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關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報告(2014年)

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IPRdaily10年前
關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報告(2014年)
關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報告(2014年)

 

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? 【小D導(dǎo)讀】
為了深入了解中國申請人運(yùn)用專利合作條約(PCT)制度的情況,掌握其在申請過程中存在的困難和實際需求,進(jìn)一步做好與PCT相關(guān)的國際談判、規(guī)則制定、審查和服務(wù)工作,更好地幫助中國企業(yè)“走出去”,開展海外專利布局,在2010年至2013年的調(diào)研基礎(chǔ)上,2014年國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司委托中國專利保護(hù)協(xié)會繼續(xù)開展了PCT用戶調(diào)查。

 

一、中國PCT用戶的基本情況

 

(一)中國用戶利用PCT向外申請的基本情況

 

自我國加入《專利合作條約》(PCT)以來,PCT已成為我國用戶向外申請的重要途徑,我國用戶的PCT申請量逐年提高, 2012年P(guān)CT專利申請量為1.86萬件,2013年達(dá)到2.15萬件,超過德國位居世界第三,位于美國、日本之后,2014年P(guān)CT申請更是達(dá)到2.55萬件,同比增長18.7%(美國6.15萬件,日本4.25萬件,年增長率分別是7.1%和-3%)。

 

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根據(jù)近幾年的數(shù)據(jù),盡管在申請總量上,我國與居于前兩位的美國和日本仍有一定差距,但我國部分企業(yè)的PCT申請量已能和許多國際巨頭比肩。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2014年的統(tǒng)計結(jié)果,在企業(yè)PCT申請前三強(qiáng)中,中國華為技術(shù)有限公司以3442件位于首位,中興通訊股份有限公司以2179件位于第三位,僅次于美國高通公司的2409件。這些數(shù)據(jù)表明中國企業(yè)技術(shù)積累和科技創(chuàng)新的能力正在穩(wěn)步提高,在產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新型國家建設(shè)中,企業(yè)正在發(fā)揮日益重要的作用。在高等院校申請人方面,我國的北京大學(xué)、清華大學(xué)和中國礦業(yè)大學(xué)躋身大學(xué)PCT申請前50強(qiáng)。較2013年相比,新增加了一所??梢娢覈髮W(xué)通過PCT途徑的向國外申請專利的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和實力和能力不斷有所增強(qiáng)。

 

雖然我國申請人向國外申請專利,進(jìn)行海外專利布局的意識和能力都在不斷提升,但廣度和深度還不夠。我國申請人每件PCT申請進(jìn)入國家或地區(qū)局的數(shù)量雖然從1.0個提高為1.2個,仍低于世界平均進(jìn)入量3.2個 。

 

(二)本次PCT用戶調(diào)查的基本情況

 

本次調(diào)查主要面向國內(nèi)PCT用戶,調(diào)研方式包括問卷調(diào)查、深度訪談以及召開專題座談會。共回收問卷306份,有效問卷298份(涉及192家企業(yè)、40所科研機(jī)構(gòu)以及66所代理機(jī)構(gòu)),對16家用戶的知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度采訪,并在北京、深圳、鄭州共召開3次用戶專題座談會。

 

在調(diào)查對象的選取上力求覆蓋不同的技術(shù)領(lǐng)域、地理區(qū)域和企業(yè)規(guī)模,以便盡可能真實地反映我國用戶對PCT制度的運(yùn)用情況和需求。本次調(diào)查區(qū)域覆蓋東、中、西部,包括北京、上海、浙江、河南、天津、湖北、江蘇、廣東等8個省、直轄市;被調(diào)查的用戶涉及20多個行業(yè),包括通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè);所包括的192家企業(yè)中,從人員規(guī)模來看既有超過200人的規(guī)模型企業(yè)(39.6%),也有50至200人的中小企業(yè)(27.1%),還有50人以內(nèi)的小微企業(yè)(33.3%)。

 

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本次PCT用戶調(diào)查在分析利用前幾年調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上,重點(diǎn)了解用戶在利用PCT制度過程中存在的困難和相應(yīng)需求,兼顧了解PCT制度的運(yùn)行情況和用戶對PCT改革的意見,內(nèi)容主要涉及:用戶基本情況,對PCT申請費(fèi)用合理性及目前費(fèi)減政策的評價,對PCT申請環(huán)節(jié)的評價,對與國際檢索和初審相關(guān)的質(zhì)量和制度設(shè)計的評價,國家階段的進(jìn)入情況及評價等。

 

二、中國PCT用戶遇到的主要困難

 

雖然我國用戶在利用PCT制度方面有了長足的進(jìn)步,但與美、日、歐等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的用戶相比,中國用戶的PCT申請進(jìn)入國家階段的平均數(shù)量和獲得海外專利授權(quán)的數(shù)量仍然較少,排除由于本身技術(shù)含量不高、沒有授權(quán)前景而不進(jìn)入國家階段的申請,中國用戶通過PCT途徑獲得海外專利授權(quán)過程中,主要存在以下三方面的困難:成本高、不懂國外法律制度、不熟悉申請程序。

 

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(一)高昂的專利申請成本

 

調(diào)查發(fā)現(xiàn)費(fèi)用高昂是影響我國用戶向外申請的主要障礙之一。2014年有84.6%的被訪者認(rèn)為目前PCT申請費(fèi)用非常高或者比較高,尤其是歐美國家的國家階段費(fèi)用偏高,較2013年的82.3%、2012年的55.3%有所增長。某些用戶指出國家階段的支出已經(jīng)成為申請過程中的主要支出,有時甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)專利布局的決策。

 

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雖然WIPO的費(fèi)用減免、我國中央和地方政府的資助政策,使得許多用戶能從中受益,一定程度上降低了申請成本,但在深訪中用戶反映現(xiàn)有優(yōu)惠政策存在一些問題:一方面,按照WIPO的費(fèi)減標(biāo)準(zhǔn),我國PCT申請人中只有自然人能享受90%的國際申請費(fèi)用的減繳,尚不能惠及中小微企業(yè)和研究機(jī)構(gòu),費(fèi)減政策的覆蓋面過窄;另一方面,地方政府的資助因資金有限,對企業(yè)的支持也有限,而且資助政策的宣傳不夠到位,部分企業(yè)用戶對地方的資助政策不了解,影響了對資助政策的利用。

 

(二)不能有效掌握國外有關(guān)法律

 

由于法律體系、語言差異以及專利制度本身的復(fù)雜性,有63.2%的被訪企業(yè)反映在PCT申請中常常遇到難以掌握國外有關(guān)法律的問題,這一比例較2013年的60.8%略有提升。可見,隨著我國企業(yè)走出去的步伐加快,這一問題正日益凸顯。在深訪中用戶進(jìn)一步反映美歐等國專利制度歷史悠久,其制度體系龐雜,難以被我國的用戶完全掌握;一些新興經(jīng)濟(jì)體法律制度環(huán)境復(fù)雜,信息渠道不夠暢通,也會影響我國用戶對其法律制度的了解,制約了我國PCT申請進(jìn)入其國家階段。

 

(三)不熟悉申請的渠道和手續(xù)

 

30.0%的被訪企業(yè)反映因不熟悉申請的渠道和手續(xù)影響到其提出PCT申請。這些企業(yè)往往規(guī)模較小、自身能力偏弱,對PCT申請的基本知識缺乏了解,即使有向外申請的需求,也無法完成有效的申請。另外,我國用戶對于PCT體系中新服務(wù)的利用也不足。例如我局于2012年3月1日開通的優(yōu)先權(quán)文件數(shù)字接入服務(wù)(DAS),旨在減輕我國用戶提交優(yōu)先權(quán)文件副本的負(fù)擔(dān)。2013年的調(diào)查中有超過半數(shù)的申請人不了解該服務(wù),使用過該服務(wù)的申請人和代理人則更少,而2014年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,在該服務(wù)開通兩年后,仍然只有14.7%的用戶使用過該服務(wù),還有52.3%的用戶對此并不了解。

 

三、中國PCT用戶的主要需求

 

調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國的PCT用戶的主要需求表現(xiàn)在四個方面:降成本、簡程序、提質(zhì)量、快獲權(quán)。

 

(一)希望更多受益于費(fèi)用優(yōu)惠政策,合理降低PCT申請成本

 

為了降低申請成本,PCT用戶希望對現(xiàn)有的費(fèi)用優(yōu)惠政策進(jìn)行調(diào)整。首先,在歷年的調(diào)查中都有較高比例(2014年93.0%、2013年有83.9%、2012年有96.3%)的用戶認(rèn)為WIPO的費(fèi)減政策應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大適用群體范圍,希望能惠及發(fā)展中國家的中小微企業(yè)、科研院所。其次,對于國家和地方資助政策,希望能夠進(jìn)一步簡化資助流程并做好政策宣傳工作;加強(qiáng)資助力度,希望當(dāng)國際檢索報告認(rèn)為專利申請符合“三性”要求時獲得費(fèi)用的減免或者相應(yīng)資助,對PCT進(jìn)入國家階段的費(fèi)用提高資助比例。深訪中有企業(yè)還反映,在海外的專利維持費(fèi)也是較大負(fù)擔(dān),希望政府的資助政策對此有所覆蓋;希望進(jìn)一步擴(kuò)大資助范圍,使政策的受益面更廣,在向小微企業(yè)施行政策傾斜的同時,重點(diǎn)資助科技型企業(yè)和初創(chuàng)型企業(yè)。

 

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(二)希望PCT申請程序更加簡化便利,制度更加友好

 

1.希望推動PCT規(guī)則變化,使制度更加友好

 

用戶對于目前PCT國際談判中正在討論的諸如簡化撤回國際申請,自主著錄項目變更,承認(rèn)彩色附圖等議題表示關(guān)注。其中有49.1%的用戶支持第一申請人簽字即可撤回國際申請;72.9%的用戶希望通過電子系統(tǒng)自主變更著錄項目且該變更即時生效;50.5%用戶表示在PCT申請文件中提交彩色附圖非常必要或者比較必要。但同時對上述制度變化可能存在的法律風(fēng)險和技術(shù)障礙表示一定程度的擔(dān)憂。

 

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優(yōu)先權(quán)恢復(fù)和援引加入遺漏部分是我局作為指定局進(jìn)行了保留的條款。調(diào)查顯示,68.3%的用戶支持取消對優(yōu)先權(quán)恢復(fù)條款的保留,63.8%的用戶支持取消對援引加入遺漏部分條款的保留。用戶認(rèn)為這兩項制度為申請人提供了救濟(jì)機(jī)會,避免由于程序問題導(dǎo)致實體權(quán)利的喪失,是對申請人權(quán)利的保障;但也有少數(shù)用戶(約13%)指出應(yīng)當(dāng)從保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和是否有利于我國申請人的角度判斷是否取消保留。

 

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關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報告(2014年) 2.希望利用電子化手段使申請程序更加便利快捷

 

對于目前應(yīng)用最廣的PCT-SAFE系統(tǒng),63.0%的用戶表示非常方便或者比較方便,但同時,對已有的電子服務(wù)也提出更高的要求,包括:希望進(jìn)一步完善PCT編輯軟件的功能,漢化版及時更新,提高上傳速度;非字符編碼格式(PDF)和字符編碼格式(XML)應(yīng)當(dāng)更加準(zhǔn)確等。

 

(三)希望進(jìn)一步提升國際單位的工作質(zhì)量

 

1.充分認(rèn)可國際檢索報告作用并高度關(guān)注其質(zhì)量

 

調(diào)查反映我國用戶十分關(guān)注國際檢索報告的質(zhì)量,希望能夠有所提升。2014年57.7%的用戶認(rèn)為我局做出的PCT國際檢索報告的質(zhì)量較高或很高,較2013年的59.2%有所降低,但較2012年45.5%有所增長。有受訪人也指出個別報告依然存在說理不夠客觀充分或者對本領(lǐng)域的技術(shù)理解不透徹的情況,對申請進(jìn)入國家階段起到了負(fù)面作用。

 

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對于國際檢索報告的作用,82.3%的PCT用戶認(rèn)為可以根據(jù)國際檢索報告來考慮是否要進(jìn)入國家階段;76.0%的用戶根據(jù)國際檢索報告來判斷申請是否具有“三性”;54.4%的用戶會根據(jù)國家檢索報告修改申請文件。深訪中用戶指出,我局完成的國際檢索得到的XY類對比文件在國家階段的引用率平均在50%-70%之間,成功用于評價“三性”的比例平均在50%-70%之間,作用較為顯著。

 

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2.希望優(yōu)化操作程序以提高工作質(zhì)量

 

根據(jù)現(xiàn)行的PCT規(guī)則,在國際檢索階段,國際檢索報告完成之前,申請人沒有機(jī)會與審查員進(jìn)行溝通。2014年有85.4%的PCT用戶(2013年有67.9%,2012年有61.3%)認(rèn)為在國際檢索階段有必要增加溝通機(jī)會。用戶希望溝通的主要內(nèi)容是“三性”問題和技術(shù)方案理解問題。如果允許申請人在國際階段可以修改申請文件,44.9%的用戶希望在國際檢索報告公布前給予申請人修改機(jī)會。對于國際檢索階段可修改的具體內(nèi)容,75.6%的用戶表示應(yīng)該允許修改權(quán)利要求書和說明書,可見用戶對國際檢索階段增加修改機(jī)會以及擴(kuò)展修改范圍均存在一定需求。

 

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對于國際檢索單位是否有必要公開其檢索記錄,93.7%的用戶認(rèn)為國際檢索單位有必要公開其檢索記錄,其中有60.1%的用戶表示至少有必要向申請人公開。

 

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)用戶對能夠提高國際單位工作質(zhì)量的措施持歡迎態(tài)度。例如2014年7月1日PCT細(xì)則修改增加的“國際初審階段擴(kuò)展檢索”,即在國際初審時對國際檢索時尚未公開的抵觸申請文件進(jìn)行檢索,84.6%的用戶認(rèn)為有必要。

 

3.謹(jǐn)慎關(guān)注為提高質(zhì)量所作的制度改進(jìn)

 

目前,WIPO正通過第三方意見系統(tǒng)、補(bǔ)充國際檢索、協(xié)作國際檢索等程序設(shè)置和制度完善措施,試圖進(jìn)一步提高國際檢索報告及書面意見的質(zhì)量。對此,我國的用戶表示關(guān)注,但態(tài)度比較謹(jǐn)慎,在考慮提高檢索和初審質(zhì)量的同時,還考慮是否影響授權(quán)前景,是否會造成申請周期的延長以及是否會帶來費(fèi)用的增加等。例如,對于協(xié)作式檢索,近半數(shù)用戶表示并沒有需求,還有25.6%的用戶表示說不好,只有25.3%表示有需求。在有需求的用戶中,75.3%的表示要看費(fèi)用多少再說;假如進(jìn)行協(xié)作檢索會延長作出國際檢索報告的時間,其中71.4%的用戶表示要看延長多久才能決定。

 

關(guān)于PCT制度在中國發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查報告(2014年) (四)希望有效利用各種渠道,加快海外獲權(quán)

 

1.希望加大國際階段成果的利用,縮短審批周期

 

與國際階段有嚴(yán)格的期限要求不同,PCT申請進(jìn)入國家階段之后,審查周期完全由各個國家決定,部分國家審查周期長,間接造成了企業(yè)申請成本增加,用戶希望通過加大國際階段成果的利用等方式,縮短國家階段的審批周期。當(dāng)PCT申請進(jìn)入國家階段,在國際檢索報告的結(jié)論是權(quán)利要求符合“三性”要求時,97%的PCT申請用戶認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加快處理和審查。雖然只有23.1%的用戶使用過能夠加快審查速度的PCT-PPH,但有73.3%的用戶表示有需求。

 

2.希望有獲取海外知識產(chǎn)權(quán)信息的便捷渠道

 

對貿(mào)易目標(biāo)國的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、審查指南和審查流程的相關(guān)信息,以及知識產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境,知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息的不了解,日益成為我國PCT用戶尋求海外獲權(quán)的主要障礙之一,用戶迫切希望能有一個便利渠道或者有相關(guān)培訓(xùn)來集中獲取海外知識產(chǎn)權(quán)信息,代理行業(yè)更希望有針對代理機(jī)構(gòu)的培訓(xùn),以提升服務(wù)水平。

 

 

 

來源:國家知識產(chǎn)權(quán)局 編輯:IPRdaily 趙珍 -------------

 

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本文來自于iprdaily,永久保存地址為http://islanderfriend.com/article_8782.html,發(fā)布時間為2015-06-03 15:08:23。

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