【實務】淺談知識產權調查的心得及注意事項

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知識產權調查是競爭情報分析的重要形式之一，其主要是基于知識產權事實而展開的，并由此衍生出的關于產業(yè)概況、專利布局、技術分析、盡職調查、風險排查等相關調查。不同的調查目的對應不同的調查類型、調查范圍、呈現(xiàn)內容、調查結論及呈送對象。以下僅就個人經(jīng)驗淺談知識產權調查的心得及注意事項。

一、確認知識產權調查的目的和范圍

知識產權調查包括很多不同的類型，不同類型的調查自然有需求上的差異。只有確認了調查的目的，才能選擇出合適的調查類型。知識產權調查的范圍的界定則有助于預估調查的工作量以及合理規(guī)劃調查工作安排。因此，在知識產權調查的具體工作之前厘清調查目的和范圍尤為重要。

（1）調查目的的確認應結合以下幾個方面綜合考量：

首先，由產生調查需求的事實確認調查的目的。調查需求的事實是指該調查需求是由什么事件促使產生。比如，公司新研發(fā)產品發(fā)布前提出專利調查，往往調查需求者關心的是該新產品是否存在侵犯別人專利權的風險；而如果在收到競爭對手有關產品侵權的警告的律師函后提出調查需求，則需要對產品是否侵犯目標專利的專利權做出分析。

其次，依據(jù)調查報告的呈送對象進一步明確調查目的。報告的呈送對象對于分析內容的界定亦非常重要，職位職責不同，所在的視野格局就有差異。例如，對于產業(yè)技術調查，企業(yè)研發(fā)人員和企業(yè)管理者所欲了解的東西就有較大的差異，研發(fā)人員更注重專利技術本身、而企業(yè)管理決策人員更關注專利數(shù)據(jù)體現(xiàn)出的宏觀層面的東西，例如企業(yè)專利布局、競爭對手、合作伙伴等信息。因此，只有依據(jù)調查報告的呈送對象，才能比較準備把握調查目的，提供針對性的調查結果。

（2）調查范圍的確定可以從以下方面考量 ：

限定、明確調查對象。例如，產業(yè)技術調查可以限定某一具體產業(yè)技術進行調查，進一步地，可限定依據(jù)某一類別的技術進行調查；公司調查則可以限定特定公司進行調查等。

限定調查的時間范圍和地域范圍。例如，某些產品技術顯然出現(xiàn)于某一時間時間范圍內，則可將調查的時間設定在該范圍內，如此可排除不相關結果的干擾，節(jié)省檢索的時間；而在產品風險調查中，只需根據(jù)目標產品的可能的銷售地區(qū)做相應地區(qū)的相關專利檢索即可。

確定適當范圍的檢索關鍵詞。合適的關鍵詞不僅可以較為準確命中結果，還可避免檢索遺漏，提升檢索效率。實際工作中，關鍵詞的確定通常需要在對產品技術足夠了解的前提下，進行多次檢索迭代的嘗試，并且每次檢索的關鍵詞需要形成記錄。

二、調查結果的呈現(xiàn)

一般而言，調查結果需呈現(xiàn)于調查報告的首頁位置且務必簡要，且調查結果要對應于調查目的，方便報告需求者以最短的時間了解報告的或者所需要的信息。例如，產品風險調查的調查報告，調查結果要呈現(xiàn)目標產品所面臨的專利風險的情況，有可能影響產品的專利的狀況、建議的解決方案等信息。

調查結果的呈現(xiàn)調查正文部分應優(yōu)先將分析結果及數(shù)據(jù)以圖片方式呈現(xiàn)，其次以表格方式呈現(xiàn)，文字部分則應為簡潔的客觀說明性文字，可以依據(jù)事實合理推測，但應避免主觀臆斷、猜測的內容。文字不宜占據(jù)過多篇幅。

結論應是依據(jù)調查事實得出的具有分析或者數(shù)據(jù)支撐的結果，同樣應避免主觀臆斷、猜測的內容；建議一般是在結論的基礎上給出因應措施，可以分別從商務角度、技術角度、法律角度分別給出實事求是的建設性執(zhí)行方案。

三、對事實、結果的分析處理

知識產權調查都是在獲得的事實、結果的基礎上進行分析，進而得到客觀、正確調查結果，并提供合理化的建議。因此，做到分析處理工作的準確、高效、無遺漏顯得尤為重要。

首先，從事實、結果篩選出相關的信息，去除不相關的信息。例如在產品風險調查時，可依據(jù)專利法律狀態(tài)信息將權利喪失以及被無效的專利排除，而后依據(jù)專利家族信息將同一專利家族的專利做歸類，可減少分析、專利解讀的工作量。

其次，分析處理工作不應局限于對某一事實分析的結果，而應在此基礎上從技術、法律及商業(yè)層面上提出對所述分析結果的因應措施。例如，在做侵權分析調查時，如果依據(jù)分析結果認為產品具有侵權風險時，則要提醒調查需求者可從回避設計、無效、取得許可、交叉許可等角度考慮采取措施，以避免產生侵權行為。

另外，分析處理工作還結合商業(yè)活動等信息綜合判斷，以期獲得有價值的結果。例如，如果收到某公司發(fā)出的有關產品侵權警告的律師函，則發(fā)出警告的公司著手調查背景、產業(yè)鏈位置、供應商、客戶、乃至對方相關承辦人員的人格特質、之前是否有類似的行為等信息、了解其發(fā)出警告的真實動機和原因（是該公司自動意愿還是迫于第三方壓力），其發(fā)警告信的目的是什么（是談判許可的邀約、還是未來侵權訴訟的前奏；是僅為獲得賠償金、還是為了保持競爭優(yōu)勢打擊競爭對手）；負責警告信的相關團隊是怎樣的行事風格，是循規(guī)蹈矩的書生，還是不講道理的流氓，亦或是膽量和智慧并重并且敢于行動的草莽，了解清楚這些，對后續(xù)采取何種因應措施是重要且必要的。

總之，知己知彼方能百戰(zhàn)百勝。做好了企業(yè)知識產權調查分析可以幫助企業(yè)管理層掌握企業(yè)內部各研發(fā)部門投入產出比和創(chuàng)新指數(shù)、優(yōu)化企業(yè)資源配置、明確專利策略與企業(yè)總體戰(zhàn)略保持一致、以及指引研發(fā)和知識產權部門的各項業(yè)務工作。

來源：中國企業(yè)知識產權研究院

編輯：IPRdaily 王夢婷