「圖形用戶界面」專利該如何保護(hù)？

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作者：林宏津

原標(biāo)題：淺議圖形用戶界面的專利保護(hù)

由于UI與GUI界限的模糊，公知GUI設(shè)計(jì)不是單純的美術(shù)繪畫(huà)，也不是簡(jiǎn)單的功能羅列，它需要結(jié)合用戶研究以及人機(jī)交互方面的易用易學(xué)等需求，以提高用戶體驗(yàn)為目標(biāo)而設(shè)計(jì)。隨著用戶體驗(yàn)逐漸成為決定產(chǎn)品能否成功的重要因素，出色的用戶界面設(shè)計(jì)能夠帶來(lái)卓越的商業(yè)價(jià)值，因此GUI的創(chuàng)新和保護(hù)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的地位日益突出。

用戶界面（User Interface，簡(jiǎn)稱UI）在wiki中的解釋[1]是：在人機(jī)交互工業(yè)設(shè)計(jì)領(lǐng)域中，UI是人與機(jī)器之間發(fā)生交互的空間；這種交互的目的是能夠從人的角度對(duì)機(jī)器進(jìn)行有效的操作和控制，同時(shí)機(jī)器能夠及時(shí)反饋有助于操作者作出決策的信息。對(duì)起重機(jī)的操作面板、汽車儀表盤(pán)、電腦遙控器等的設(shè)計(jì)，都可以認(rèn)為是UI設(shè)計(jì)。

在個(gè)人電腦、智能移動(dòng)終端等領(lǐng)域，UI通常被認(rèn)為是圖形用戶界面（Graphical User Interface，簡(jiǎn)稱GUI）。GUI“是一種用戶界面，允許用戶通過(guò)圖形圖表和可視指示器（如輔助符號(hào)），而不是基于文本的用戶界面、鍵入的命令標(biāo)簽或文本導(dǎo)航，來(lái)與電子設(shè)備進(jìn)行交互”[2]。由于UI與GUI界限的模糊，公知GUI設(shè)計(jì)不是單純的美術(shù)繪畫(huà)，也不是簡(jiǎn)單的功能羅列，它需要結(jié)合用戶研究以及人機(jī)交互方面的易用易學(xué)等需求，以提高用戶體驗(yàn)為目標(biāo)而設(shè)計(jì)。隨著用戶體驗(yàn)逐漸成為決定產(chǎn)品能否成功的重要因素，出色的用戶界面設(shè)計(jì)能夠帶來(lái)卓越的商業(yè)價(jià)值，因此GUI的創(chuàng)新和保護(hù)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的地位日益突出。

GUI承襲UI的特點(diǎn)，是軟件產(chǎn)品與用戶交互的接口，是軟件產(chǎn)品中用戶可以看到并直接操作的部分；需要從用戶研究、交互設(shè)計(jì)和界面設(shè)計(jì)等方面進(jìn)行探討。GUI可以分為兩個(gè)相對(duì)較獨(dú)立的模塊，即界面模塊和工作模塊。界面模塊接受用戶的輸入，并將輸入數(shù)據(jù)和操作請(qǐng)求提交給工作模塊；而工作模塊通常在后臺(tái)完成數(shù)據(jù)處理任務(wù)，并將結(jié)果提交到界面。筆者認(rèn)為，GUI包括：①界面呈現(xiàn)的靜態(tài)外觀，②界面呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)外觀，③后臺(tái)數(shù)據(jù)處理。其中，靜態(tài)外觀為例如電子產(chǎn)品的桌面以及桌面上放置的各種圖標(biāo)、視窗、菜單、按鈕等；動(dòng)態(tài)外觀為使用者能夠直觀看到的例如電子產(chǎn)品的桌面上呈現(xiàn)的視窗、菜單、按鈕、圖標(biāo)等的變化。顯然，GUI兼具技術(shù)屬性與外觀屬性。對(duì)于后臺(tái)數(shù)據(jù)處理，實(shí)際屬于計(jì)算機(jī)程序部分，可以通過(guò)發(fā)明專利申請(qǐng)保護(hù)，不在本文討論范圍。

1、界面呈現(xiàn)的靜態(tài)外觀的專利保護(hù)

對(duì)于界面呈現(xiàn)的視覺(jué)外觀，理論上可以通過(guò)外觀設(shè)計(jì)專利、著作權(quán)、商標(biāo)等獲得保護(hù)。后兩者不是本文要討論的內(nèi)容，姑且不表。我國(guó)從2014年5月1日起開(kāi)始對(duì)包含GUI產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)給予專利保護(hù)。筆者認(rèn)為，專利復(fù)審委員會(huì)與蘋(píng)果公司之間就通電圖形界面能否獲得外觀專利權(quán)一案是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)GUI外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的導(dǎo)火索之一。在該案中，法院明確了：第一，確定GUI外觀設(shè)計(jì)可以獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的法律依據(jù)是《專利法》第二條第四款的規(guī)定，即滿足以下四個(gè)法律要件的外觀設(shè)計(jì)，可以成為我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)客體：（一）以工業(yè)產(chǎn)品為載體；（二）是對(duì)產(chǎn)品形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案結(jié)合所作出的新的設(shè)計(jì)；（三）適于批量化生產(chǎn)的工業(yè)應(yīng)用；（四）富有美感[3]；第二，在我國(guó)現(xiàn)有專利制度之下，產(chǎn)品通電后顯示的圖案享有外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)的前提，確實(shí)應(yīng)當(dāng)是以特定工業(yè)產(chǎn)品為載體，相關(guān)申請(qǐng)文件亦應(yīng)完整揭露且充分顯示該工業(yè)產(chǎn)品的整體外觀設(shè)計(jì)，脫離了特定工業(yè)產(chǎn)品的通電后顯示的圖案并不屬于我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的客體范圍[4]。同時(shí)，參考國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第68號(hào)文[5]的規(guī)定，可知，目前我國(guó)涉及GUI外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)專利一定是GUI與硬件設(shè)備的組合。

根據(jù)專利法第十一條的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利的侵權(quán)行為包括制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品。因此，對(duì)于創(chuàng)新主體而言，即使手上有一份授權(quán)的包含GUI的外觀設(shè)計(jì)專利，在當(dāng)前的法律框架下，也不一定能夠主張?jiān)摍?quán)利；例如，無(wú)法對(duì)軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)或者互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)行使其包含GUI的外觀設(shè)計(jì)專利，因?yàn)檐浖_(kāi)發(fā)商或者互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)并不制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口包含GUI的硬件設(shè)備。2017年底法院做出的奇虎公司VS江民公司案的判決[6]中也支持了這一點(diǎn)。

不過(guò)，在全球范圍內(nèi)，特別是電子產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)，例如美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)等，已認(rèn)可通過(guò)外觀設(shè)計(jì)來(lái)保護(hù)GUI。以美國(guó)為例，2012年蘋(píng)果公司與三星公司在加州的專利大戰(zhàn)中，就涉及了蘋(píng)果公司的多個(gè)圖形用戶界面外觀專利，而蘋(píng)果公司借此獲得逾十億美金判賠的有利裁決。各國(guó)關(guān)于GUI保護(hù)的制度與我國(guó)不同，因此，如果是涉及國(guó)際市場(chǎng)的產(chǎn)品，需要適應(yīng)不同國(guó)家的要求。在美國(guó)，授權(quán)的外觀設(shè)計(jì)必須和其適應(yīng)的工業(yè)產(chǎn)品不可分離，而且不能作為一個(gè)平面裝飾的設(shè)計(jì)而單獨(dú)存在，因此計(jì)算機(jī)生成圖標(biāo)（icon）必須體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)屏幕、顯示器、其他顯示設(shè)備中或者這些設(shè)備的一部分中，此外，美國(guó)并不排除其可能的受到著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)外觀等知識(shí)產(chǎn)權(quán)重疊保護(hù)的可能。歐盟的外觀設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)保護(hù)的是“設(shè)計(jì)”，而不是產(chǎn)品本身。日本要求GUI必須預(yù)先儲(chǔ)存在產(chǎn)品之中，且必須與產(chǎn)品共同使用。韓國(guó)認(rèn)同對(duì)GUI和圖標(biāo)的保護(hù)。當(dāng)然，在向外國(guó)申請(qǐng)之前，可以先了解該國(guó)關(guān)于涉及GUI外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，以避免獲得的GUI外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)只是紙上的權(quán)利。

作為創(chuàng)新主體，雖然基于目前的法律框架下的GUI外觀設(shè)計(jì)專利似乎是帶著鐐銬，專利權(quán)人無(wú)法向軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)行使其權(quán)利；然而，從專利法第四次修改草案，似乎可以預(yù)見(jiàn)到GUI外觀設(shè)計(jì)專利的前景光亮。

2、界面呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)外觀的專利保護(hù)

對(duì)于界面呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)外觀，理論上既發(fā)明專利獲得保護(hù)，也可通過(guò)外觀設(shè)計(jì)專利獲得保護(hù)。后者在前文中已經(jīng)提及，此處不再贅述。

以華為公司在福建泉州訴三星公司專利侵權(quán)一案中的涉案專利CN101763270B為例，該專利實(shí)際屬于有關(guān)界面呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)外觀的發(fā)明專利。涉案專利是有關(guān)移動(dòng)終端及其用戶界面中組件顯示的處理方法。該涉案專利的權(quán)利要求1為：“

1. 一種組件顯示處理方法，其特征在于，包括：

移動(dòng)終端獲取組件處于待處理狀態(tài)的指示信息；

所述移動(dòng)終端根據(jù)所述指示信息對(duì)容器中顯示在屏幕上的顯示區(qū)域進(jìn)行縮小處理，以使所述屏幕在所述顯示區(qū)域縮小后空余出的區(qū)域顯示所述容器的隱藏區(qū)域，所述容器包括容納組件的顯示區(qū)域和隱藏區(qū)域?！?br/>

且不論該涉案專利的新創(chuàng)性問(wèn)題，單是從權(quán)利要求1可以看出，該專利是涉及在界面提供GUI元素，其提供GUI元素的方法是通過(guò)縮小顯示區(qū)域而達(dá)成。那么，對(duì)于奇虎公司的外觀設(shè)計(jì)專利CN303069460S，其創(chuàng)新點(diǎn)涉及到狀態(tài)的變化，例如“在當(dāng)前行的各個(gè)檢測(cè)項(xiàng)檢測(cè)結(jié)束后，當(dāng)前行下移，當(dāng)前行的上方逐個(gè)顯示另一種類型的各個(gè)檢測(cè)項(xiàng)”。筆者認(rèn)為，除了如奇虎公司那般申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利外，也可以考慮申請(qǐng)發(fā)明專利。例如，可以寫(xiě)成的權(quán)利要求1為：

1. 一種安全檢測(cè)的方法，其特征在于，包括：

提供一圖形用戶界面以顯示電腦安全檢測(cè)的過(guò)程；

響應(yīng)用戶的安全檢測(cè)請(qǐng)求，對(duì)每一種類型的檢測(cè)項(xiàng)進(jìn)行檢測(cè)，其中，在所述圖形用戶界面中以多行文字表征所述檢測(cè)項(xiàng)，每一行文字表征每一種類型的檢測(cè)項(xiàng)；

當(dāng)在所述圖形用戶界面中的當(dāng)前行的各個(gè)檢測(cè)項(xiàng)檢測(cè)結(jié)束后，當(dāng)前行下移，當(dāng)前行的上方逐個(gè)顯示另一種類型的檢測(cè)項(xiàng)。

以上僅是舉例說(shuō)明這類界面呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)外觀是可以撰寫(xiě)成發(fā)明專利申請(qǐng)文件，不涉及專利新創(chuàng)性問(wèn)題討論。當(dāng)然，對(duì)于此類涉及界面的生成或提供的GUI元素的發(fā)明專利申請(qǐng)[7]，雖然具有技術(shù)特征，可以被認(rèn)為屬于技術(shù)方案，但如果生成或提供的過(guò)程或方法是已知的，相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別僅在于界面布局，往往會(huì)被審查員認(rèn)為不具有創(chuàng)造性，從而不予授予發(fā)明專利權(quán)。筆者估計(jì)專利權(quán)人奇虎公司是考慮到了這點(diǎn)，所以才申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)專利。

對(duì)于涉及動(dòng)態(tài)外觀的GUI的發(fā)明專利申請(qǐng)，筆者認(rèn)為，由于比較難確定生成或提供GUI元素的方法或過(guò)程是否是現(xiàn)有技術(shù)或者是已知的，因此，申請(qǐng)前應(yīng)在通過(guò)檢索了解相關(guān)領(lǐng)域的背景及發(fā)展現(xiàn)狀，盡可能多地與研發(fā)人員溝通，盡量突出改進(jìn)點(diǎn)。此外，還可以考慮在申請(qǐng)裝置類或方法類發(fā)明專利申請(qǐng)時(shí)，在從屬權(quán)利要求中增加有關(guān)GUI的內(nèi)容。

以上就是筆者對(duì)GUI的專利保護(hù)的一些看法。我國(guó)的專利法在不斷發(fā)展，未來(lái)可能加入局部設(shè)計(jì)等制度，屆時(shí)面對(duì)新的專利規(guī)則，又將是另一種情況。

參考文獻(xiàn)：

[1] https://en.wikipedia.org/wiki/User_interface

[2] https://en.wikipedia.org/wiki/Graphical_user_interface

[3]（2013）一中知行初字第3760號(hào)的行政判決書(shū)

[4]（2014）高行（知）終字第2815號(hào)的行政判決書(shū)

[5] http://www.sipo.gov.cn/zcfg/flfg/zl/bmgz/201501/t20150109_1057996.html （國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第68號(hào)文）

[6]（2016）京73民初276號(hào)的民事判決書(shū)

[7] 崔麗艷，甘文珍. 如何撰寫(xiě)涉及GUI的發(fā)明專利申請(qǐng)[J]. 中國(guó)發(fā)明與專利. 2016年第8期:104-107.