零基礎(chǔ)了解「標準必要專利」

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作者：鄧超

供稿：IP法微信公眾號

原標題：零基礎(chǔ)了解標準必要專利

近日，深圳中院在網(wǎng)上公開了華為訴三星侵犯其標準必要專利的兩起案件的一審判決書。在每篇長達20萬字（約等于第一部《三體》的字數(shù)）的判決書中，法院向三星發(fā)出了禁令。由于涉案的標準必要專利與4G有關(guān)，因此，三星的絕大部分4G手機將被禁止銷售。當然，在宣判后三星就表示其將上訴，一審判決并未生效。但迫于禁令的壓力，三星勢必會加快與華為的和解速度，由于本人沒有參與，此處不贅言。本文將介紹一些有關(guān)標準必要專利（Standard Essential Patent，SEP）的基礎(chǔ)知識。

閱讀完本文后你將了解：

SEP一直都是收費的嗎？

SEP的許可與普通專利許可有何不同？

標準化組織為何不對SEP進行評價？

技術(shù)標準和標準化組織

技術(shù)標準一般是由標準化組織制定的、與通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品和方法相關(guān)的規(guī)則。技術(shù)標準早已滲透至我們生活的各個方面。以常見的USB 2.0為例，我們在購買鍵盤、鼠標、閃存等外設(shè)時，不用留意該設(shè)備的排線、適用電壓、接口形狀等，只要其兼容USB，就能在電腦上即插即用。另一方面，如果標準不統(tǒng)一，則會帶來很多不便，包括但不限于下圖的情形：

零基礎(chǔ)了解「標準必要專利」

其他常見的標準有播放機的DVD標準、藍光標準（標準化組織：藍光協(xié)會）；視頻編解碼的H.264、H.265標準（標準化組織：ISO/IEC）；移動通信的W-CDMA、LTE標準（標準化組織：3GPP）等。技術(shù)標準可以劃分為法定標準和事實標準；前者是指一般由標準化組織制定的標準，而后者則是企業(yè)制定的標準。作為市場競爭的結(jié)果，單個或多個企業(yè)的技術(shù)方案可能成為事實上的標準，比如微軟的Windows和英特爾的CPU組成的“WinTel標準”。

標準必要專利的歷史

顧名思義，標準必要專利就是實施某一技術(shù)標準所必須的專利。以通信領(lǐng)域為例，從最初的只能接打電話的大哥大（1G、頻分多址技術(shù)），到可以收發(fā)彩信的功能手機（2G、時分多址技術(shù)、GSM），再到可以上網(wǎng)的智能手機（3G、碼分多址技術(shù)、W-CDMA），再到現(xiàn)在可以高速上網(wǎng)的4G智能手機（4G、正交頻分復(fù)用技術(shù)、LTE），通信標準隨著技術(shù)的進步而不斷演進。

零基礎(chǔ)了解「標準必要專利」

早期，人們認為標準的普及能降低產(chǎn)品價格并給消費者帶來利益，因此，早期的SEP基本上都是無償使用的，彼時也很少出現(xiàn)關(guān)于SEP的糾紛。比如上文提到的USB 2.0標準就是免費的，大哥大時代的通信標準所涉及的必要專利也是免費的。但是隨著通信技術(shù)越來越復(fù)雜，為了研發(fā)新技術(shù)而投入的費用也越來越高。

從數(shù)量上看，2G的SEP不過幾十件；但4G的SEP則上升至超過8000件（2005年的數(shù)據(jù)）。如果SEP仍然免費，那么勢必會影響企業(yè)開發(fā)新技術(shù)的動力。另外，隨著手機不斷模塊化制造門檻大幅降低，一旦標準制定，幾乎所有的公司都可以根據(jù)該標準來制造智能手機等，如果SEP不收費，早期研發(fā)的企業(yè)得不到競爭優(yōu)勢。由于以上種種原因，標準化組織在制定標準時允許專利權(quán)人針對其SEP收取許可費。

標準化組織的知識產(chǎn)權(quán)政策

標準的制定由標準化組織（standard setting organization，SSO）負責，標準化組織根據(jù)市場、成員的需求等，從成員提議的若干選項中選擇特定的技術(shù)作為標準。標準化組織具有制定標準這一非常強大的力量，其標準一旦被市場認可往往為世界通用，實際上會造成壟斷。另外，也曾經(jīng)發(fā)生過SEP的權(quán)利人不允許第三人使用其專利的情況。為此，標準化組織都制定有知識產(chǎn)權(quán)政策（IPR policy），其重要內(nèi)容就是要求持有覆蓋其標準的專利的成員以FRAND（fair, reasonable and non-discrimination，公平、合理、無歧視）原則來對專利進行許可。

SEP與普通專利不同，是為了遵循標準并進入市場而無法繞開的專利。因此，不同于普通專利許可時雙方的自由協(xié)商，SEP的許可應(yīng)當遵循一些特殊的規(guī)則，比如低廉的許可費（所有的SEP的許可費一般不超過一部手機售價的5%）、對于所有被許可人以相同的條件許可、不能拒絕特定人的使用許可等。這些都是上述FRAND原則的具體體現(xiàn)。

標準化組織制定標準的簡要流程

由于既可以從使用統(tǒng)一標準的制造商收取許可費，又可以利用標準化組織與產(chǎn)業(yè)的密切關(guān)系而建立競爭優(yōu)勢，因此專利權(quán)人有非常強烈的動機將其開發(fā)的技術(shù)以SEP的形式納入標準。企業(yè)一般都會非常積極地參加標準化組織的活動。

在標準化組織制定技術(shù)標準前，會向企業(yè)訊問其是否具有與預(yù)定標準相關(guān)的必要專利。企業(yè)在認為自己持有該相關(guān)專利時，需要向標準化組織聲明如何許可該專利，如果企業(yè)選擇了不許可專利或者以非FRAND方式許可專利，那么該專利涉及的技術(shù)將不會被標準化組織采納；只有企業(yè)選擇以FRAND方式許可專利時，標準化組織才會考慮將該專利所涉及的技術(shù)納入到標準中。

SEP的聲明是專利權(quán)人單方提出的，標準化組織不進行評價。標準化組織也不參與任何與專利是否是必要專利、專利有效性、許可合同等相關(guān)的工作。由此帶來的一個問題是，權(quán)利人聲明的SEP是否真的是標準所必要的。例如，針對LTE向歐洲電信標準化協(xié)會（ETSI）提出的必要專利有大約一半被認為不是SEP（注：出處不可考）。

標準化組織不對SEP進行評價的考量主要出于法律方面和經(jīng)濟方面。

由于國際上通行司法最終審查原則，無論標準化組織針對SEP的評價結(jié)果如何，一旦其結(jié)果被法院改判，標準化組織會面臨被權(quán)利人或者被許可人起訴并承擔責任的法律風險。另外，評價SEP的成本也是非常高的，尤其在SEP數(shù)量如此之多的情況下。另外，為了避免違反《反壟斷法》的規(guī)定，標準化組織也不會參與許可條件的制定等工作中。

實際上，為了規(guī)避法律風險，很多標準化組織壓根不具有法人資格，例如3GPP就是一個各國標準化團體參加的“伙伴”。

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作者：鄧超

供稿：IP法微信公眾號

編輯：IPRdaily趙珍校對：IPRdaily縱橫君

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