新修改的PCT實(shí)施細(xì)則7月1日正式生效修改內(nèi)容解讀來了

原標(biāo)題：新修改的PCT實(shí)施細(xì)則7月1日正式生效修改內(nèi)容解讀來了

《專利合作條約》（PCT）自1978年生效以來，經(jīng)過39年的發(fā)展，已成為國(guó)際專利體系的重要組成部分。PCT體系內(nèi)的締約國(guó)各主管局承擔(dān)不同任務(wù)，開展國(guó)際合作，共享工作成果。經(jīng)過多年完善和發(fā)展，圍繞PCT法律框架進(jìn)行的主要改革已經(jīng)基本完成，近年來涉及PCT法律制度的改革主要是通過修改PCT實(shí)施細(xì)則（下稱細(xì)則）的方式進(jìn)行，可以看做是PCT體系通過持續(xù)的自身調(diào)整以滿足申請(qǐng)人、各主管局或第三方不斷變化的需求。

2015年10月召開的PCT聯(lián)盟第四十七屆會(huì)議和2016年10月召開的PCT聯(lián)盟第四十八屆會(huì)議第28次特別會(huì)議先后通過了對(duì)PCT實(shí)施細(xì)則的若干修改。這些修改將于2017年7月1日起正式生效，共涉及8條12款，下面，筆者對(duì)其中的部分修改內(nèi)容進(jìn)行介紹和分析。

讀懂PCT實(shí)施細(xì)則修改內(nèi)容

延長(zhǎng)補(bǔ)充國(guó)際檢索請(qǐng)求的期限

修改背景：

出于進(jìn)一步改進(jìn)補(bǔ)充國(guó)際檢索制度的考慮，此次修改了提交補(bǔ)充檢索請(qǐng)求的時(shí)間期限，以與提交國(guó)際初步審查請(qǐng)求的時(shí)間期限相一致。

修改內(nèi)容：

將提出補(bǔ)充國(guó)際檢索請(qǐng)求的期限從自優(yōu)先權(quán)日起19個(gè)月延長(zhǎng)至22個(gè)月（對(duì)細(xì)則第45條之二.1的修改）。

適用范圍：

適用于任何國(guó)際申請(qǐng)，只要提出補(bǔ)充國(guó)際檢索請(qǐng)求的19個(gè)月期限在2017年7月1日尚未屆滿。

修改影響：

補(bǔ)充國(guó)際檢索制度于2009年1月1日起實(shí)施。目前，聲明準(zhǔn)備好進(jìn)行補(bǔ)充國(guó)際檢索的國(guó)際檢索單位僅有6個(gè)：奧地利專利局；歐洲專利局；芬蘭國(guó)家專利注冊(cè)委員會(huì)；俄羅斯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利與商標(biāo)局；瑞典專利和注冊(cè)局及北歐專利委員會(huì)。國(guó)際局一直保持對(duì)該制度的密切關(guān)注，致力于提升PCT體系用戶對(duì)該制度的認(rèn)識(shí)并積極推廣本制度。

對(duì)于中國(guó)申請(qǐng)人來說，專利申請(qǐng)未來打算進(jìn)入國(guó)家階段的，可以在目標(biāo)國(guó)家請(qǐng)求進(jìn)行補(bǔ)充國(guó)際檢索，降低國(guó)家階段引證新現(xiàn)有技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，并通過補(bǔ)充國(guó)際檢索結(jié)果預(yù)知在該國(guó)被授予專利權(quán)的可能性，從而選擇性地進(jìn)入或不進(jìn)入某個(gè)國(guó)家，在一定程度上提高授權(quán)率和節(jié)約費(fèi)用。

根據(jù)最新數(shù)據(jù)，延長(zhǎng)提交補(bǔ)充檢索請(qǐng)求的時(shí)間期限可能造成以下影響：

（1）有3%或4%的國(guó)際申請(qǐng)將在申請(qǐng)人被要求就是否提出補(bǔ)充國(guó)際檢索請(qǐng)求作出決定之前得到國(guó)際檢索報(bào)告，僅剩余2%或3%的申請(qǐng)?jiān)谛缕谙迣脻M前未得到國(guó)際檢索報(bào)告；

（2）在提出國(guó)際初步審查要求的期限屆滿前即已作出的補(bǔ)充國(guó)際檢索報(bào)告的數(shù)量將會(huì)減少；

（3）國(guó)際檢索單位仍然必須在自優(yōu)先權(quán)日起28個(gè)月之內(nèi)完成補(bǔ)充國(guó)際檢索報(bào)告，因此，可用于進(jìn)行補(bǔ)充國(guó)際檢索的時(shí)間將會(huì)減少。這將使由于以下原因產(chǎn)生的受理延誤產(chǎn)生更大的影響，即不符合形式要求、提出請(qǐng)求時(shí)未繳納費(fèi)用或是申請(qǐng)人就不符合發(fā)明單一性要求的決定提出復(fù)查要求。

受理局傳送在先檢索和/或分類結(jié)果

修改背景：

在眾多國(guó)家局致力于縮短審查周期的大背景下，由于通常的國(guó)際檢索要在自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)完成，因此未來越來越多的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)行國(guó)際檢索時(shí)，其同族申請(qǐng)的在先檢索結(jié)果已經(jīng)完成。有時(shí)，附有書面意見的國(guó)家檢索報(bào)告對(duì)國(guó)際檢索單位來說可能是有用的。此外，在國(guó)際檢索之前，國(guó)家局對(duì)國(guó)際申請(qǐng)的同族申請(qǐng)已給出分類號(hào)的情況也越來越普遍。遺憾的是，在目前的PCT程序中，沒有對(duì)向國(guó)際檢索單位傳送上述檢索或分類結(jié)果作出規(guī)定。

修改內(nèi)容：

受理局向國(guó)際檢索單位傳送在先檢索和/或分類結(jié)果（對(duì)細(xì)則第12條之二、第23條之二和第41條的修改）。

一般情況下，受理局傳送在先檢索和/或分類結(jié)果無需經(jīng)申請(qǐng)人明確授權(quán)。但有兩種例外情況：

（1）受理局應(yīng)在2016年4月14日之前通知國(guó)際局，其本國(guó)法與上述規(guī)定不符；

（2）即使在受理局原則上適用上述程序的情況下，受理局應(yīng)在2016年4月14日之前通知國(guó)際局，其允許申請(qǐng)人在提交PCT申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求不向國(guó)際檢索單位傳送在先檢索結(jié)果。

適用范圍：

適用于國(guó)際申請(qǐng)日在2017年7月1日當(dāng)日或之后的任何國(guó)際申請(qǐng)。

修改影響：

（1）新程序原則上不會(huì)給受理局帶來過多負(fù)擔(dān)。首先，“退出”機(jī)制允許受理局在未得到申請(qǐng)人同意的情況下或傳送在先檢索和/或分類結(jié)果違反受理局所適用的國(guó)內(nèi)法的情況下，決定不對(duì)在先檢索和/或分類結(jié)果進(jìn)行傳送。其次，受理局往往就是首次受理局或在國(guó)際檢索前進(jìn)行檢索和/或分類的國(guó)家局。受理局只需將已擁有的上述結(jié)果傳送給國(guó)際檢索單位。第三，在先檢索和/或分類結(jié)果以原始語言進(jìn)行發(fā)送，無需進(jìn)行翻譯。第四，受益于自2013年起推動(dòng)的eSearchCopy（國(guó)際局向國(guó)際檢索單位傳送檢索本）項(xiàng)目，受理局可以以電子傳送的方式向國(guó)際局發(fā)送登記本包，由國(guó)際局代表受理局迅速向國(guó)際檢索單位提供準(zhǔn)備好的檢索本包。eSearchCopy將大大降低打印和郵寄檢索本的費(fèi)用，簡(jiǎn)化傳送方式，提高傳送效率。

（2）共享的在先檢索和/或分類結(jié)果有助于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際檢索報(bào)告與國(guó)家階段審查結(jié)果之間的一致性，減少國(guó)際檢索單位工作量，提高國(guó)際檢索報(bào)告質(zhì)量。主管局和PCT用戶都將從中受益。

指定局及時(shí)傳送國(guó)家階段信息

修改背景：

進(jìn)入國(guó)家階段的信息(包括國(guó)際申請(qǐng)是否尚未進(jìn)入國(guó)家階段)和隨后的狀態(tài)變化信息，對(duì)于專利信息的使用者是非常重要的，可以幫助其確定在專利申請(qǐng)中披露的信息是否無須取得許可即可使用。目前，獲取此類信息是比較困難的。

修改內(nèi)容：

指定局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)際局傳送涉及進(jìn)入國(guó)家階段、國(guó)家公布以及授權(quán)的信息（補(bǔ)充已有的由若干主管局提供的國(guó)家階段信息；對(duì)細(xì)則第86條和第95條的修改）。

被要求傳送的信息包括：

（1）國(guó)家階段進(jìn)入的信息；

（2）國(guó)家申請(qǐng)?zhí)枺?br/>

（3）國(guó)家公布的公布號(hào)和公布日；

（4）專利授權(quán)日，相關(guān)公告的公告號(hào)和公告日。通報(bào)的期限是相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生后的兩個(gè)月內(nèi)（或者之后盡快）。

適用范圍：

適用于條約第22條或第39條所述行為于2017年7月1日當(dāng)日或之后履行的任何國(guó)際申請(qǐng)。

修改影響：

（1）檢索國(guó)際和國(guó)家專利匯編（PATENTSCOPE）系統(tǒng)中“國(guó)家階段”按鍵下的PCT申請(qǐng)國(guó)家階段狀態(tài)的可見性由此顯著改善。普通國(guó)家申請(qǐng)信息包括專利異議(授權(quán)前和授權(quán)后)、專利的撤回和失效、頒發(fā)強(qiáng)制許可等，除了在PATENTSCOPE上公布外，還將以批格式提供給其他專利信息服務(wù)提供商。這些信息將被整合到一個(gè)檢索系統(tǒng)中，使已進(jìn)入公有領(lǐng)域的技術(shù)能更容易地被識(shí)別出來。國(guó)際局將開發(fā)一個(gè)與各國(guó)家局/組織相連接的集成系統(tǒng)，自動(dòng)更新申請(qǐng)的狀態(tài)。

（2）指定局可以通過電子郵件、PCT-EDI、ePCT系統(tǒng)和IPAS收集所有要求的信息，導(dǎo)出并傳送國(guó)際局。

刪除優(yōu)先權(quán)要求和優(yōu)先權(quán)文件譯文中的“不符條款”

修改背景：

PCT大會(huì)在1999年9月舉行的第二十七屆會(huì)議上，通過了對(duì)細(xì)則4.10的修正，以使申請(qǐng)人能夠在2000年1月1日或之后提交的國(guó)際申請(qǐng)中，向未加入巴黎公約的世界貿(mào)易組織（WTO）成員提交的在先申請(qǐng)?zhí)岢鰞?yōu)先權(quán)要求。這些修正中包括一條過渡性條款，指定局可以據(jù)其通知國(guó)際局，經(jīng)修正的條款與該局適用的本國(guó)法不符。最初有兩個(gè)指定局按細(xì)則4.10（d）中載明的1999年10月31日的截止期限，向國(guó)際局通知了此種不符。后來，歐洲專利局以指定局的身份撤銷了根據(jù)細(xì)則4.10（d）作出的不符通知，并于2007年12月13日生效，此后再?zèng)]有任何依細(xì)則4.10（d）的不符通知保持效力，因此，刪除細(xì)則4.10（d）。

PCT大會(huì)在2000年3月舉行的第二十八屆會(huì)議上，通過了新細(xì)則51之二.1(e)，規(guī)定指定局要求申請(qǐng)人提供優(yōu)先權(quán)文件譯文的權(quán)力僅限于優(yōu)先權(quán)要求的有效性與確定所涉發(fā)明是否具有專利性相關(guān)的情況，這種做法與當(dāng)時(shí)的《專利法條約》草案相一致。同時(shí)，大會(huì)通過了新細(xì)則51之二.1（f），使指定局可以向國(guó)際局通知新細(xì)則51之二.1（e）的限制與該局所適用的本國(guó)法不符。最初有7個(gè)指定局按細(xì)則51之二.1（f）中載明的2000年11月30日的截止期限，向國(guó)際局通知了此種不符。西班牙專利商標(biāo)局以指定局的身份撤銷了根據(jù)細(xì)則51之二.1（f）作出的不符通知，并于2013年11月6日生效。此后再?zèng)]有任何依細(xì)則51之二.1（f）的不符通知保持效力，因此，刪除細(xì)則51之二.1（f）。

修改內(nèi)容：

在遺留的依“不符條款”所作的不符通知被撤回之后，刪除“不符條款”（對(duì)細(xì)則4.10和第51條之二.1的修改）。

修改影響：

（1）2007年12月13日之后，再?zèng)]有任何依細(xì)則4.10（d）的不符通知保持效力。該條款已失去適用性。因此，刪除細(xì)則4.10（d）。

（2）2013年11月6日之后，再?zèng)]有任何依細(xì)則51之二.1（f）的不符通知保持效力。該條款已失去適用性。因此，刪除細(xì)則51之二.1（f）。

來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局微信平臺(tái)

作者：黃筱筱國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局初審及流程管理部

編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對(duì)：IPRdaily 縱橫君

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