基于產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的企業(yè)專利管理方法

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：唐維虎  超凡知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

原標(biāo)題：基于產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的企業(yè)專利管理方法

本文列舉了采用產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣對企業(yè)專利進行系統(tǒng)化、數(shù)字化管理的幾種方式方法進行了淺顯地介紹，論述了產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣可作為企業(yè)專利管理過程中的一個重要工具，將企業(yè)專利進行系統(tǒng)化、數(shù)字化的管理。在實際應(yīng)用過程中，希望本文能夠達到拋磚引玉的作用，啟發(fā)讀者基于此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的專利管理方式，開展更多的深入應(yīng)用，以在實際專利管理工作中對專利價值的實現(xiàn)及提升起到促進作用。

自從改革開放以來，中國經(jīng)歷了幾十年的粗放式經(jīng)濟發(fā)展。隨之產(chǎn)生了國家層面的各種問題，例如人口紅利消失、資源消耗嚴(yán)重、環(huán)境問題突出等，這一系列的問題將倒逼中國走一條“經(jīng)濟轉(zhuǎn)型之路”。在這個時代背景下，通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型將是一條必經(jīng)之路。因此，為了促進技術(shù)創(chuàng)新、推動科技進步，國家層面逐漸加大了對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，力求通過知識產(chǎn)權(quán)的強保護刺激技術(shù)的創(chuàng)新。在當(dāng)前“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”大勢之下，重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)實力，是提升企業(yè)參與國際競爭的重要手段。企業(yè)專利管理，作為知識產(chǎn)權(quán)管理的重要一環(huán)，則顯得尤為重要。

對于企業(yè)而言，從開展專利工作之初的零星幾個專利到發(fā)展壯大之后積累的大量專利，如何將專利系統(tǒng)性地、數(shù)字化地、分門別類地管理起來，對后期實現(xiàn)專利價值或者提升專利價值顯得尤其重要。而對于企業(yè)（尤其是中小企業(yè)）的專利管理人員來說，如何從一開始就形成良好的專利管理方式和制度，是大家一直在思考的問題和難題。以下，筆者根據(jù)自身淺顯的經(jīng)驗，談一談如何從產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的角度來進行企業(yè)專利的系統(tǒng)化和數(shù)字化管理。

1、根據(jù)企業(yè)實際情況建立產(chǎn)品-技術(shù)矩陣圖表

圖1 產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表示例

例如圖1所示，為根據(jù)某企業(yè)（虛構(gòu)的）的實際狀況建立的產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表示例。該圖表的建立方式主要是從產(chǎn)品和技術(shù)兩個維度（兩個軸）根據(jù)企業(yè)的實際產(chǎn)品以及實際的核心研發(fā)技術(shù)而建立。

在產(chǎn)品維度，可以根據(jù)企業(yè)的研發(fā)部門、對外銷售的終端產(chǎn)品等因素對企業(yè)的產(chǎn)品類別進行劃分，實際的劃分方法可以根據(jù)企業(yè)的各種因素而定。每個產(chǎn)品下可能又細(xì)分為不同的子產(chǎn)品類別，形成產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的一個軸向。

在技術(shù)維度，可以根據(jù)企業(yè)實際的研發(fā)技術(shù)路線、技術(shù)方向、潛在的技術(shù)方向、以及競爭對手的技術(shù)方向等因素對技術(shù)類別進行劃分。相應(yīng)的，每個技術(shù)大類下也可以分為若干個技術(shù)子類，形成產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的另一個軸向。

需要說明的是，在建立這個產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表的時候，務(wù)必花時間做到精細(xì)、精準(zhǔn)，因為這個圖表是后期進行專利管理一系列活動的基石，一旦出現(xiàn)錯誤和誤差，之后的工作效果都將打折扣。例如，在建立產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表之前，可以使用X-mind思維導(dǎo)圖分別基于產(chǎn)品和技術(shù)兩個方向建立完善的產(chǎn)品樹和技術(shù)樹，然后再基于完善的產(chǎn)品樹和技術(shù)樹構(gòu)建此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表。

當(dāng)然，隨著企業(yè)研發(fā)方向和技術(shù)路線的調(diào)整以及產(chǎn)品的更新迭代，上述產(chǎn)品-技術(shù)矩陣圖表也可以隨著進行擴展和調(diào)整，使得因研發(fā)方向、技術(shù)路線、產(chǎn)品的更新迭代而產(chǎn)生的新興類別的專利可以使用這個圖表被有效地管理起來。

2、將專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個維度進行分析

在建立好產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣之后，接下來就可以對企業(yè)的專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個維度進行分析，歸納到這個產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣之中。

在對專利進行產(chǎn)品和技術(shù)分類時，包括對已有專利的分類（盤點）以及新申請專利的分類歸入。針對已有專利，可以將所有專利從可靠的專利數(shù)據(jù)庫（例如萬象云）導(dǎo)出到表格中，在表格中建立產(chǎn)品類別（包括子產(chǎn)品類別）和技術(shù)類別（包括技術(shù)子類）欄位，然后根據(jù)專利內(nèi)容對每篇專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個維度進行分類。

對已有專利而言，尤其是中大型企業(yè)積累一定數(shù)量之后，這個工作需要投入較大的人力和財力來開展。對于目前絕大多數(shù)擁有大量專利的企業(yè)來說，一開始并沒有對所擁有的專利在產(chǎn)品和技術(shù)兩個維度進行系統(tǒng)性管理，哪些是核心專利、可用專利、外圍專利，是未知的，很難開展后期的專利運營工作。因此，專利盤點的工作則變得尤為迫切。然而，專利盤點工作目前也只能采取人工方式進行，對于動則成千上萬的專利數(shù)據(jù)而言，工作量不可謂不龐大。如此，能夠提供產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)在線分析的專利數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)則顯得比較有優(yōu)勢?；谶@種系統(tǒng)，可自定義設(shè)置產(chǎn)品結(jié)構(gòu)樹、技術(shù)結(jié)構(gòu)樹，甚至還可自定義設(shè)置其它維度的結(jié)構(gòu)樹，例如，申請地、發(fā)明人、申請人等。然后將需要分析的專利自動歸類到相應(yīng)的結(jié)構(gòu)樹下，最后自動產(chǎn)生需要的報表，極大地方便專利管理人員實現(xiàn)專利的系統(tǒng)化、數(shù)字化管理。

對于新申請的專利而言，在專利申請之時，就可以根據(jù)專利的技術(shù)方案及其對應(yīng)的產(chǎn)品將這個專利加入現(xiàn)有的表格中進行產(chǎn)品和技術(shù)的分類即可?；诖?，毋庸置疑的是，在企業(yè)開展專利工作的初期，即啟用此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表對企業(yè)的專利進行系統(tǒng)性的管理，可以極大地提高專利管理工作的效率和價值。

3、在產(chǎn)品和技術(shù)兩個維度進行定期分析匯總，形成報告

在對所有專利從產(chǎn)品及技術(shù)兩個維度進行分析之后，可以將分析結(jié)果展示到之前建立的產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣中，形成企業(yè)專利的產(chǎn)品-技術(shù)分布圖表，如以下圖2所示（注：圖2只是為了說明產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣圖表的使用的一個示例）。

圖2 企業(yè)專利的產(chǎn)品-技術(shù)分布圖表

基于圖2所示的圖表，可以非常直觀地了解到企業(yè)在每個產(chǎn)品維度以及每個技術(shù)維度的專利數(shù)量分布狀況。另外，基于圖2的企業(yè)專利的產(chǎn)品-技術(shù)分布圖表，可以定期進行匯總，形成相應(yīng)的匯總或報告，下面以基于產(chǎn)品維度或技術(shù)維度的匯總分析為例進行闡述。

3.1 產(chǎn)品維度的分析匯總

參照以下圖3（a）和圖3（b）所示，可以在產(chǎn)品維度以及在產(chǎn)品子類的維度對企業(yè)專利進行數(shù)字化分析匯總，盤點出企業(yè)在具體產(chǎn)品或具體產(chǎn)品子類的專利數(shù)字化分布狀況。此數(shù)字化分布狀況，可以用于對專利基于產(chǎn)品維度形成相應(yīng)的專利組合，以利于后期的專利應(yīng)用，以及可利于對后期基于產(chǎn)品的專利布局策略進行調(diào)整。

圖3（a） 基于產(chǎn)品維度的數(shù)字化匯總

圖3（b） 基于應(yīng)用產(chǎn)品的數(shù)字化匯總

3.2 技術(shù)維度的分析匯總

參照以下圖4所示，可以在技術(shù)維度或者在技術(shù)子類的維度對企業(yè)專利進行數(shù)字化分析匯總，盤點出企業(yè)在具體技術(shù)或具體技術(shù)子類的專利數(shù)字化分布狀況。此數(shù)字化分布狀況，可以用于對專利基于技術(shù)維度形成相應(yīng)的專利組合，以利于后期的專利應(yīng)用以及研發(fā)及專利布局策略的調(diào)整。

圖4 基于技術(shù)結(jié)構(gòu)的數(shù)字化匯總

基于上述的分析匯總示例方法，可助力企業(yè)專利管理人員后期的專利管理、布局策略的調(diào)整和規(guī)劃等工作。例如，根據(jù)上述的專利數(shù)字化分布狀況，可以直觀地看到企業(yè)的專利布局是否圍繞到核心產(chǎn)品和核心技術(shù)在進行，以對后期的專利布局策略進行調(diào)整和規(guī)劃（如適當(dāng)放棄部分跟銷售終端產(chǎn)品無關(guān)的制造工藝及設(shè)備類專利，優(yōu)化成本管理和控制）。

例如，基于圖3（a）的數(shù)字化呈現(xiàn)，在周邊產(chǎn)品方面具有大量專利，可根據(jù)周邊產(chǎn)品的市場前景及市場大小，適應(yīng)性地放棄部分不具市場前景的有關(guān)專利。而針對教育產(chǎn)品、應(yīng)用產(chǎn)品等主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，可考慮加大研發(fā)力度以及完善相關(guān)的專利布局。

又例如，基于圖4的數(shù)字化呈現(xiàn)，在圖像識別技術(shù)方面，布局了大量的技術(shù)，可考慮在這個技術(shù)類別結(jié)合產(chǎn)品打造若干個專利組合，以方便后期的專利應(yīng)用。又例如，在其它技術(shù)類別具有大量專利，可以進一步分析這部分專利是否是圍繞企業(yè)未來的研發(fā)技術(shù)方向、競爭對手的主要研發(fā)方向或者僅僅是一些無關(guān)的外圍專利。如果大部分是外圍專利，可以考慮放棄部分沒有應(yīng)用前景的相關(guān)專利，進行成本控制，將專利布局的重心調(diào)整到語音處理、圖像識別、自然語言處理等核心技術(shù)領(lǐng)域方面。

此外，也可以基于上述圖表，與專利布局區(qū)域相關(guān)聯(lián)，得出企業(yè)專利的地域分布狀況，看出企業(yè)是否在重要市場地域?qū)诵募夹g(shù)進行了專利布局，從而對專利的地域布局進行適應(yīng)性調(diào)整。

4、總結(jié)

本文列舉了采用產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣對企業(yè)專利進行系統(tǒng)化、數(shù)字化管理的幾種方式方法進行了淺顯地介紹，論述了產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣可作為企業(yè)專利管理過程中的一個重要工具，將企業(yè)專利進行系統(tǒng)化、數(shù)字化的管理。在實際應(yīng)用過程中，希望本文能夠達到拋磚引玉的作用，啟發(fā)讀者基于此產(chǎn)品-技術(shù)結(jié)構(gòu)矩陣的專利管理方式，開展更多的深入應(yīng)用，以在實際專利管理工作中對專利價值的實現(xiàn)及提升起到促進作用。例如，促進實現(xiàn)專利組合的打造以用于進行后期的專利使用，從而將單一專利的價值通過有效的專利管理在專利組合中得到進一步的提升。

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：唐維虎  超凡知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)股份有限公司

編輯：IPRdaily 趙珍  /   校對：IPRdaily   縱橫君

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