專利培訓(xùn)，原來可以這樣干......

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：黃熊

原標(biāo)題：專利培訓(xùn)，原來可以這樣干......

專利培訓(xùn)需契合到企業(yè)培訓(xùn)體系中，隨著企業(yè)專利工作的不斷深入、專利業(yè)務(wù)需求的不斷提高，還需要及時(shí)對(duì)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，從而不斷完善培訓(xùn)體系和培訓(xùn)內(nèi)容。以筆者多年的感受，專利培訓(xùn)工作可以基于如下方面開展。

企業(yè)的專利工作，根本起點(diǎn)是技術(shù)人員提供專利構(gòu)思和專利技術(shù)。“天賦異稟”始終是少數(shù)現(xiàn)象，技術(shù)人員既要不斷更新時(shí)時(shí)變化的技術(shù)知識(shí)，還要具備專利“生產(chǎn)能力”，只有靠企業(yè)長期、持續(xù)、有規(guī)劃地做好技術(shù)人員的專利培訓(xùn)工作，才能走好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”這三大步中最重要的第一步。以筆者多年的感受，專利培訓(xùn)工作可以基于如下方面開展。

一、培養(yǎng)專利意識(shí)

進(jìn)行專利培訓(xùn)工作，首先要進(jìn)行“專利意識(shí)”的培訓(xùn)。解決好思想問題，才能產(chǎn)生行動(dòng)能力。專利意識(shí)的內(nèi)涵至少包括：

（1）技術(shù)保護(hù)意識(shí)。科技型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，是必然的工作內(nèi)容，但是，并非所有的企業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)總監(jiān)，都能自覺想到對(duì)自己的研發(fā)成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利保護(hù)。通過培訓(xùn)，要改變“只搞研發(fā)，不注重保護(hù)”或者“研發(fā)是我的事，保護(hù)是法務(wù)的事”的“過去式”思想，而要在技術(shù)立項(xiàng)之初，甚至立項(xiàng)之前，優(yōu)先考慮是否可產(chǎn)出專利；項(xiàng)目進(jìn)行中，時(shí)時(shí)刻刻跟蹤、檢視是否可形成專利；項(xiàng)目結(jié)題或成果發(fā)布之前，回顧、核查是否有遺漏的專利技術(shù)點(diǎn)。只有有保護(hù)的技術(shù)，才是企業(yè)自身的技術(shù)。

（2）申請(qǐng)?jiān)谙纫庾R(shí)。根據(jù)專利基本原則，以申請(qǐng)日作為專利申請(qǐng)后續(xù)審查的重要時(shí)間界點(diǎn)。申請(qǐng)日之前公開的技術(shù)內(nèi)容構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。因此，在企業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)公開自己的研發(fā)成果之前，包括在公布源程序，參加展會(huì)，發(fā)布產(chǎn)品，參加行業(yè)會(huì)議，發(fā)表論文，參與對(duì)外談判等之前，最好已完成是否有可申請(qǐng)專利點(diǎn)的挖掘，以及專利申請(qǐng)遞交等工作。某些不少專利無效案件（尤其外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型類案件），是以企業(yè)自己提前公開的技術(shù)內(nèi)容或提前使用作為理由進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)提醒技術(shù)人員警惕！由于從技術(shù)人員產(chǎn)生“專利點(diǎn)子”，到“專利點(diǎn)子”落地為技術(shù)交底材料，再由專利技術(shù)交底書轉(zhuǎn)化為專利申請(qǐng)并遞交，短則一周，多則數(shù)月，“申請(qǐng)?jiān)谙纫庾R(shí)”要求技術(shù)人員提早謀劃、盡早給出供專利代理人處理的專利提案，切勿忽略時(shí)間利益！

（3）創(chuàng)造無形資產(chǎn)意識(shí)。技術(shù)人員的“初心”大多是搞出一個(gè)“牛逼”的技術(shù)（應(yīng)用），至于該技術(shù)當(dāng)前屬于誰，以后可能屬于誰，對(duì)其關(guān)心不夠。站在企業(yè)的角度，專利申請(qǐng)（專利）是企業(yè)的無形資產(chǎn)，是如機(jī)器、設(shè)備、廠房、土地、辦公設(shè)施等有形財(cái)產(chǎn)同樣重要的企業(yè)資產(chǎn)，申請(qǐng)專利的過程，同時(shí)也是創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值、增值企業(yè)資產(chǎn)的過程；站在技術(shù)人員個(gè)人的角度，申請(qǐng)專利同樣是自身的一筆“無形資產(chǎn)”，可用于在跳槽、晉升、交流等方面證明自身技術(shù)實(shí)力、展現(xiàn)個(gè)人價(jià)值，甚至如北京最近出臺(tái)的人才引進(jìn)政策，可以作為“落戶北京”的一個(gè)重要砝碼。

二、培養(yǎng)專利文獻(xiàn)閱讀意識(shí)和能力

在如今這瞬息萬變的時(shí)代，“閉門造車”已屬不可能?！叭Т笄澜纭?，才是思想啟發(fā)、靈感來源的“廣闊天地”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，專利文獻(xiàn)揭示了90%以上的新技術(shù)、前沿技術(shù)，技術(shù)人員只有在大量實(shí)踐工作的基礎(chǔ)上，充分閱讀同行業(yè)同類別、同領(lǐng)域同競爭的對(duì)手企業(yè)或者上下游企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)的專利文件，才能更好地朝著正確的方向研發(fā)，才能獲得足夠的技術(shù)啟發(fā)，從而取得“研發(fā)向前”和“產(chǎn)生專利”的雙豐收。

在專利培訓(xùn)中，應(yīng)當(dāng)明確告知，技術(shù)人員如何檢索與自身研發(fā)領(lǐng)域相關(guān)的專利文獻(xiàn)，如何閱讀這些專利文獻(xiàn)，如何養(yǎng)成閱讀的習(xí)慣和增強(qiáng)閱讀能力，甚至必要時(shí)，還可以將此要求融入到KPI之中，“監(jiān)督之下，習(xí)慣成自然”。技術(shù)人員的大量研發(fā)實(shí)踐必然遇到困難、產(chǎn)生問題，通過閱讀專利文獻(xiàn)找解決問題的啟示和方案，并將其細(xì)化為技術(shù)交底材料，便為生產(chǎn)專利提供了有力保障。

三、培養(yǎng)技術(shù)交底書撰寫意識(shí)和撰寫能力

發(fā)明創(chuàng)造需要用專業(yè)的方式撰寫申請(qǐng)文件，該工作通常由專利代理人完成，而專利代理人下鍋的“米”，便是技術(shù)研發(fā)人員提供的技術(shù)交底書。一份好的技術(shù)交底書，有助于專利代理人撰寫出一份優(yōu)秀的申請(qǐng)文件。實(shí)務(wù)中，多有技術(shù)人員以“自己是理工科人員，不擅長文筆”，或者“研發(fā)工作太忙，沒有充足時(shí)間”等理由，不同意或不情愿提供書面的技術(shù)交底材料，而更愿意接受所謂專利代理人到企業(yè)進(jìn)行挖掘，其進(jìn)行口頭陳述。筆者以為，這種方式容易助長技術(shù)人員的“惰性”，“培養(yǎng)”專利代理機(jī)構(gòu)的不負(fù)責(zé)態(tài)度，埋下劣質(zhì)專利文件的隱患。

實(shí)際上，培養(yǎng)技術(shù)人員撰寫技術(shù)交底書益處多多：一可梳理思路。技術(shù)人員認(rèn)為自己有一個(gè)專利點(diǎn)子時(shí)，往往僅僅是一個(gè)大概思路，而在執(zhí)筆而書的靜默狀態(tài)之下，恰好可理順?biāo)悸贰⒓?xì)化技術(shù)、丟掉某些理論或?qū)嶋H不可行的方案；二可形成企業(yè)的有效技術(shù)文檔。企業(yè)研發(fā)的技術(shù)文檔，可能用于答復(fù)OA時(shí)核查申請(qǐng)文件技術(shù)描述正誤的重要檢材，也可能用于專利無效、訴訟過程中解釋權(quán)利要求的一種輔助性證據(jù)，還可能用于后續(xù)維權(quán)中確認(rèn)在先權(quán)利（在先使用、在先創(chuàng)作等）的產(chǎn)生時(shí)間、權(quán)利邊界的原始材料等等；三可節(jié)約資源和時(shí)間。沒有書面材料，大多數(shù)情況下，專利代理人需要與技術(shù)人員反復(fù)進(jìn)行電話、郵件、微信溝通，反倒花去大把時(shí)間和精力。

具備撰寫技術(shù)交底書的意識(shí)后，要結(jié)合實(shí)踐培養(yǎng)撰寫能力，進(jìn)行專利培訓(xùn)時(shí)，講清楚技術(shù)交底書的邏輯與架構(gòu)，在技術(shù)人員撰寫的技術(shù)交底書上進(jìn)行批閱講解。經(jīng)過技術(shù)人員幾次實(shí)際撰寫后，撰寫能力必將顯著提高。

四、增強(qiáng)專利申請(qǐng)閱讀修改能力

在專利代理人撰寫完申請(qǐng)文件后，按照行業(yè)慣例，應(yīng)當(dāng)給予技術(shù)人員進(jìn)行“技術(shù)審”。但是，往往由于技術(shù)人員的思維方式、知識(shí)體系的不同，技術(shù)人員要么對(duì)申請(qǐng)文件不進(jìn)行任何修改，因而其起不到審核的作用，要么“亂改一氣”，增加代理人解釋說明的負(fù)擔(dān)。比如，技術(shù)人員的思維通常是最優(yōu)意識(shí)，著眼在“點(diǎn)”，其研發(fā)的技術(shù)方案往往是包含很多技術(shù)點(diǎn)的效果最好的“綜合體”，而專利代理人通常是技術(shù)體系意識(shí)，著眼在“面”，需要將上述“綜合體”抽絲剝繭，逐點(diǎn)演化為不同的從屬權(quán)利要求，進(jìn)而構(gòu)成“立體式”技術(shù)方案體系。技術(shù)人員在這種思維之下，有可能直接將第一項(xiàng)獨(dú)權(quán)修改為包含全部技術(shù)點(diǎn)的技術(shù)方案。再比如，有些技術(shù)人員會(huì)從申請(qǐng)文件的說明書摘要開始改起，在權(quán)利要求中使用“包括但不限于”、“等等”之類的詞語。因此，為了加快專利申請(qǐng)的進(jìn)度，減少不必要的時(shí)間耗費(fèi)，有必要對(duì)技術(shù)人員閱讀修改申請(qǐng)文件的能力進(jìn)行培養(yǎng)。通過培訓(xùn)，告知技術(shù)人員審核申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何看申請(qǐng)文件、重點(diǎn)在什么地方、權(quán)利要求或說明書的邏輯是什么。

五、樹立正確的專利獎(jiǎng)酬意識(shí)

在實(shí)務(wù)中，技術(shù)人員要么認(rèn)為撰寫技術(shù)交底書或者申請(qǐng)專利屬于法務(wù)的工作范疇，將其當(dāng)成苦差事、分外事，要么認(rèn)為申請(qǐng)專利必須與工資之外形成的獨(dú)立獎(jiǎng)酬體系掛鉤，因而“無利益，不早起”，只有物質(zhì)激勵(lì)，才能激發(fā)“天才之火”。這都是企業(yè)進(jìn)行專利培訓(xùn)時(shí)，有待完善之處。

實(shí)務(wù)中，也存在少數(shù)企業(yè)希望“馬兒跑”，又不想承擔(dān)“馬兒草”的成本，在邀請(qǐng)專利代理老師進(jìn)行培訓(xùn)時(shí)，特意囑咐不用培訓(xùn)該部分內(nèi)容，由此導(dǎo)致技術(shù)人員不能正確認(rèn)識(shí)“專利獎(jiǎng)酬”，不能較好保護(hù)自身獎(jiǎng)酬權(quán)利。根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，“獎(jiǎng)酬”約定優(yōu)先，沒有約定，采用“法定”。也就是說，不僅是“獎(jiǎng)酬”的數(shù)額可以低于法定的最低數(shù)額，而且“獎(jiǎng)酬”的方式也可以多種多樣，企業(yè)完全沒必要避之如“洪水猛獸”，與其讓“獎(jiǎng)酬”的數(shù)額和方式處于不明狀態(tài)，承擔(dān)可能導(dǎo)致后期必須按“法定”處理的風(fēng)險(xiǎn)，不如預(yù)先在勞動(dòng)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、保密協(xié)議或者專門的專利獎(jiǎng)酬辦法等規(guī)章制度中明確予以規(guī)定，從而培養(yǎng)和引導(dǎo)技術(shù)人員正確的獎(jiǎng)酬意識(shí)，大為激發(fā)技術(shù)人員產(chǎn)出專利的積極性，為企業(yè)創(chuàng)造無形資產(chǎn)。

六、培養(yǎng)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化意識(shí)

技術(shù)人員申請(qǐng)專利后，往往認(rèn)為自己的工作即告完成，而不再對(duì)授權(quán)的專利予以關(guān)注，最多當(dāng)成一項(xiàng)“經(jīng)歷歷史”的輝煌，而不會(huì)主動(dòng)積極去推廣。甚至有部分企業(yè)也將專利工作的重點(diǎn)，限定在專利申請(qǐng)，借助專利申請(qǐng)這個(gè)“手段”獲取相關(guān)的國家資助，而如何對(duì)已申請(qǐng)或已授權(quán)的專利技術(shù)進(jìn)行技術(shù)實(shí)施、商業(yè)轉(zhuǎn)化，則考慮較少。實(shí)際上，在申請(qǐng)專利后，技術(shù)人員還有大量的工作需要做，比如，積極評(píng)估目前研發(fā)的技術(shù)是否偏離行業(yè)大趨勢(shì)，判斷自身是否具備對(duì)已申請(qǐng)專利或授權(quán)專利進(jìn)行實(shí)施的條件，探知是否存在可被其他企業(yè)利用的專利，促進(jìn)專利的許可或轉(zhuǎn)讓等。專利申請(qǐng)意識(shí)重要，專利運(yùn)用的意識(shí)亦為重要。

七、培養(yǎng)專利技術(shù)管理意識(shí)

目前有些企業(yè)的技術(shù)人員，在申請(qǐng)專利后，如果沒有和獎(jiǎng)酬掛鉤，通常不會(huì)再過問專利后續(xù)事宜。筆者以為，企業(yè)的專利管理工作，除專門的流程管理人員外，技術(shù)人員還應(yīng)當(dāng)增進(jìn)專利技術(shù)管理意識(shí)。在專利申請(qǐng)后，協(xié)助流程技術(shù)人員建檔立卷，包括建立專利申請(qǐng)與技術(shù)要點(diǎn)對(duì)應(yīng)表（即一個(gè)專利申請(qǐng)中包含了哪些技術(shù)點(diǎn)）、專利申請(qǐng)與技術(shù)產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)表（即一個(gè)技術(shù)產(chǎn)品中包含了哪些專利申請(qǐng)）、技術(shù)產(chǎn)品中專利申請(qǐng)布局表（即一個(gè)技術(shù)產(chǎn)品中各組成部分哪些已布局專利申請(qǐng)、哪些未布局專利申請(qǐng)）、專利申請(qǐng)技術(shù)分級(jí)表（即全部的專利申請(qǐng)涉及的技術(shù)等級(jí)情況）等等。由于專利申請(qǐng)權(quán)利要求和說明書的抽象性，長時(shí)間不管不問，便很難由專利申請(qǐng)“倒推”出某件專利申請(qǐng)與某個(gè)專利技術(shù)（專利產(chǎn)品）之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因此，只有在技術(shù)人員的協(xié)助之下，及時(shí)梳理好、管理好技術(shù)產(chǎn)品與專利之間的關(guān)聯(lián)，才能為企業(yè)進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施、迅速專利維權(quán)、打包進(jìn)行專利許可運(yùn)營等奠定基礎(chǔ)。

八、增強(qiáng)專利事務(wù)配合意識(shí)

企業(yè)的專利事務(wù)除主要依靠企業(yè)法務(wù)或者專利工程師外，還必須有技術(shù)人員的積極配合。通過專利培訓(xùn)，使技術(shù)人員樹立起“配合意識(shí)”，建立“專利工程師（法務(wù)）+技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)”的工作機(jī)制，至關(guān)重要。技術(shù)人員具體配合的方面可以包括：在專利個(gè)案挖掘過程中，應(yīng)專利工程師的需要，講技術(shù)知識(shí)、項(xiàng)目技術(shù)貢獻(xiàn)點(diǎn)，在專利長效培訓(xùn)機(jī)制中，在專利工程師統(tǒng)一安排下，定期向?qū)＠こ處熜v公司技術(shù)研發(fā)規(guī)劃、技術(shù)發(fā)展趨向等內(nèi)容；在專利申請(qǐng)文件撰寫過程中，積極解答專利代理人的各種疑問；在專利OA答復(fù)階段，給專利代理人提供查找區(qū)別技術(shù)特征、分析對(duì)比文件技術(shù)等支持；在專利申請(qǐng)的各階段，在專利工程師的安排下，對(duì)已申請(qǐng)的專利技術(shù)的前景進(jìn)行評(píng)估，以輔助決策是否采取撤回專利、終止專利、專利分案等操作；在專利授權(quán)后，協(xié)助評(píng)估專利實(shí)施的可行性、技術(shù)價(jià)值大小等；在專利被提起無效或涉及訴訟時(shí)，協(xié)助專利代理人或者專利律師進(jìn)行技術(shù)分析、比對(duì)和證據(jù)采集。只有技術(shù)人員具有較高的配合意識(shí)，才能使得專利這種技術(shù)性較強(qiáng)的工作能夠順利推進(jìn)。

現(xiàn)實(shí)中，某些企業(yè)或者出于提高專利工作人員在公司中的地位，或者因“技術(shù)人員研發(fā)任務(wù)重，不能耽誤技術(shù)人員時(shí)間”，或者擔(dān)心技術(shù)人員泄露技術(shù)秘密等方面的考慮，要求專利工程師“承包”閱讀技術(shù)開發(fā)文檔、撰寫技術(shù)交底書的全部工作，僅由專利工程師與專利代理人召開兩方電話會(huì)議、審核申請(qǐng)文件，隔斷技術(shù)人員與外界的技術(shù)聯(lián)系。這些“越俎代庖”式的“包辦”做法，不利于樹立技術(shù)人員的“配合意識(shí)”，雖短時(shí)似能成效顯見，但是長遠(yuǎn)于企業(yè)并無裨益！

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：黃熊

編輯：IPRdaily趙珍          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

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