【實務(wù)】專利申請中如何控制專利質(zhì)量？

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原標(biāo)題： 專利申請中如何控制專利質(zhì)量？

企業(yè)的專利管理工作從長遠(yuǎn)看來不能僅限于專利申請數(shù)量，創(chuàng)新產(chǎn)品的專利質(zhì)量才是企業(yè)最根本的核心。那么，在申請專利的過程中，該如何控制專利的質(zhì)量呢？

一、專利篩選制度的建立

1、專利篩選的內(nèi)涵

對于技術(shù)研發(fā)能力很強的企業(yè)而言，可能存在多項發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請專利。此時還必須決定應(yīng)該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請專利，此即所謂專利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評價標(biāo)準(zhǔn)，對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評估，從而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利或申請專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實質(zhì)的部分，主要是專利申請之前的發(fā)明評估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。

2、專利篩選的目標(biāo)

專利篩選的目的在于評價技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請專利，并確保申請專利的品質(zhì)，增加專利申請的有效性和可靠性。同時，也借此淘汰不必要的或無益的技術(shù)，節(jié)省申請、維持專利所耗費的財力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請不必要或不需要的垃圾專利或問題專利，以及錯誤專利。

所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法新穎性、創(chuàng)造性和實用性等“三性”要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專利。所謂“問題專利”(questionablepatent)，也稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無效的或者其權(quán)利要求過于寬泛。問題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?。而所謂錯誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問題專利，因為它們占用了不應(yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過，從企業(yè)的私利角度上看，有時候申請垃圾專利或問題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對于錯誤專利，從紗利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無可厚非。但是，如果企業(yè)不小心造成錯誤專利的申請，則可能存在不利的后果，是策略上的失誤。

3、專利篩選的機構(gòu)

為便于開展發(fā)明評估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評估委員會，這個機構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個常設(shè)的松散性組織，在需要作出發(fā)明評估時才召集評估人員集中討論相關(guān)事宜，日常工作由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)主管部門來協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性(新穎性、創(chuàng)造性、實用性)以及技術(shù)的商業(yè)價值(經(jīng)濟利益、實施難易、投資成本、市場影響......)，也即須周全顧及法律、科技、市場、投資財務(wù)等層面，因此從事發(fā)明評估的人員最好既有技術(shù)人員(包括發(fā)明人或設(shè)計人)，又有法務(wù)人員(最好是專利律師或?qū)＠砣?、市場營銷人員，可能的話，還應(yīng)包括財務(wù)人員。移至可以邀請戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評估活動，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評估委員會的主體。

4、專利篩選的內(nèi)容

從保障專利品質(zhì)的角度，專利篩選至少不能忽略以下各方面的發(fā)明評估。

A、是否為專利保護的對象及范圍；

B、是否具備專利的之際條件（可專利性）；

C、是否具有市場前景或產(chǎn)業(yè)價值；

D、申請專利的保護范圍可能有多大；

E、專利的技術(shù)內(nèi)容公開之后，對目前和潛在的競爭對手有多大的助益；

F、有無足夠的資源來提出申請并維護、運用專利；

G、可否運用其他的方式來保護；

二、專利申請文件的質(zhì)量控制

1、專利申請文件質(zhì)量的影響

專利申請文件的撰寫不同于純技術(shù)文件，特別是權(quán)利要求書和說明書是發(fā)明和實用新型專利申請文件中最重要的兩個部分，其撰寫質(zhì)量的好壞不僅可能影響該專利申請在專利局的審批進(jìn)度，而且可能影響專利的品質(zhì)。如果一項所有競爭對手都要用到的技術(shù)，搭配了非常差的專利申請文件，只能保護單一的模式，其他的技術(shù)變化都不在專利保護范圍內(nèi)，則是缺乏質(zhì)量的專利。

A、專利申請文件決定專利保護范圍的大小

我們先看一下奇異帶(又稱“扣解自在鉤布”)的專利糾紛，了解專利申請文件，特別是權(quán)利要求書對干專利保護范圍的意義。

秋天在原野散步時，褲管上會粘滿野草種子。為什么會粘上呢?瑞士的一位D先生用放大鏡觀察，發(fā)現(xiàn)野草種子表面布滿了鉤狀的毛，鉤狀的毛鉤住了褲管環(huán)狀絨頭。他由這一真相得到啟示，于是制造了兩片布，片滿布環(huán)狀絨頭，另一片滿布鉤子。把這兩片布并合壓緊，兩者相互交鉤。由這種構(gòu)想所產(chǎn)生出來的，就是“奇異帶”，又名“扣解自在鉤布”。

瑞士D先生，即奇異帶的發(fā)明人及申請人，在向日本專利局訪求專利衩時，在權(quán)利要求書中，只列出了鉤子，以為這樣已經(jīng)足夠了?；蛟S在他發(fā)明當(dāng)時，尚未發(fā)覺圓球狀亦可達(dá)到同樣效果。

因此，當(dāng)這種產(chǎn)品輸人日本之后，大阪的J先生，使用了奇異帶后，發(fā)現(xiàn)這種鉤布的鉤子仍可由其他形狀的東西代替，于是，想出了前端呈圓珠狀的鉤布，以代替鉤子狀，而且扣緊力可提高三倍之多。他將此構(gòu)想的設(shè)計，申請且獲準(zhǔn)了發(fā)明專利權(quán)。此一專利權(quán)被若名的K公司，以500萬日元購買下來，并予以制造販賣。于是，發(fā)生了專利侵害糾紛，糾纏十幾年后，J先生發(fā)明的圓珠狀鉤布終于勝訴。

這一案子給人的啟示是，假如瑞士D先生在撰寫權(quán)利要求書時，增加一項要求，把鉤子擴大到圓珠狀，申請到足夠的專利保護范圍，就不會給日本J先生以可乘之機，遭受糾纏敗訴的厄運了。

但是，在撰寫權(quán)利要求書時，不適當(dāng)?shù)財U大專利保護范圍，也會帶來不利的后果。由于擴大專利保護范圍，容易把現(xiàn)有技術(shù)或公知技術(shù)也納人到專利保護范圍，因此，在申請專利時，專利局可能據(jù)此不給予專利授權(quán)。即使專利獲得授權(quán)，他人日后找到專利的缺陷，可能提出無效宜告，使你的專利無效或縮小保護范圍。

不過，整體比較來看，如果擴大專利保護范圍，比過于謹(jǐn)慎地縮小保護范圍，還是更加有利于權(quán)利人。因為，根據(jù)《專利法》第37條的規(guī)定“國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明專利申請進(jìn)行實質(zhì)審查后，認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其申請進(jìn)行修改無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，該申請即被視為撤回?！彼?，在專利申請階段，專利申請人可以通過修改權(quán)利要求，以縮小保護范圍來換取專利的取得。

如果以較寬的保護范圍(超過應(yīng)當(dāng)保護的范圍)提出專利申請，也僥幸獲得專利權(quán)，此后，他人如果想提出專利無效，則在專利無效程序和專利訴訟中，需要耗費大址的時間和金錢，所以，一般人不會輕易啟動這個程序。即使他人提起無效程序或訴訟，如果你的發(fā)明創(chuàng)造確有創(chuàng)新之處，也最多把保護范圍縮小到本應(yīng)得到的保護范國之內(nèi)。

B、專利申請文件影響專利的有效性

根據(jù)《專利法》第26條第3款的規(guī)定，說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。如果專利說明書公開的技術(shù)不夠充分，也可能導(dǎo)致專利被宣告無效。

2、如何提升專利申請文件的質(zhì)量

由于專利申請文件的質(zhì)量是整個專利生存周期影響專利實施和影響專利價值的關(guān)鍵因素，因此提升申請文件的質(zhì)量，是保障專利質(zhì)量的重要措施。

A、選擇合適的專利代理人

專利代理的質(zhì)量直接影響企業(yè)(委托人)取得專利權(quán)的可能性、取得專利權(quán)的質(zhì)量以及取得專利權(quán)耗費的時間和花費的金錢，而這些影響通常是滯后無法預(yù)知的和難以恢復(fù)的，甚至是難以被一般企業(yè)所認(rèn)知的。因此，選擇一個責(zé)任心強、能力較強的專利代理人，就顯得十分重要。

B、加強發(fā)明人與代理人的溝通

如果專利代理人的專業(yè)與申請專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域相同或非常接近，仍然需要對申請專利的技術(shù)內(nèi)容有一個理解的過程，但更多的情形是專利代理人與受托申請專利的專業(yè)有相當(dāng)?shù)木嚯x。在這種情況下，加強發(fā)明人與代理人的溝通，顯得非常重要。

技術(shù)交底書是發(fā)明人與代理人的重要溝通渠道。有的發(fā)明人只會做、不會寫，或者寫得不規(guī)范，他提交出來的技術(shù)交底書，可能只有寥寥數(shù)百宇，讓代理人無法了解現(xiàn)有技術(shù)是什么，創(chuàng)新點在哪里，甚至都無法理解申請專利的技術(shù)內(nèi)容。

這時代理人要引導(dǎo)發(fā)明人，讓他把申請專利的技術(shù)講明白，把現(xiàn)有技術(shù)講清楚，把創(chuàng)新點總結(jié)出來。另外，代理人還要引導(dǎo)發(fā)明人，這個技術(shù)還有沒有可以改進(jìn)的可能或者可以變通的地方，以周全保護發(fā)明創(chuàng)造的利益。

C、注意專利申請文件的檢查

申請發(fā)明專利的，申請文件主要包括發(fā)明專利請求書、說明書(說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)提交說明書附圖)、權(quán)利要求書、摘要(必要時應(yīng)當(dāng)有摘要附圖)。申請實用新型專利的，申請文件主要包括：實用新型專利請求書、說明書、說明書附圖、權(quán)利要求書、摘要及其附圖。申請外觀設(shè)計專利的，申請文件主要包括外觀設(shè)計專利請求書、圖片或者照片，如對圖片或照片需要說明的，應(yīng)當(dāng)提交外觀設(shè)計簡要說明。

權(quán)利要求書與專利說明書在整個專利申請文件中處于核心的位置。為防止專利申請文件出現(xiàn)錯漏，影響專利申請質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)重點注意檢查權(quán)利要求書與說明書。

（1）對權(quán)利要求朽應(yīng)重點檢査：

a.在權(quán)利要求1或其他獨立權(quán)項中記載的技術(shù)方案里包含有達(dá)到本專利目的所需要的全部必要技術(shù)特征，而沒有多余的技術(shù)特征。換言之，權(quán)利要求1中記載的技術(shù)特征，對完成本專利的任何目的而言，應(yīng)該是一個不少，一個不多；

b.在權(quán)利要求1中代表每一個技術(shù)特征的表述，在足以區(qū)別現(xiàn)有技術(shù)且不影響實現(xiàn)本專利目的時，盡可能采用較上位的表述，例如用“耦合”代替“連接”，用“波形發(fā)生器”代替“鋸齒波發(fā)生電路”，用“連接裝置”代替“尼龍粘帶”等；

c.在從屬權(quán)利要求中，用疏密得當(dāng)?shù)膶Ρ匾卣鞯募?xì)化和非必要特征的補充，限定出盡可能多的技術(shù)方案的變形。

（2）對支持權(quán)利要求書的說明書，則可以考慮檢查：

a.權(quán)利要求書中的全部內(nèi)容在說明書里能夠得到支持；

b.說明書里術(shù)語是專業(yè)的、確定的、前后一致的；

c.說明書中關(guān)于技術(shù)背景的描述是客觀的，關(guān)于專利的目的或要解決技術(shù)問題的表述是與要保護的技術(shù)方案相對應(yīng)的；

d.附圖和具體實施方式，應(yīng)該可以充分支持權(quán)利要求書中記載的全部技術(shù)方案。例如，在權(quán)利要求中，主張了某化學(xué)組分的一個區(qū)間范圍，則應(yīng)在實施例上通過給出多個屬于該區(qū)間的點來支持該范圍。

D、加強專利申請的流程管理

為了控制專利申請的質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)加強專利申請的流程管理。比如，在專利申請環(huán)節(jié)，對發(fā)明專利的代理人，除了要負(fù)責(zé)對相關(guān)時限的有效監(jiān)控并及時向委托人報告案件進(jìn)展?fàn)顟B(tài)外，還應(yīng)該就專利局對該申請的審查意見作及時的、負(fù)責(zé)任的處理，在涉及重大修改時應(yīng)征求委托人的意見，或?qū)ι暾埼募鬟m當(dāng)修改，或?qū)彶橐庖娮饔欣碛袚?jù)的意見陳述。

來源：崇德廣業(yè)

編輯：IPRdaily趙珍    校對：IPRdaily縱橫君

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