華人盜取專利玉米種子被判陰謀偷竊商業(yè)秘密罪

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莫海龍（圖左）在美國法庭上認罪，承認自己竊取美國公司專利玉米種子。圖片來源：半島電視臺，攝于2014年

編者按：

2013年年底因在美國偷竊玉米種子被捕的美國華人莫海龍即將被宣判，他主動承認犯下陰謀偷竊商業(yè)秘密罪。近期，五位在美華人因涉嫌盜竊葛蘭素史克機密被起訴一案中也涉及這個罪名。莫海龍一案中，F(xiàn)BI的調(diào)查程序遭到詬病，美國聯(lián)邦政府更對其使用了本不應(yīng)該適用的“國外間諜監(jiān)聽法”，將屬于企業(yè)商業(yè)利益范疇的行為上升到危害美國國家安全的高度。本文作者認為，美國動用強大的執(zhí)法機器迫使莫海龍認罪，這一做法如果不加阻止，是對所有人，尤其是在美華裔科研人員受憲法保障的公民權(quán)利的極大威脅。近年來，多名美國華裔學(xué)者因和中國方面的正常學(xué)術(shù)往來，而遭到間諜罪或泄密罪指控的例子明顯增加，令人警醒。美國華人需要在正在進行的大選中團結(jié)起來，反對任何公權(quán)力的濫用，不要讓華裔族群成為美國打擊恐怖主義的犧牲品。

文 | 李克寧（美國明康律師事務(wù)所中國知識產(chǎn)權(quán)主管）

來源：知識分子

莫海龍這個名字可能已經(jīng)慢慢從大家的記憶中淡去了。不過他的判刑可能近期就會宣布。知道這個名字的讀者馬上想到的，也許是這個人不怎么值得同情。2012年，他涉嫌為其億萬富翁的姐夫的中國種子公司，在美國艾奧瓦州的玉米地里偷竊種子被人告發(fā)。隨后，美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）通過GPS定位和監(jiān)視電話等手段，對莫海龍展開了長達一年的監(jiān)控和調(diào)查，終于2013年12月將其逮捕。

事實上，媒體關(guān)于莫案的報道里有很多誤區(qū)。美國聯(lián)邦司法部（DOJ）和聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）歷經(jīng)兩年的訴訟之后，并沒有拿出確鑿證據(jù)證明他確實偷竊了任何人的商業(yè)秘密。他設(shè)法獲得有專利的種子并不違法。莫是因為癌癥手術(shù)之后，決定不再與美國政府對簿公堂，而主動承認了“陰謀”（conspiracy）偷竊商業(yè)秘密罪。美國聯(lián)邦法的陰謀罪最高可判5年并處以罰款。鑒于他已經(jīng)被收押了兩年多，再加上可能因為認罪而輕判，也許不久可以出獄，但擁有綠卡，在美國居住已20年的他，將面臨被遣返中國。

也許莫海龍的所作所為不值得同情，但美國聯(lián)邦政府動用強大的執(zhí)法機器迫使他認罪的做法，如果不加阻止，是對所有人，尤其是在美的華裔科研人員受憲法保障的公民權(quán)利（Civil Rights）的極大威脅。

為何是陰謀罪

這里我想強調(diào)的是，莫最終承認的只是陰謀罪。關(guān)心中美之間知識產(chǎn)權(quán)糾紛的朋友會注意到，美國司法部和FBI最近特別喜歡用這個罪名來起訴嫌疑人。今年1月因涉嫌偷竊GSK商業(yè)秘密被起訴的五位華人嫌疑人也涉及這個罪名（見文后延伸閱讀）。

華人盜取專利玉米種子被判陰謀偷竊商業(yè)秘密罪

“涉嫌偷竊GSK商業(yè)秘密的五位嫌疑人”相關(guān)報道

美國刑法中，除了陰謀罪之外，試圖犯罪但未完成犯罪行為的罪名還有“犯罪未遂”(attempt)、 “教唆犯罪”（solicitation）和“犯罪中止”（abandonment）。陰謀犯罪與其他幾條罪名不一樣的地方，是不需要嫌疑人真正開始實施犯罪行為。舉例而言，某甲很討厭他的一個鄰居，以至于腦子里經(jīng)常謀劃怎么殺了他。但某甲從來只是想想，而沒有付諸于任何行動。那么某甲沒有犯任何罪。如果他開始謀劃，例如買了槍，開始跟蹤?quán)従印１M管某甲后來在準(zhǔn)備實施時（1）開槍沒有打中鄰居，或者（2）因為有他人在場或其他原因，決定不開槍，那么某甲還是犯了（1）謀殺未遂罪，或者（2）犯罪中止。

但陰謀犯罪只要兩個人決定或同意一起去犯罪，罪名就成立。同樣是上面的例子，如果甲發(fā)現(xiàn)乙也很討厭鄰居，二人一拍即合，決定一起合謀殺人。只要有證據(jù)證明（例如有錄音）二人做了這樣一個決定，那么二人的罪名馬上成立，不需要更多的或者事實上的犯罪行為。

在英美司法史上，法院和立法機構(gòu)一直對陰謀罪非常謹(jǐn)慎，因為害怕司法機關(guān)濫用該罪名來壓制公民言論和結(jié)社自由。

FBI調(diào)查程序遭詬病

迫使莫海龍認罪的是，F(xiàn)BI花了一年多時間，全面監(jiān)聽他和其他人的所有通信（固定電話，手機，電郵等等），其中有一些莫和他人之間的對話，比如，像 “我們這么做應(yīng)該是不合法的吧？”這樣的內(nèi)容，被認定為他們合謀非法獲取他人技術(shù)秘密的證據(jù)。莫海龍也被指控犯有 “聯(lián)邦經(jīng)濟間諜罪”（The Economic Espionage Act，EEA）。

華人盜取專利玉米種子被判陰謀偷竊商業(yè)秘密罪

FBI總部

尤為嚴(yán)重的是，F(xiàn)BI在獲得舉報，說莫可能在設(shè)法偷竊技術(shù)秘密之后，動用了“國外間諜監(jiān)聽法”（Foreign Intelligence Surveillance Act，F(xiàn)ISA）所特許的監(jiān)聽程序。FISA是1978通過的一個法案。要啟用這個監(jiān)聽程序，F(xiàn)BI必須向一個特別法庭證明被監(jiān)聽人是為外國政府工作的間諜，其行為會威脅美國的國家安全。

EEA本身就是很有爭議的。冷戰(zhàn)之后由于發(fā)生了幾起法國人試圖偷盜美國公司商業(yè)秘密的案子，美國國會就認為冷戰(zhàn)的間諜戰(zhàn)從軍事國防轉(zhuǎn)向商業(yè)秘密方面。事實上商業(yè)秘密與美國聯(lián)邦政府一般沒有什么關(guān)系，更多是屬于州法的范疇。在美國，由于聯(lián)邦制對聯(lián)邦政府權(quán)力的限制（federalism），包括謀殺在內(nèi)的絕大多數(shù)民事和刑事糾紛，都是州法的范疇。將純粹商業(yè)的行為上升到聯(lián)邦刑事犯罪的高度，曾經(jīng)遭到很多法律學(xué)者的反對。而且從社會進步角度來講，過于保護技術(shù)秘密或商業(yè)秘密并不是好事。但是由于該法主要針對外國人，本來就不強的反對聲音被民族主義情緒淹沒了。

FISA 就更是充滿爭議。在剛播出不久的美國政治劇“紙牌屋”（House of Cards）第四季里，不擇手段的Underwood總統(tǒng)和他的操盤手們幾次想啟動FISA進行國內(nèi)監(jiān)聽但都覺得沒有充足的理由而退縮了，F(xiàn)ISA的敏感性可見一斑。

華人盜取專利玉米種子被判陰謀偷竊商業(yè)秘密罪

美國政治劇“紙牌屋”

眾所周知，美國憲法第四修正案保護人民享有基本的不受警察和執(zhí)法人員的無理的搜查、盤問和沒收財產(chǎn)的權(quán)利。簡而言之，沒有充足的理由，警察不可以進入一個美國居民的家，不可以隨意截停路上行駛的車輛進行檢查，不可以隨意盤問行人，不可以檢查信件來往，監(jiān)控電話，電郵等等。如果需要，警察必須向法院申請獲得搜查證，但必須提出具體的、實在的理由和初步證據(jù)；據(jù)此獲得的搜查證也有嚴(yán)格的時間、地點和范圍的限制。

需要強調(diào)的是，在美國生活的所有人，不管有無綠卡或是否公民，都受到美國憲法的保護，要知道美國憲法開篇就是“WE THE PEOPLE”而不是“WE THE CITIZENS”。

然而，上述權(quán)利自911之后受到嚴(yán)重威脅和侵犯。十多年來的美國國會的立法和美國各級法院的多樁判例讓很多關(guān)心公民權(quán)益的個人和組織感到非常不安。愛德華·斯諾登（Edward Snowden）的行動就是對美國政府對美國人民以反恐、國家安全為名義的不合理監(jiān)控的抗議的表現(xiàn)。

華人盜取專利玉米種子被判陰謀偷竊商業(yè)秘密罪

愛德華·斯諾登（Edward Snowden）

莫海龍一案特別過分的地方是，F(xiàn)ISA本來只適用于恐怖主義分子，和威脅國家安全的、為外國政府工作的間諜，其初衷與商業(yè)秘密毫無關(guān)系。盡管商業(yè)秘密非常重要，但在經(jīng)濟全球化的背景下，說公司為爭奪市場份額和利潤的所做所為，會威脅到美國國家安全，不免危言聳聽。

自從FISA立法以來到2013年，F(xiàn)BI等部門向FISA特別法庭提出了35529個FISA監(jiān)聽申請，法庭只拒絕了12個，其間的偏向性非常明顯。在多個知名案例中，F(xiàn)BI被批評以一個人的種族背景、信仰等因素為由，對之實施監(jiān)聽，直到發(fā)現(xiàn)一些可能用以定罪的蛛絲馬跡，盡管有明顯證據(jù)證明被監(jiān)聽人是無辜的。FISA法庭有如此偏向的原因之一是其程序不公開，而且特別法庭的成員皆由最高法院的首席法官一人任命。FISA特別法庭的做法廣受詬病，很多美國民權(quán)活動人士正努力改變這個制度。

美華人涉泄密、間諜罪風(fēng)險升高

近年來，多名美國華裔學(xué)者因和中國方面的正常學(xué)術(shù)往來，而遭到間諜罪或泄密罪指控的例子明顯增加。前美國國家氣象局水文專家陳霞芬，以及天普大學(xué)教授、超導(dǎo)專家郗小星的案子就是例證，他們的遭遇也突顯出在美華人科研人員涉及的案件更容易被政治化。

現(xiàn)在，經(jīng)過莫案后，普通的商業(yè)機密，被上升到美國國家安全的高度；盡管莫的雇主只是中國的一個民營企業(yè)，由于美國政府普遍認為中國政府插手幾乎所有中國公司的海外行為 (有關(guān)這一點，從美國政府對華為、中興的態(tài)度可見一斑)，莫也被無端認定為可能為中國政府服務(wù)。

現(xiàn)在的情況是：只要FBI覺得一個人有嫌疑，便可以輕易用納稅人的錢，對嫌疑人實施一年左右的監(jiān)聽；而且監(jiān)聽獲得的東西，可以作為呈堂證據(jù)。只要嫌疑人這期間與任何人“同意”實施某些行為，就很有可能被定為犯有“陰謀”偷竊商業(yè)秘密罪。

很重要的一點是，“陰謀”試圖獲取的信息，可能并不是商業(yè)秘密（例如專利技術(shù)本身是公開的），但只要嫌疑人自認為是商業(yè)秘密，罪名便成立。莫案中對莫最不利的證據(jù)，就是他們自己討論自己行為的一段錄音:也不知道是不是合法，但做了再說。

作為在美國生活工作但并經(jīng)?；刂袊娜A人，現(xiàn)在有兩種情況變得非常危險。一是入境美國時海關(guān)和邊檢可以任意搜查任何人的行李，包括隨身所帶的電子文件，因為任何人在美國境外是不享受美國憲法所賦予的權(quán)利的。另外一個情況就是莫海龍遭遇的監(jiān)聽。在中美關(guān)系愈發(fā)微妙的大背景下，在美國每個可能接觸技術(shù)秘密的華人，尤其是希望帶上自己的一技之長“回國發(fā)展”的人士，都有可能被竊聽，甚至一不小心就成為陰謀偷竊技術(shù)秘密的嫌疑犯。

為了防止上述法律風(fēng)險，華人科學(xué)家們要了解自己的權(quán)利、相關(guān)法律法規(guī)和所在工作單位的各項規(guī)定。社會的發(fā)展，科技的進步，需要信息的公開和人員的交流。正當(dāng)競爭、人員流動不僅是合法的，而且是為社會和法律鼓勵的。在離開公司時，不僅我們各自的一技之長可以帶走，屬于自己的發(fā)明創(chuàng)造也可以理直氣壯地帶走。但是，所在單位的技術(shù)秘密是受到法律保護的，違法的事不能做。如果有疑問，先了解相關(guān)規(guī)定之后才作為。“When in doubt，do the right thing.” 必要的時候應(yīng)該咨詢律師。

作為一個引人矚目的少數(shù)族群，在美華人的政治地位與總體成就并不相稱。美國社會對華人的態(tài)度也是相當(dāng)微妙與復(fù)雜的，某種程度上也會受到中國政治和中美關(guān)系的影響。長遠看來，在美華人的命運與美國是否是一個真正體制公正，富有包容性，沒有偏見和歧視的社會休戚相關(guān)。四年一度的美國總統(tǒng)大選正在如火如荼地進行，其中還夾雜著數(shù)十年才有一次的最高法院法官人選提名之爭論。美國的華人需要積極參政，而不是事不關(guān)己高高掛起。更重要的是，華人除了要自我團結(jié)，更要認識到華裔族群的利益跟其他少數(shù)族裔的利益是一致的，要聯(lián)合其他少數(shù)族群，共同確保法律的公正。

任何公權(quán)力的濫用，盡管一開始好像不關(guān)我們的事，比如只是針對“非法移民”或者“中東恐怖主義分子”，但最終可能會不幸地落到我們自己頭上。從某種意義上來說，華裔、非裔、西語裔與穆斯林沒有差別。每個在美華人都必須努力使美國成為真正公正民主的國度，遠離所有的不公正與不民主。

延伸閱讀：

《美國起訴五華人竊取葛蘭素史克藥廠機密》

據(jù)BBC中文網(wǎng)報道，2016年1月20日，美國賓夕法尼亞州聯(lián)邦檢察官，起訴五名華人竊取英國制藥巨頭葛蘭素史克的商業(yè)機密，并試圖售回中國。被起訴的包括45歲賓州居民薛瑜（Yu Xue）、45歲北卡羅萊納州居民薛天（Tian Xue），38歲加利福尼亞州居民席露（Lu Xi），以及來自中國南京，42歲的李濤和36歲的梅諺（Yan Mei）。起訴書指控五人從葛蘭素史克位于賓州上梅里恩的研發(fā)中心盜取涉及十多種新藥的機密文件，并經(jīng)過一家名為任諾藥業(yè)的公司轉(zhuǎn)售到中國。

檢察官在起訴書指出，薛瑜是上梅里恩研發(fā)中心的一名高級管理人員，是國際知名的蛋白質(zhì)生化專家；席露是薛瑜的同事，也是梅諺的妻子；薛天是薛瑜的孿生姐妹。李濤與薛瑜在北卡羅萊納州大學(xué)取得博士學(xué)位，是校友關(guān)系；梅諺在愛荷華大學(xué)取得博士學(xué)位。

李濤與梅諺在美國特拉華州創(chuàng)立任諾藥業(yè)，其后兩人與薛瑜合作，在中國注冊成立南京任諾藥業(yè)有限公司和任諾藥業(yè)（上海）有限公司。薛天在英國醫(yī)學(xué)研究委員會國家醫(yī)學(xué)研究所（NIMR）取得免疫學(xué)博士學(xué)位后，再從北卡羅萊納州大學(xué)取得電腦與信息科技碩士資格。她曾受雇于任諾藥業(yè)，并協(xié)助公司建立電腦系統(tǒng)。

薛瑜被控利用葛蘭素史克的電郵把涉案的機密文件轉(zhuǎn)發(fā)到個人電郵信箱，繼而轉(zhuǎn)發(fā)到其他嫌犯手中。而為了掩飾犯罪行為，嫌疑人同意將薛瑜的部分收益寄存在孿生姐妹薛天名下。

起訴書稱薛瑜、李濤等人將葛蘭素史克在美國研發(fā)的抗癌新藥的秘密信息轉(zhuǎn)送到中國牟利，有關(guān)絕密、機密資料價值數(shù)以百萬美元計，“甚至上十億美元”。并稱這些機密文件對任何新創(chuàng)設(shè)的藥劑企業(yè)都十分有用。

五人各被起訴一起共謀電匯詐騙、共謀盜取商業(yè)機密和共謀洗錢罪，16起電匯詐騙罪和24起盜取商業(yè)機密，合共43項控罪。

葛蘭素史克方面說，席露已在去年11月辭職，薛瑜則在本月初被公司革除。

檢察官在起訴書中說，任諾藥業(yè)“公開吹捧自己為一家領(lǐng)先的藥物研發(fā)新企業(yè)，專門給藥劑與生物科技企業(yè)提供支持開發(fā)藥物計劃的產(chǎn)品與服務(wù)。公司總部設(shè)在中華人民共和國江蘇省南京市”。

任諾藥業(yè)在中共南京市江寧區(qū)委組織部主辦江寧人才服務(wù)網(wǎng)所載資料顯示，該公司“位于南京市江寧高新園，是由幾位留美歸國博士一起創(chuàng)立的以抗腫瘤生物大分子藥物研發(fā)為目標(biāo)的新藥研發(fā)企業(yè)”。根據(jù)中國藥科大學(xué)網(wǎng)站發(fā)布的一份公告，江蘇省人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室與江蘇省教育廳于去年9月任命李濤為江蘇省第三批產(chǎn)業(yè)教授（兼職），在南京中國藥科大學(xué)研究生院任教微生物與生化藥學(xué)科目。

根據(jù)這份公告，李濤的身份是南京任諾藥業(yè)有限公司總經(jīng)理。中國藥科大學(xué)研究生院發(fā)布的李濤本人履歷介紹說，李濤“2003年發(fā)現(xiàn)并克隆了控制凝血最重要的酶之一——維生素K還原酶基因，發(fā)表于《Nature》雜志并成為當(dāng)期封面故事”。

《紐約時報》引述芝加哥知名跨國法律事務(wù)企業(yè)——賽法思肖律師事務(wù)所的合伙人賈斯汀·拜耳說，藥企的科學(xué)家經(jīng)常掌握著對公司業(yè)務(wù)極具價值的信息，企業(yè)方面會想方設(shè)法保護這些信息不會外流。

但專門處理商業(yè)秘密案件的拜耳還說：“這類案件時起時落，變化因素包括企業(yè)做了什么去保護這些信息，以及這些信息是否真的構(gòu)成商業(yè)秘密?！?/p>

來源：網(wǎng)易科技報道

編輯：IPRdaily王夢婷