中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)「301調(diào)查」的幾點(diǎn)建議

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作者：史少華 謝青   超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：不只是“吃瓜群眾”—中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)“301調(diào)查”建議

美國(guó)301委員會(huì)于10月10日就對(duì)華特別301調(diào)查在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)聽(tīng)證會(huì)議室召開(kāi)了公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，來(lái)自中美商會(huì)、企業(yè)、律所和學(xué)界的10多位代表發(fā)言。雖然這次美國(guó)的301調(diào)查來(lái)勢(shì)洶洶，但我國(guó)政府、行業(yè)協(xié)會(huì)及各界相關(guān)組織從上至下也已做好準(zhǔn)備，兵來(lái)將擋水來(lái)土掩，從容應(yīng)對(duì)。在本次聽(tīng)證會(huì)之前，9月28日我國(guó)政府發(fā)布了《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與營(yíng)商環(huán)境新進(jìn)展報(bào)告》，從法律制度、行政執(zhí)法、司法保護(hù)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、國(guó)際合作、營(yíng)商環(huán)境等6個(gè)方面介紹了中國(guó)近年來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和營(yíng)商環(huán)境建設(shè)取得的成績(jī)和進(jìn)步，有力回?fù)袅嗣绹?guó)針對(duì)中國(guó)所做的301特別調(diào)查報(bào)告中提到的相關(guān)問(wèn)題。另一方面，我國(guó)中國(guó)國(guó)際商會(huì)、中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)、中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)等商界、法律界與學(xué)界組織代表積極報(bào)名參加本次聽(tīng)證會(huì)。多名代表在聽(tīng)證會(huì)上用事實(shí)充分證明了近年來(lái)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況已明顯改善。

雖然301調(diào)查更多的是中美兩國(guó)政府層面的較量與博弈，但并不意味著我國(guó)企業(yè)可以置身事外，因?yàn)?01調(diào)查的最終結(jié)果是要由兩國(guó)企業(yè)來(lái)埋單。

我國(guó)與美國(guó)有業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)，要避免301調(diào)查對(duì)自己的不利影響，不僅需要密切關(guān)注301調(diào)查的最新進(jìn)展情況，更應(yīng)未雨綢繆，做好準(zhǔn)備，特別是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的準(zhǔn)備。

首先，確定企業(yè)是否進(jìn)入了301調(diào)查所涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，是否存在被調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)。本次美國(guó)對(duì)華啟動(dòng)的特別301調(diào)查主要聚焦在我國(guó)政府重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，特別是“中國(guó)制造2025”中關(guān)注的產(chǎn)業(yè)，如：集成電路、智能制造、新能源汽車等。如果企業(yè)處于這類中美競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，那么企業(yè)不僅需要高度關(guān)注301調(diào)查動(dòng)態(tài)，更需要密切留意競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在301調(diào)查中的表現(xiàn)。加強(qiáng)與美國(guó)貿(mào)易伙伴的溝通與交流，爭(zhēng)取對(duì)方的支持。

其次，開(kāi)展自調(diào)查，理清企業(yè)實(shí)際情況。這次301調(diào)查針對(duì)一些具體的法律法規(guī)對(duì)技術(shù)許可和其他談判中的影響，如技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例等；以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全和政府采購(gòu)等問(wèn)題。企業(yè)相關(guān)部門(mén)應(yīng)提前做好功課，對(duì)近幾年企業(yè)在技術(shù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面工作進(jìn)行梳理，特別是在海外并購(gòu)、技術(shù)許可及轉(zhuǎn)讓談判等301調(diào)查報(bào)告中提到的敏感方面，管理好談判過(guò)程文件與郵件，對(duì)企業(yè)專利技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行梳理，并評(píng)估專利資產(chǎn)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中的重要性與價(jià)值，做好預(yù)警工作。企業(yè)可明確301調(diào)查的負(fù)責(zé)人與聯(lián)絡(luò)人，制定應(yīng)對(duì)策略，統(tǒng)一口徑，避免出現(xiàn)不一致的言論授人以柄。

最后，加強(qiáng)與政府、行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)法律專家的合作與溝通。從企業(yè)自身實(shí)際出發(fā)，根據(jù)301談判需要，整理材料，反映事實(shí)與困難，加強(qiáng)溝通，表達(dá)訴求，為我國(guó)政府與美國(guó)政府磋商提供有力事實(shí)依據(jù)，從而有利于我國(guó)政府在談判過(guò)程中為企業(yè)爭(zhēng)取更多利益，盡可能削弱301調(diào)查對(duì)中美貿(mào)易的負(fù)面影響。有機(jī)會(huì)也可與美國(guó)相關(guān)專家進(jìn)行交流，以便更深入地理解301調(diào)查。

中美兩國(guó)經(jīng)濟(jì)交往密切深度融合，非常容易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，加上美國(guó)慣以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，如301調(diào)查、337調(diào)查，向我國(guó)政府和企業(yè)施壓，以實(shí)現(xiàn)保護(hù)美國(guó)企業(yè)利益，強(qiáng)化本國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。如果我國(guó)企業(yè)要想順利開(kāi)展對(duì)美貿(mào)易，全方面增強(qiáng)創(chuàng)新實(shí)力、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)用能力是必然。

背景資料：301調(diào)查介紹

“301條款”包括一般“301條款”、特殊“301條款”與超級(jí)“301條款”。一般“301條款”即指經(jīng)《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》修改后的《1974年貿(mào)易法》第301至310條（《美國(guó)法典》第19卷第2411至2420條）的全部?jī)?nèi)容，授權(quán)美國(guó)總統(tǒng)采取包括報(bào)復(fù)在內(nèi)的一切適當(dāng)措施，以消除任何違反國(guó)際貿(mào)易協(xié)定、限制美國(guó)商業(yè)活動(dòng)的他國(guó)法律、政策或做法。特殊“301條款”以一般“301條款”為基礎(chǔ)，其特有內(nèi)容規(guī)定在《1974年貿(mào)易法》的第182條（《美國(guó)法典》第19卷第2242條），旨在有效保護(hù)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在他國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入。原超級(jí)“301條款”則主要針對(duì)貿(mào)易自由化問(wèn)題，這一條款已到期并于2016年全面修訂。

301調(diào)查程序

a)發(fā)起調(diào)查

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第302條（《美國(guó)法典》第19卷第2412條）的規(guī)定，有關(guān)“301條款”的調(diào)查可由利害關(guān)系人提出申請(qǐng)發(fā)起，也可由美國(guó)貿(mào)易代表自行發(fā)起。

利害關(guān)系人申請(qǐng)調(diào)查。利害關(guān)系人向美國(guó)貿(mào)易代表提出申請(qǐng)后，美國(guó)貿(mào)易代表必須審查調(diào)查申請(qǐng)的理由，并在接到申請(qǐng)后的45天內(nèi)決定是否發(fā)起調(diào)查。如果貿(mào)易代表決定不發(fā)起調(diào)查，應(yīng)將有關(guān)的理由通報(bào)申請(qǐng)人，并在《聯(lián)邦公報(bào)》上公布有關(guān)的決定和理由。如果貿(mào)易代表經(jīng)過(guò)審查決定發(fā)起調(diào)查，則必須在《聯(lián)邦公報(bào)》上公布申請(qǐng)的摘要，并盡快提供機(jī)會(huì)給申請(qǐng)人和其他利害關(guān)系人發(fā)表意見(jiàn)。

美國(guó)貿(mào)易代表自行發(fā)起調(diào)查。如果美國(guó)貿(mào)易代表自行決定發(fā)起調(diào)查，它應(yīng)在《聯(lián)邦公報(bào)》上公布有關(guān)決定。在作出自行發(fā)起調(diào)查的決定之前，美國(guó)貿(mào)易代表必須與相關(guān)咨詢委員會(huì)進(jìn)行磋商，以確定有關(guān)的調(diào)查是否適當(dāng)。

b)與他國(guó)磋商

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第303條（《美國(guó)法典》第19卷第2413條）的規(guī)定，無(wú)論是因利害關(guān)系人提出申請(qǐng)而發(fā)起的調(diào)查，還是美國(guó)貿(mào)易代表自行決定發(fā)起的調(diào)查，在發(fā)起調(diào)查的當(dāng)天，美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)代表美國(guó)，要求與有關(guān)他國(guó)就調(diào)查案有關(guān)事宜展開(kāi)磋商。特殊情況下，為了查實(shí)有關(guān)的情況或改進(jìn)有關(guān)的調(diào)查申請(qǐng)， 美國(guó)貿(mào)易代表還可以延遲90天再向他國(guó)提出磋商的要求。

c)調(diào)查決定

調(diào)查結(jié)束后，美國(guó)貿(mào)易代表必須決定貿(mào)易協(xié)定下的美國(guó)權(quán)利是否被否定，或是否存在否定美國(guó)貿(mào)易權(quán)利的法律、政策或做法。在確定存在以上情況后，美國(guó)貿(mào)易代表需要明確采取何種制裁措施。

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第304條（《美國(guó)法典》第19卷第2414條）的規(guī)定，貿(mào)易代表作出決定的期限依案件的性質(zhì)而各有不同。主要有以下三種情況：

（1）當(dāng)調(diào)查案涉及貿(mào)易協(xié)定（包括TRIPS協(xié)定）時(shí)，做出決定的時(shí)間是爭(zhēng)端解決程序結(jié)束后的30天內(nèi)，或調(diào)查發(fā)起后的18個(gè)月內(nèi)，二者以較早者為準(zhǔn)。

（2）當(dāng)調(diào)查案涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)又不涉及貿(mào)易協(xié)定時(shí)，做出決定的時(shí)間為調(diào)查發(fā)起后的6個(gè)月，特殊情況下還可延長(zhǎng)至9個(gè)月。

（3）當(dāng)調(diào)查案既不涉及貿(mào)易協(xié)定，也不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，做出決定的時(shí)間為調(diào)查發(fā)起后的12個(gè)月。

d)制裁措施的實(shí)施

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第305條（《美國(guó)法典》第19卷第2415條）的規(guī)定，如果貿(mào)易代表確定了制裁對(duì)象并確定了制裁措施，就必須在作出決定的30天之內(nèi)實(shí)施有關(guān)的制裁措施。在特殊情況下，貿(mào)易代表可以延遲實(shí)施制裁措施，但最晚不得超過(guò)180天。此外，在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查案中，如果確定了制裁對(duì)象和制裁措施，一般不得延期實(shí)施，只有在特殊情況下才能推遲，但最晚也不得超過(guò)90天。

當(dāng)他國(guó)同意采取相關(guān)措施或與美國(guó)達(dá)成協(xié)定，以解決調(diào)查案所涉問(wèn)題或貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，貿(mào)易代表應(yīng)監(jiān)督該國(guó)有關(guān)措施或協(xié)定的實(shí)施。如果在監(jiān)督實(shí)施的過(guò)程中，美國(guó)貿(mào)易代表認(rèn)定該國(guó)有關(guān)措施或協(xié)定的實(shí)施不令人滿意，則必須根據(jù)“301條款”的規(guī)定，采取進(jìn)一步的制裁措施。

e)制裁措施的修正、終止及復(fù)審

根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第307條（《美國(guó)法典》第19卷第2417條）的規(guī)定，在出現(xiàn)以下三種情況時(shí)，貿(mào)易代表可以修正或終止有關(guān)的制裁措施：

（1）存在強(qiáng)制性制裁措施的例外情形；

（2）有關(guān)法律、政策和做法對(duì)美國(guó)商業(yè)造成的負(fù)擔(dān)或限制有所增加或減少；

（3）任意性制裁措施已經(jīng)不再適當(dāng)。

如果一項(xiàng)制裁措施已實(shí)施了四年，而且在四年期滿前的60天內(nèi)，相關(guān)申請(qǐng)人和相關(guān)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的代表都沒(méi)有向美國(guó)貿(mào)易代表提出延續(xù)制裁措施的請(qǐng)求，則該制裁措施在四年期滿時(shí)即告終止。

如果美國(guó)貿(mào)易代表收到延續(xù)或重啟制裁措施的請(qǐng)求，美國(guó)貿(mào)易代表則應(yīng)當(dāng)開(kāi)展復(fù)審，審查這項(xiàng)制裁措施和其他可實(shí)施措施的效果，以及這項(xiàng)制裁措施對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。

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作者：史少華 謝青  超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對(duì)：IPRdaily   縱橫君

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