權(quán)量指標(biāo)，指在某一機(jī)構(gòu)在統(tǒng)計(jì)周期內(nèi)的美國專利授權(quán)量。

3、科學(xué)：包括科學(xué)強(qiáng)度和研究強(qiáng)度指標(biāo)?？茖W(xué)強(qiáng)度用來衡量企業(yè)利用科學(xué)研究成果構(gòu)建其專利組合的程度，也是專利組合的排名依據(jù)之一。研究強(qiáng)度指某機(jī)構(gòu)專利組合中科學(xué)關(guān)聯(lián)度高于行業(yè)平均值的專利數(shù)量程度。

4、速度：創(chuàng)新循環(huán)周期指標(biāo)，用于衡量專利或?qū)＠M合所基于的現(xiàn)有技術(shù)的新舊程度。

二、IEEE 專利實(shí)力記分卡

（一）簡介

《IEEE ?SPECTRUM》期刊于 2013 年 10 月 23 日發(fā)布了 2013 年 IEEE（美國電氣和電子工程師協(xié)會(huì)）專利實(shí)力記分卡（Patent Power Scorecard）。專利實(shí)力記分卡是對全世界 5000 余家領(lǐng)先的公司、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、非盈利組織和政府機(jī)構(gòu)的美國專利進(jìn)行客觀、量化分析的結(jié)果，其涉及航空航天和國防、汽車及零部件、生物醫(yī)藥、化學(xué)、通信\網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信\網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、計(jì)算機(jī)設(shè)備和存儲(chǔ)、計(jì)算機(jī)軟件、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、綜合性企業(yè)、電子產(chǎn)品、政府機(jī)構(gòu)、醫(yī)療器械、科學(xué)儀器、半導(dǎo)體設(shè)備制造、半導(dǎo)體制造、大學(xué)/教育/培訓(xùn)共 17 個(gè)領(lǐng)域。專利實(shí)力記分卡根據(jù)專利實(shí)力指數(shù)排名，其綜合考慮了專利組合的數(shù)量和質(zhì)量，其中，專利質(zhì)量是通過專利增長情況、技術(shù)影響力、技術(shù)原創(chuàng)性和技術(shù)擴(kuò)散性相關(guān)的指標(biāo)體現(xiàn)的。由于采用了質(zhì)量加權(quán)后的專利組合規(guī)模作為衡量依據(jù)，從而可以整體度量某個(gè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)實(shí)力，是衡量各種機(jī)構(gòu)在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新實(shí)力的最佳晴雨表。該榜每年發(fā)布一次，2013 年榜單是第七次發(fā)布。2012 年專利實(shí)力記分卡榜單還同時(shí)在福布斯網(wǎng)站上公布。

專利實(shí)力記分卡由美國 1790 分析公司（1790 Analytics ）提供數(shù)據(jù)。該公司創(chuàng)始人是 Anthony Breitzman ?博士，他原來是 CHI 的副總裁，是科技技術(shù)評估方面的全球知名專家。Anthony ?Breitzman ?博士離開 CHI 之后創(chuàng)立了 1790 分析公司。該公司專利分析業(yè)務(wù)主管 Patrick Thomas 博士、商業(yè)發(fā)展主管 ?Chip D’ Angelo均為原 CHI 研究人員。

（二）主要指標(biāo)

IEEE專利實(shí)力記分卡中的專利實(shí)力指數(shù)是對專利數(shù)量及其增長情況、技術(shù)影響力、原創(chuàng)性和普及性進(jìn)行組合運(yùn)算后的綜合性指數(shù)，其計(jì)算公式為：專利實(shí)力指數(shù)=專利數(shù)量×專利增長指數(shù)×校正后的技術(shù)影響指數(shù)×技術(shù)原創(chuàng)指數(shù)×技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)。以 2012 年專利實(shí)力指數(shù)為例，各參數(shù)的含義為：

1、專利數(shù)量，指 2012 年美國專利授權(quán)數(shù)量。

2、專利增長指數(shù)，用于反映某機(jī)構(gòu)的專利活躍度，進(jìn)而反映某機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活躍度。計(jì)算方法為：某機(jī)構(gòu)最近一年美國專利授權(quán)量（2012 年）除以前五年期間（2007-2011 年）每年平均授權(quán)量。

3、校正后的技術(shù)影響指數(shù)，反映了某機(jī)構(gòu)專利組合對后續(xù)技術(shù) 發(fā)展的影響力。計(jì)算方法為：首先計(jì)算技術(shù)影響指數(shù)基礎(chǔ)值，然后根據(jù)自引率對技術(shù)影響指數(shù)基礎(chǔ)值進(jìn)行校正（以消除極端自引的影響）。技術(shù)影響指數(shù) 基礎(chǔ)值指某機(jī)構(gòu)前五年（2007-2011 年）所有授權(quán)專利被最近一年（2012 年）全美所有授權(quán)專利引用的次數(shù)，除以與該機(jī)構(gòu) 專利組合處于同時(shí)期、同領(lǐng)域的所有授權(quán) 專利被最近一年全美所有授權(quán)專利引用次數(shù)的平均值。

4、技術(shù)原創(chuàng)指數(shù)，反映了某機(jī)構(gòu)專利組合所引用的專利技術(shù)（即受引專利）的領(lǐng)域?qū)挿撼潭?。通常，改進(jìn)型發(fā)明傾向于參考來自單一領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，而重要的原創(chuàng)型發(fā)明傾向于組合多個(gè)不同領(lǐng)域的專利技術(shù)進(jìn)而形成新的發(fā)明創(chuàng)造。

5、技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)，又稱為技術(shù)普及性指數(shù)，其與技術(shù)原創(chuàng)性指數(shù)類似，但是反映了引用某機(jī)構(gòu)專利組合的專利技術(shù)（即施引專利）的領(lǐng)域?qū)挿撼潭?。技術(shù)擴(kuò)散指數(shù)越大，意味著某機(jī)構(gòu)專利的應(yīng)用普及性好，對后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的影響范圍大。

三、湯森路透全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)排行榜

（一）簡介

湯森路透“全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)排行榜”是基于一系列專利指標(biāo)對全球范圍內(nèi)最具創(chuàng)新性的機(jī)構(gòu)的排名結(jié)果，由湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部在其網(wǎng)站上發(fā)布。自 2011 年起每年發(fā)布一次，至今為止已經(jīng)發(fā)布了三次。2013 年全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)顯示，按照上榜機(jī)構(gòu)數(shù)量而言，來自北美的機(jī)構(gòu)有 46 家（美國 45家、加拿大 1 家），來自亞洲的機(jī)構(gòu)有 32 家（日本 28 家、韓國 3 家、中國臺灣地區(qū) 1 家），來自歐洲的機(jī)構(gòu)有 22 家（其中法國 12 家、瑞士 4 家）。雖然中國專利申請數(shù)量領(lǐng)先全球，但由于專利質(zhì)量及技術(shù)影響力不足，中國公司無一上榜。

（二）主要指標(biāo)

湯森路透“全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)”的評選方法基于四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：

1、專利總量，指某機(jī)構(gòu)近三年的 DWPI（Derwent ?World ?Patents ?Index）基本專利數(shù)量。該基本專利指在 DWPI 專利同族中首次公開發(fā)布新技術(shù)的專利。

2、專利授權(quán)成功率，指某機(jī)構(gòu)近三年公開的專利數(shù)量除以近三年授權(quán)的專利數(shù)量。

3、專利組合的全球性，指某機(jī)構(gòu)擁有的四方專利數(shù)量。四方指中國國家知識產(chǎn)權(quán)局、歐洲專利局、日本特許廳、美國專利和商標(biāo)局。

4、基于引用的專利影響力，指某機(jī)構(gòu)近五年專利被他人引用次數(shù) （不包含自我引用）。

總結(jié)

綜合比較上述三個(gè)排行榜，其共同點(diǎn)是：在通過專利數(shù)量數(shù)據(jù)來體現(xiàn)創(chuàng)新規(guī)模及活躍度的同時(shí)，更重要的是引入了技術(shù)影響、擴(kuò)散性、原創(chuàng)性、全球性等專利質(zhì)量類數(shù)據(jù)來體現(xiàn)創(chuàng)新的效益，由此真實(shí)可靠地反映了企業(yè)綜合技術(shù)實(shí)力和創(chuàng)新能力。專利排行榜本身只是一種比較的手段，是一種衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的標(biāo)尺，其真正的力量在于凸顯了創(chuàng)新是知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心因素。以全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)為例，上榜機(jī)構(gòu)連續(xù) 3 年在各項(xiàng)指標(biāo)上優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)普爾 500 指數(shù)所涉及的企業(yè)：年股價(jià)增長高出 ?4%，按市值加權(quán)的銷售額增長率高出 ?2%，新職位增長率高出 0.81%。處于浪潮之巔的這些上榜公司，正以客觀詳實(shí)的數(shù)據(jù)向社會(huì)演繹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)案例。

原標(biāo)題：榜單的力量——常見專利排行榜解析 ?原載《專利文獻(xiàn)研究》編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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