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作者：楊麗萍 北京楊麗萍咨詢有限責(zé)任公司
成 胤 咸陽市科技局（咸陽知識產(chǎn)權(quán)局）
原標(biāo)題：淺談重大專項知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析評議工作 在知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)中的落實和應(yīng)用
一、重大專項知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析評議工作簡介
近年來，重大專項知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析評議工作在全國各地得到推廣應(yīng)用。這項工作指針對重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，政府重大投資活動等開展知識產(chǎn)權(quán)評議，為政府決策、企業(yè)參與市場競爭提供咨詢建議和應(yīng)對策略，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。
分析評議的主要對象是重大國有資產(chǎn)參與的項目或是涉及與國家經(jīng)濟(jì)命脈相關(guān)的重點技術(shù)領(lǐng)域。對此類重大專項進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析，目的在于確認(rèn)項目中以下問題：
1、項目在技術(shù)上實施的可行性；
2、項目是否具備自主知識產(chǎn)權(quán)；
3、項目是否存在潛在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；
4、為項目的順利實施提供準(zhǔn)確及時的知識產(chǎn)權(quán)建議。
分析評議的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：
1、項目相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠F(xiàn)狀分析；
2、重大專項的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析；
3、國外主要競爭對手在我國的專利布局；
4、重大專項中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等級判定等。
在風(fēng)險等級判定環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)將重大專項中所采用技術(shù)或產(chǎn)品列為研究對象，并將研究對象與現(xiàn)有相關(guān)專利的權(quán)利要求進(jìn)行比較，主要依據(jù)專利侵權(quán)判定過程中的全面覆蓋原則和等同原則，判定是否存在侵權(quán)風(fēng)險的分析方法。
判定結(jié)論為以下五種：
1、高風(fēng)險等級
2、中度風(fēng)險等級
3、低風(fēng)險等級
4、無風(fēng)險等級
5、暫時無法明確風(fēng)險等級。
通過以上分析可以看出，重大分析評議活動主要解決的是項目從知識產(chǎn)權(quán)角度分析評議，能不能開展，立項后會面臨什么樣的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，風(fēng)險大小如何？評議最終目標(biāo)是對新項目立項前有無風(fēng)險進(jìn)行預(yù)判。
二、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求
《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T29490-2013中，8.1立項條款對立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理明確了以下內(nèi)容：
a) 分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；
b) 通過知識產(chǎn)權(quán)分析與市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；
c) 進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)。
從規(guī)范的要求來看，在分析和識別上與重大分析評議活動的要求基本一致，都要求進(jìn)行專利分析，都要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別。
但是，二者還存在以下區(qū)別：
1、《規(guī)范》b)條款內(nèi)容比重大分析評議活動中的要求還更進(jìn)一步，要“通過知識產(chǎn)權(quán)分析與市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手”，即除了現(xiàn)狀分析、對手分析、行業(yè)分析、還要將未來潛在的合作伙伴和競爭對手明確提取出來。
2、《規(guī)范》c)條款要求將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)，這一點，比重大分析評議活動中的要求更進(jìn)了一步。
3、重大分析評議主要針對的是重大國有資產(chǎn)參與的項目或是涉及與國家經(jīng)濟(jì)命脈相關(guān)的重點技術(shù)領(lǐng)域，而貫標(biāo)中要求所有的貫標(biāo)企業(yè)，只要涉及新項目立項的，必須要實施這項工作。所涉及企業(yè)和項目的范圍比重大分析評議項目更寬泛。
綜上所述，《規(guī)范》對該部分內(nèi)容的要求比重大分析評議活動中的要求更進(jìn)一步，更有針對性。不僅僅找出風(fēng)險，識別風(fēng)險，還要明確未來潛在的合作伙伴和競爭對手，并且將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)。
而從《規(guī)范》目前的實施情況來看，該部分要求對企業(yè)大有裨益。但恰恰此類工作在貫標(biāo)中屬于難點，也屬于影響企業(yè)發(fā)展全局的重點工作，因此需要貫標(biāo)輔導(dǎo)人員和企業(yè)負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作的人員格外重視和深入研究。此外，還應(yīng)從以下幾方面加強(qiáng)工作：
1、政府應(yīng)該多加強(qiáng)分析評議工作的引導(dǎo)和培訓(xùn)，把檢索分析、信息利用、風(fēng)險識別能力的提高作為培訓(xùn)工作重點。
2、政府在資助方向和引導(dǎo)資金上，應(yīng)該把分析評議工作作為重點，一方面，通過實施項目，解決重大國有資產(chǎn)參與的項目或涉及與國家經(jīng)濟(jì)命脈相關(guān)的重點技術(shù)領(lǐng)域項目投資立項中的風(fēng)險，另外，通過項目帶動更多的企業(yè)和人員參與進(jìn)來，提高分析評議能力，養(yǎng)成規(guī)避風(fēng)險的意識。
3、企業(yè)培養(yǎng)專門人才，熟練掌握分析評議技巧和能力，在評議分析和風(fēng)險識別時，盡量邀請企業(yè)負(fù)責(zé)人、市場部負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、專利代理人、律師等共同參與意見，同時，企業(yè)結(jié)合貫標(biāo)工作，將《規(guī)范》中包括8.1在內(nèi)的條款逐項融入日常管理，爭取能為企業(yè)降低風(fēng)險，防范風(fēng)險。
4、各方共同探索出便捷有效的分析評議工作的機(jī)制和典型案例，形成可以復(fù)制或推廣的模式，供更多企業(yè)學(xué)習(xí)應(yīng)用。
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作者：楊麗萍 北京楊麗萍咨詢有限責(zé)任公司
成 胤 咸陽市科技局（咸陽知識產(chǎn)權(quán)局）
編輯：IPRdaily 趙珍 / 校對：IPRdaily 縱橫君
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