中國專利交易的三個層次

來源：IPRdaily.cn 中文網(wǎng)

作者：段國剛

原標題：中國專利交易的三個層次

2014年，國家知識產(chǎn)權(quán)局同財政部以市場化方式開展知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)試點，確立了在北京建設(shè)全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點平臺，并通過股權(quán)投資重點扶持20家知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)，示范帶動全國知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)機構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1＋2＋20＋n”的知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系。

2015年12月9日，國務(wù)院常務(wù)會議要求以改革的方式加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，關(guān)鍵舉措之一就是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息和運營交易服務(wù)平臺。

2015年12月18日，國務(wù)院《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中，提出了構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系，加快建設(shè)全國知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務(wù)平臺。

以上信息充分顯示，我國知識產(chǎn)權(quán)運營工作已經(jīng)全面開展起來。但另一方面，我們要充分認識到，現(xiàn)階段，我國知識產(chǎn)權(quán)運營工作的現(xiàn)狀以及難點，特別是專利交易的現(xiàn)狀和存在的難點。

中國專利交易市場(排除關(guān)聯(lián)公司之間的專利權(quán)轉(zhuǎn)移)從2014年開始破冰，經(jīng)過2015和2016年快速發(fā)展，已經(jīng)初步形成一個有前景的產(chǎn)業(yè)。總體分析中國專利交易的次數(shù)、買賣雙方、涉及專利件數(shù)、交易額度、交易周期等要素，作者將中國專利交易整體劃分為三個層次：第一個層次是基于專利證書的交易；第二個層次是基于專利法律權(quán)利的交易；第三個層次是基于專利技術(shù)本身的交易。

作者試圖通過上述中國專利交易的三個層次的闡述來探討中國專利交易市場的整體現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢。

一、基于專利證書的交易

所謂基于專利證書的交易是指買賣雙方關(guān)注的只是專利證書，不關(guān)心專利所具有的法律權(quán)利和專利技術(shù)的應(yīng)用。

這一層次的專利交易現(xiàn)在占據(jù)了中國專利交易市場的主導地位，有數(shù)十億的市場，涉及專利達到十多萬件，但是每件專利交易的單價普遍較低，授權(quán)發(fā)明專利基本在幾萬塊錢，甚至幾千塊錢的價格，授權(quán)實用新型專利基本不超過一萬塊錢的價格。這個層次的專利交易因為中國現(xiàn)階段國情和政策導致，其他國家很少有這個層次的專利交易。

驅(qū)動這個層次的專利交易的主要因素有幾方面：

第一方面是高新技術(shù)企業(yè)認定的需要；

第二方面是職稱評定需要；

第三方面是一些準備IPO的公司為了包裝知識產(chǎn)權(quán)的成績；

第四方面是連續(xù)多年的專利申請大躍進而導致的大量沒有法律價值和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用價值的授權(quán)專利。

前三個方面是需方市場，第四個方面是供方市場，特別是第四方面最重要，即便有再大的需方市場，如果沒有供給，基于專利證書的交易產(chǎn)業(yè)也無法像今天這樣繁榮。

二、基于專利法律權(quán)利的交易

所謂基于專利法律權(quán)利的交易是指，專利購買者購買專利的目的是為了運用專利的法律權(quán)利直接起訴競爭對手或者間接威懾競爭對手，從而獲得專利許可的籌碼和為市場競爭提供支持。很多新崛起的公司在自身專利儲備比較薄弱時，往往會采取從外界購買專利包的方式以防外來的專利訴訟和專利許可談判。例如某手機公司先后從博通、英特爾、微軟購買專利的行為，其主要目的也是如此。這類專利專利交易中，購買者不是為了專利證書，但主要也不是為了使用或應(yīng)用該等專利技術(shù)，如果是為了使用和應(yīng)用專利技術(shù)，最好的方式是采取成本更低的接受許可方式。

這個層次的專利交易基本都是專利包的形式，很少有單個專利的交易，平均單件專利的交易價格也遠高于基于專利證書的交易中的單件價格。

三、基于專利技術(shù)本身的交易

所謂基于專利技術(shù)的交易是指，專利購買者的主要目的是為了將該專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，將專利技術(shù)推向市場，交易買賣雙方更關(guān)注的是專利本身所保護的技術(shù)方案和技術(shù)效果，這種專利交易最能促進創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。當然，這種專利交易都是和技術(shù)交易捆綁在一起進行，往往很少有只是單純的專利交易，因為專利的真正實施和轉(zhuǎn)化離不開具體的技術(shù)支持。這個層次的交易有一部分是直接現(xiàn)金交易，也有不少是專利技術(shù)捆綁作價入股方式進行。

整體來看，第一個層次的專利交易在中國供需兩旺，形勢一片大好，我們不去探討這個現(xiàn)象對中國的創(chuàng)新環(huán)境和專利環(huán)境的利弊，存在即合理，可以預判，在未來五年內(nèi)，隨著國家層面對專利的重視而導致的各類需求方對專利包裝的認可，這個層次的專利交易市場至少不會走下坡路。

第二個層次的專利交易現(xiàn)階段在國內(nèi)并不是太多，較大標的的案例鳳毛麟角，即便有的話也大多是中國公司購買美國專利。這種現(xiàn)象與中國現(xiàn)階段的專利保護環(huán)境息息相關(guān)。2014年之前全國法院專利侵權(quán)案件判賠額平均只有8萬元。雖然2015年北京知識產(chǎn)權(quán)法院對外公布的專利侵權(quán)案件平均判罰為45萬元，但和美國相比還是天壤之別。美國1995年至2001年，專利侵權(quán)賠償額平均為500萬美元，2001年至2009年期間專利侵權(quán)賠償額平均為800萬美元(朱偉；“跨國時代的專利之戰(zhàn)”，載《世界博覽》2011年第十三期)。

去年參加一次會議，一個中級法院法官講到覺得現(xiàn)在的專利侵權(quán)賠償法定最低賠償額1萬塊錢太高了，我當時對我們國家的法官徹底失去信心了。法官如果都認為一件專利訴訟賠償額1萬塊錢太高了，那還如何期望能盡快改變專利的保護環(huán)境。

中國的專利侵權(quán)賠償起不來，說專利說得天花亂墜都是扯淡，如同皇帝的新裝，自欺欺人。賠償起不來，整個專利制度和體系就是花架子，更何談保護環(huán)境的改善，更何談助力創(chuàng)新。

好在從知識產(chǎn)權(quán)法院的趨勢來看，未來幾年專利侵權(quán)賠償額應(yīng)該會線性上升，但到底平均賠償額會提高到什么程度還很難預判。因此，未來三五年內(nèi)，基于法律權(quán)利的專利交易市場在中國不會有井噴式發(fā)展。

第三個層次基于專利技術(shù)本身的交易也是頻次較低，而且買方愿意花大價錢最主要的因素不是專利本身，而是專利背后的技術(shù)秘密。如果看了賣家的專利就能完全自己實施的話，在中國的專利法律保護環(huán)境下，我猜想更多的人會選擇直接抄襲而不是花大價錢購買。因此這類交易一般是專利加技術(shù)秘密的交易，甚至會有技術(shù)團隊的交易包括在內(nèi)。

但基于專利技術(shù)本身的交易是對于國家整體創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力來說價值最高的方式。

綜上所述，隨著國家知識產(chǎn)權(quán)運營體系的建立，國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)十三五規(guī)劃的實施，國家各部委對專利的逐步重視，中國專利交易市場未來整體趨勢看好，而且逐步將從第一個層次的交易為主的市場形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐缘诙€和第三個層次為主的市場形態(tài)，至于何時能實現(xiàn)轉(zhuǎn)變，讓我們一邊努力一邊等待吧，都等了十幾年了，再等幾年也無妨！??！

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作者：段國剛

編輯：IPRdaily.cn LoCo

校對：IPRdaily.cn 縱橫君

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