郭禾：創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權(quán)運營的問題（發(fā)言全文）

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? 【小D導讀】

2015年4月22日，由工業(yè)和信息化部科技司指導，部電子知識產(chǎn)權(quán)中心和部知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室聯(lián)合中國人民大學、中國知識產(chǎn)權(quán)法學研究會共同主辦的“4?26知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇”在北京舉行。在論壇上中國集成電路知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟舉行了啟動儀式。下文為中國人民大學郭禾教授在論壇上的主題發(fā)言詳細內(nèi)容。

4·26知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇上中國集成電路知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟舉行了啟動儀式。該聯(lián)盟是在工業(yè)和信息化部科技司、電子司和中關(guān)村管委會指導下，由集成電路產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)及相關(guān)企事業(yè)單位自愿發(fā)起成立的非營利性組織。

郭禾教授在論壇上做主題發(fā)言

各位領(lǐng)導、各位來賓，早上好。

很高興能有這么個機會跟大家一起交流關(guān)于我們今天要討論的題目“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略跟知識產(chǎn)權(quán)運營的問題。

關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略顯然是一個在十八大提出來這么一個，我們未來發(fā)展經(jīng)濟發(fā)展模式的一個比法。很顯然，在這些年，最近一旦時間，大家談的比較多的是所謂四個全面。我自己找了一些這四個全面的文件，看了一下，我覺得這個跟我們的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展其實也是相關(guān)的。毫無疑問，作為一個戰(zhàn)略目標，建成小康社會，這個社會的基礎(chǔ)它一定不同于我們過去的發(fā)展模式，而搜查其他的另外三個全面，深化改革、依法治國以及從嚴治黨，這都是為這個目標的一種手段、一種舉措。所以，我們回到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略這個層面上。

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展它不同于過去我們的發(fā)展模式，最關(guān)鍵的一點我據(jù)覺得我們過去一直是以消耗資源、以擴大規(guī)模為指標，來引導整個發(fā)展過程。很顯然，我們現(xiàn)在的能源消耗已經(jīng)達到了全球第一，但是我們的產(chǎn)出不是第一，導致這樣的結(jié)果的原因固然有很多軟環(huán)境的問題，比如說我們的管理水平不夠，但是更核心的一點就是我們沒有相應(yīng)的技術(shù)，我們沒有核心技術(shù)，導致我們能源的利用率不夠高。反過來，能源利用用不夠高的原因之一就是我們沒有核心技術(shù)，我們的這種技術(shù)上的差距，勢必導致我們未來的發(fā)展不可持續(xù)。

雖然十多年前我們就提出科學發(fā)展觀，還有可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。無論是科學發(fā)展觀還是可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，它里面都透出一個信號，就是我們過去的經(jīng)濟發(fā)展模式不夠科學，所以才提出科學發(fā)展觀，原來的那種單純的靠消耗資源的發(fā)展模式不可持續(xù)。如果大家這些年有機會跟一些西方的學者接觸的話，你們會發(fā)現(xiàn)，他們對中國有一種害怕的心態(tài)，這種害怕固然有其他的方面，但是還有一種就是有人提出這樣的口號，就是這個地球養(yǎng)不活第二個美國，他們認為美國的能耗是全球第一。尤其是一些歐洲的國家，他們提了這個口號，再來一個跟美國一樣的國家，那這個世界的資源可能在很短時間就會耗盡，由此可能會引出一些全球性的問題。

相應(yīng)的，按照我們原來的發(fā)展模式，我們大量的低端產(chǎn)品沖刺全球市場，那些發(fā)展中國家也對我們有意見，我們跟他成為了正面的競爭對手。這樣一個局面，勢必導致中國在國際環(huán)境上對于整個在國際環(huán)境中的地位或者說評價都會受影響。所以，在十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略這樣的口號之后，我認為這實際上是已經(jīng)吹響了整個國家經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的號角。也就是說，我們未來的發(fā)展模式要整體發(fā)生轉(zhuǎn)型，而創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式毫無疑問它的底層、它的基礎(chǔ)，一定有賴于知識產(chǎn)權(quán)制度。

在三中全會我們又提出要把市場作為資源配置的決定性因素，這樣的提法對于我們建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度也是必須的。如果倒退到過去的計劃經(jīng)濟，我們根本不需要知識產(chǎn)權(quán)制度，這個制度之所以有存在的空間、有存在的必要性。離開了市場環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)制度沒有存在的必要。原因很簡單，這個時候所確立了那樣一種民事權(quán)利，它就是在市場上的一種財產(chǎn)性權(quán)利，或者說它的核心是財產(chǎn)性權(quán)利。所以離開了市場，你就無所謂財產(chǎn)了。這是我們說在這個大環(huán)境下，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略對于知識產(chǎn)權(quán)制度的影響。

具體談到知識產(chǎn)權(quán)制度跟創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略他們之間的關(guān)系，我覺得可以從這么幾方面我們?nèi)タ此鼈冎g的相互作用。談到在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略這個環(huán)境下，作為知識產(chǎn)權(quán)制度它又需要朝哪個方面發(fā)展和完善，我覺得有三個方面。一個是要繼續(xù)強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的保護問題。雖然我們中國知識產(chǎn)權(quán)制度從改革開放以后開始建立，逐步地完善，對中國的發(fā)展來講，我們過去一直在強調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護，到了今天，我們的保護水平相對于改革開放初期應(yīng)該說提高了很多，但是客觀地講，在保護水平上還沒有到位。我們跟很多市場環(huán)境相對完善的國家和地區(qū)相比，我們的保護水平在整體上還存在著問題。所以，按照我們現(xiàn)行的制度看，我們現(xiàn)有的專門針對知識產(chǎn)權(quán)的法律雖然在體系上很完整，但是它依舊存在著跟我們經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調(diào)的地方。也正因為如此，我們才有必要修法，大家可能注意到，就在這個月，國家知識產(chǎn)權(quán)局又公布了一個專利法的修改稿。

第二個方面，除了知識產(chǎn)權(quán)保護之外跟我們這次會議直接相關(guān)的問題，就是知識產(chǎn)權(quán)運營問題。中國經(jīng)濟發(fā)展到今天，雖然我們在知識產(chǎn)權(quán)保護問題上我們還有很多沒有解決的、需要做的事情，但是另一個方面，我們發(fā)展到今天，我們更需要重新強調(diào)對于知識產(chǎn)權(quán)的運營問題。保護本身不是目的，我們是為了讓這個財產(chǎn)能夠充分發(fā)揮效益，這是我們今天所面臨的課題。在過去中國沒有這樣的制度，因此我們需要特別地強調(diào)保護問題，我們需要讓公眾接受這樣的觀念，所以當初我們強調(diào)了以后，是有它的社會基礎(chǔ)的。但是到了今天，到了整個社會發(fā)展有賴于這樣的知識產(chǎn)權(quán)的一種新的財產(chǎn)類型的話，我們一定得強調(diào)這樣的財產(chǎn)的運營。

關(guān)于運營，現(xiàn)在有各種各樣的解釋，但是我的理解很簡單，就是凡是可以把它用到市場上，讓它充分發(fā)揮效應(yīng)，我們都可以用這樣框架來解決。我注意到剛才張司長在他的演講中提到，國家知識產(chǎn)權(quán)局專門決定打造這么幾個關(guān)于專利運營的平臺，北京、陜西、珠海，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的運營我覺得我們在當下這個社會發(fā)展到今天的時候，應(yīng)該關(guān)注的一個特別的問題。

這里面我這兒隨便羅列了一下,在市場上可能存在的實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的一些手段。雖然這中間有很多市場上未必接受。比如說在很多年前，我們就曾經(jīng)強調(diào)過權(quán)利質(zhì)押的問題，就是利用知識產(chǎn)權(quán)融資，我們一直在強調(diào)權(quán)力質(zhì)押。但就我所了解的情況，很多大的商業(yè)銀行好像無暇顧及這樣的領(lǐng)域，倒是一些小的銀行，把這個作為它的發(fā)展新的增長點。這也說明，我們的社會對于知識產(chǎn)權(quán)的運營其實還很陌生。相應(yīng)的，在國外我們見到了更多的那種風險投資。用這樣一種方式，包括在中國的中關(guān)村我們也已經(jīng)見到很多的成功的例子。

談到運營，我覺得它一定會引出另外一個話題，剛才盧局長也談到類似這樣的問題，就是濫用問題。如果說這個權(quán)利你不去行使，它帶來的結(jié)果是什么，這個知識產(chǎn)權(quán)不會產(chǎn)生任何的效益。這一點，知識產(chǎn)權(quán)不同于物權(quán)。我記得以前王利明教授在講物權(quán)法的時候，曾經(jīng)提過物權(quán)可能會產(chǎn)生天然孳息，但是知識產(chǎn)權(quán)絕對不可能產(chǎn)生這樣的天然孳息，所以你只有通過運營、使用才有可能給你帶來收益。

但是，這里有一個特殊的問題，它不同于物權(quán)的特殊之處就在于行使權(quán)利的時候，知識產(chǎn)權(quán)這樣的權(quán)利比其他任何一種權(quán)利都更容易被濫用。為什么？原因很簡單，我們經(jīng)常說知識產(chǎn)權(quán)特別容易受侵害，因此我們在法律上要強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)，我們都說它是無形財產(chǎn)或者無體財產(chǎn)，所以它更容易被侵害，因為權(quán)利人控制不了它。但是，我們倒過來想，恰恰是因為它是同樣的原因就是也是因為它是無形的、無體的，因此它比其他任何一種權(quán)利都更容易被濫用。物權(quán)我們是基于占有，占有決定了物權(quán)的正當性，而知識產(chǎn)權(quán)是人為理智的一種占有關(guān)系，它沒有依據(jù)占有而事先讓大家認同的那種專利關(guān)系，我們完全靠著法律的手段。人為的理智的專有關(guān)系，這種理智的專有關(guān)系，它在行使的時候，作為一種權(quán)利，上升到法律關(guān)系，作為一種權(quán)利在行使的時候，他就一定比物權(quán)所產(chǎn)生的物而更容易被侵害，所以我們說它容易被侵犯只是一面。

另一面反映出它更容易被濫用。當我們在強調(diào)運營，強調(diào)這個權(quán)利的實現(xiàn)，強調(diào)行使這種權(quán)利的時候，勢必我們就得同時兩手抓，就是同時要強調(diào)對濫用行為的規(guī)制。關(guān)于濫用行為的界定問題，剛才盧局長已經(jīng)談到了最根本的一點，這種濫用行為首先是一種行使權(quán)利的行為，只是這樣一種行使權(quán)利本身違背了我們設(shè)置這個權(quán)利的目的。它不是一種無權(quán)行為，或者說像很多人超越權(quán)利范圍的一種行為，那是無權(quán)行為。濫用權(quán)利是你有權(quán)利，你是在用權(quán)利，但是這樣一種行為違背了我們設(shè)立這種權(quán)利的目的，所以我們說是濫用。我今天想講的核心觀點就是強調(diào)我們今天固然需要強調(diào)對于權(quán)利的行使或者說運營、使用，但同時在行使和運用這個權(quán)利的過程中，我們一定得重視濫用問題。否則，就一定會造成一種新的問題產(chǎn)生。

最后，總結(jié)一下我發(fā)言的幾點內(nèi)容，如果說沒有市場環(huán)境，我們用不著去建立這么一套制度，這套制度一定是在市場環(huán)境下才有生存的空間。因此，我們在構(gòu)造知識產(chǎn)權(quán)制度，在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，都必須把自己放到一個市場環(huán)境中去考慮這個問題。中國的發(fā)展模式正在轉(zhuǎn)型，從原來的發(fā)展模式轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，它有同樣也是在市場環(huán)境下來進行的。在這個環(huán)境下，我們?nèi)タ紤]整個知識產(chǎn)權(quán)的運營的時候，我們就有必要構(gòu)造一個完善的市場環(huán)境，這其中包括我們對行使知識產(chǎn)權(quán)的鼓勵以及我們對濫用知識產(chǎn)權(quán)的遏止或者規(guī)制，這兩方面我們都必須并重。我想我要講的主要觀點就是這些，謝謝。

注：本文系郭禾教授在論壇上的發(fā)言，在速記初稿的基礎(chǔ)上經(jīng)IPRdaily再次編校，若仍存紕漏，還望見諒。轉(zhuǎn)載請注明出處（微信號：IPRdaily）。

編輯：IPRdaily 趙珍 -------------

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