商標(biāo)局商標(biāo)局商標(biāo)局商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)
原標(biāo)題:商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀(一): 商標(biāo)異議形式審查與問題分析
4月3日-4日,由商標(biāo)局、商評委和中華商標(biāo)協(xié)會聯(lián)合舉辦的商標(biāo)注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動在北京圓滿結(jié)束。為期兩天的集中宣講期間,來自商標(biāo)局和商評委的多名專家和業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)議題對商標(biāo)注冊便利化改革政策進(jìn)行重點(diǎn)突出、要點(diǎn)細(xì)致的解讀。本文將宣講內(nèi)容整理成干貨,一一分享給大家。
商標(biāo)異議形式審查與問題分析
異議形審處 孫彥
簡介:孫彥,商標(biāo)局異議形審處主任科員。中國政法大學(xué)碩士畢業(yè),2005年進(jìn)入商標(biāo)局,目前主要負(fù)責(zé)商標(biāo)異議受理審核、行政復(fù)議和行政訴訟工作。
第一部分 商標(biāo)異議程序定位
一、商標(biāo)注冊初審的再審查
異議再審查,原則上與商標(biāo)初步審查具有一致性,但不完全相同。對于商標(biāo)初步審查時(shí)無法掌握的情況,需要在異議階段綜合考慮異議雙方當(dāng)事人提出的事實(shí)和理由,并在審查相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論。
二、特定主體的權(quán)利救濟(jì)途徑
現(xiàn)行《商標(biāo)法》對異議理由進(jìn)行區(qū)分和限定,回歸了異議制度的權(quán)利救濟(jì)初衷,以此遏制異議投機(jī)行為。在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以基于以下理由提出異議:
1.《商標(biāo)法》第十三條第二、三款:馳名商標(biāo)保護(hù);
2.《商標(biāo)法》第十五條:防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注;
3.《商標(biāo)法》第十六條第一款:地理標(biāo)志保護(hù);
4.《商標(biāo)法》第三十條:在先商標(biāo)權(quán)保護(hù);
5.《商標(biāo)法》第三十一條:商標(biāo)同日申請;
6.《商標(biāo)法》第三十二條:禁止損害各種在先權(quán)利,禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。
三、社會公眾的監(jiān)督途徑
任何人可以基于以下理由提出:
1.《商標(biāo)法》第十條:不得作為商標(biāo)使用的標(biāo)志;
2.《商標(biāo)法》第十一條:不得作為商標(biāo)注冊的標(biāo)志;
3.《商標(biāo)法》第十二條:以三維標(biāo)志申請注冊商標(biāo)的,僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀,不得注冊。
四、平衡各方當(dāng)事人利益
1.打擊惡意搶注和惡意異議并重;
2.保護(hù)在先權(quán)利人和注冊申請人并重;
3.推進(jìn)商標(biāo)異議便利化和商標(biāo)注冊便利化并重。
第二部分 異議申請的形式審查及問題分析
一、符合受理?xiàng)l件的基本要求
(一)有明確的被異議商標(biāo)
1.準(zhǔn)確有效的商標(biāo)初審信息。異議申請書中的“初步審定號”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯(cuò)的情況,為盡量避免誤解,減少上述問題的發(fā)生,商標(biāo)局近期剛剛修改了《異議申請書》和《撤回商標(biāo)異議申請書》,將“初步審定號”一欄修改為“商標(biāo)注冊號”。
2.異議申請書、異議理由書、委托書、初審公告中被異議商標(biāo)信息一致。
3.異議申請書是最核心的意思表示。異議程序依申請人的申請而啟動,申請書式包含了申請人的意思表示,若沒有此意思表示存在,該申請便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動,也就是說申請人應(yīng)對其提交申請的正確性和完整性負(fù)全部責(zé)任。
(二)在法定異議期限內(nèi)提出
1.《商標(biāo)法》第三十三條:對初步審定公告的商標(biāo),自公告之日起三個(gè)月內(nèi)。
2.《商標(biāo)法實(shí)施條例》第九條、第十二條:計(jì)算方式。
3.被異議商標(biāo)初審公告前也不能提出異議。
(三)異議人的主體資格適格
《商標(biāo)法》修改后對異議申請人的主體資格進(jìn)行了限制,這一變化是對商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請的形式審查做出的一項(xiàng)重大調(diào)整。
《實(shí)施條例》第二十六條第二項(xiàng):商標(biāo)異議申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的,商標(biāo)局不予受理,書面通知申請人并說明理由。
因此,異議人以相對理由提出異議申請,不僅要提交作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明,而且該證明文件應(yīng)當(dāng)能初步證明異議人具備在先權(quán)利或利害關(guān)系。
(四)異議理由符合法律規(guī)定
1.嚴(yán)格遵守《商標(biāo)法》第三十三條的規(guī)定,不突破文義解釋。
2.《商標(biāo)法》第七條、第四十四條以及《民法通則》《反不正當(dāng)競爭法》等不是法定異議理由。
《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定:“對初步審定公告的商標(biāo),自公告之日起三個(gè)月內(nèi),在先權(quán)利人、利害關(guān)系人認(rèn)為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規(guī)定的,或者任何人認(rèn)為違反本法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的,可以向商標(biāo)局提出異議?!鄙鲜鰲l款是商標(biāo)法第三次修改時(shí)增設(shè)的內(nèi)容,旨在限制異議范圍,明確異議程序定位。該條款無論從立法本意還是從文義解釋來看,都是封閉列舉,當(dāng)事人不能類推或參照援引商標(biāo)法的其他條款或其他法律來提出異議。對超出該條規(guī)定范圍以外的爭議,應(yīng)由其他程序解決。
(五)有明確的事實(shí)依據(jù)
異議人應(yīng)當(dāng)在異議申請中對異議理由和事實(shí)依據(jù)進(jìn)行明確闡述,提出自己的意見。異議申請應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)在先權(quán)利或利害關(guān)系的信息,包括但不限于權(quán)利類型、權(quán)利主體、權(quán)利客體等,并提交有關(guān)證明文件。
異議申請中僅援引有關(guān)法律條款,但未對理由和事實(shí)依據(jù)進(jìn)行明確闡述的,不能視為具備明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)。
注意:即使主張絕對理由也必須有明確的事實(shí)依據(jù)。不可以僅是簡單堆砌條款。
(六)異議申請材料的形式要件符合法律規(guī)定
現(xiàn)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十四條規(guī)定下列材料一式兩份:
1.商標(biāo)異議申請書(有明確的請求和事實(shí)依據(jù));
2.異議人的身份證明;
3.異議人的主體資格證明(以相對理由提出異議時(shí))
異議申請書應(yīng)使用商標(biāo)局的固定書式,并按要求規(guī)范填寫。
異議人為自然人的,不可以將個(gè)體工商戶的營業(yè)執(zhí)照等同于身份證明文件。根據(jù)《中華人民共和國居民身份證法》的規(guī)定,居住在境內(nèi)的中國公民,個(gè)人身份證明文件為居民身份證或者臨時(shí)居民身份證。個(gè)體工商戶是自然人對外從事工商經(jīng)營活動的資格,是個(gè)體經(jīng)濟(jì)的一種法律形式,個(gè)體工商戶的營業(yè)執(zhí)照是主管機(jī)關(guān)發(fā)給個(gè)體工商戶的經(jīng)營資格文件,不能等同于自然人的身份證明文件。
(七)依法繳納異議規(guī)費(fèi)
在目前仍存在代理機(jī)構(gòu)預(yù)存款賬戶的情況下,代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照提交的商標(biāo)業(yè)務(wù)類型及數(shù)量,及時(shí)足額繳納費(fèi)用。因每項(xiàng)商標(biāo)業(yè)務(wù)的審查時(shí)間不同,扣款順序客觀上無法和申請各項(xiàng)商標(biāo)業(yè)務(wù)的時(shí)間順序一致,請隨時(shí)關(guān)注賬戶余額。
二、異議申請不予受理的主要情形
異議形審處會對每一年的異議申請不予受理,特別是不予受理之后的行政復(fù)議和行政訴訟的情況進(jìn)行梳理。異議申請不予受理的主要原因包括:
1.申請人主體資格、異議理由不符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的;
2.無明確的異議理由、事實(shí)和法律依據(jù)的;
3.未在法定期限內(nèi)提出的;
4.未繳納費(fèi)用的;
5.期滿未補(bǔ)正的或者不按照要求進(jìn)行補(bǔ)正的。
6.法律依據(jù):《商標(biāo)法》第三十三條以及《實(shí)施條例》第十四條、第十八條、第二十四條、第二十六條。
2016年異議申請不予受理原因統(tǒng)計(jì)
2016年,商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1382份,通知書中引用不予受理原因累計(jì)共計(jì)1398條(有的異議申請因兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有:一是主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條的規(guī)定(810條,約占57.94%);二是異議人未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(fèi)(25條,約占1.79%),三是缺少明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)(15條,約占1.07%);四是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(177條,約占12.66%);五是異議人未按規(guī)定補(bǔ)正(76條,約占5.44%)。
2017年異議申請不予受理原因統(tǒng)計(jì)
2017年,商標(biāo)局共發(fā)出商標(biāo)異議申請不予受理通知書1521份,通知書中引用不予受理原因累計(jì)共計(jì)1581條(有的異議申請因兩種以上原因而被商標(biāo)局作出不予受理決定)。異議申請不予受理的原因主要有:一是主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條的規(guī)定(787條,約占49.78%);二是未在法定異議期內(nèi)提交異議申請(200條,約占12.65%);三是未按規(guī)定繳納異議規(guī)費(fèi)(108條,約占6.83%),四是未按規(guī)定補(bǔ)正(105條,約占6.64%);五是缺少明確的異議理由和事實(shí)依據(jù)(39條,約占2.47%);六是其他(342條,約占21.63%)。
2016年,因不服商標(biāo)局作出的異議申請不予受理決定,申請人申請行政復(fù)議共223件,行政訴訟10件。2017年,申請人申請行政復(fù)議156件,比2016年減少67件;提起行政訴訟10件,與2016年持平。
自2014年新法實(shí)施以來,“主體資格不符合《商標(biāo)法》第33條規(guī)定”一直是行政爭議的核心焦點(diǎn),因主體資格問題引發(fā)行政爭議的比率一直偏高,該條原因在引起行政復(fù)議原因中所占比率也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他(見下圖)。2017年,該比率首次下降至90%以下,各類行政復(fù)議案件數(shù)量自新法實(shí)施以來首次呈現(xiàn)下降趨勢(2015年196件,2016年223件,2017年156件),前期理論研討工作初見成效。但仍有部分異議人和代理機(jī)構(gòu)對新法規(guī)定理解始終不夠準(zhǔn)確。
近三年行政復(fù)議主要原因比較
三、異議人主體資格的審查
(一)身份證明和主體資格證明是兩個(gè)不同的概念
《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”,是指《商標(biāo)法》第三十三條規(guī)定的啟動異議程序的主體資格;以相對理由提出異議的,主體資格證明是指《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十四條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的異議人作為在先權(quán)利人或者利害關(guān)系人的主體資格證據(jù),其與“身份證明”是并列的關(guān)系,均屬于必須提交的申請要件,不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件,如自然人的身份證、護(hù)照,法人及其他組織的營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證書、事業(yè)單位法人證書等。除主張姓名權(quán)外,絕大多數(shù)情況下,身份證明不能代替主體資格證明,認(rèn)為“主體資格證明是身份證明文件”是對法律法規(guī)的理解錯(cuò)誤。
(二)作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十七條所規(guī)定的補(bǔ)充證據(jù)范圍,應(yīng)當(dāng)在法定異議期內(nèi)提出異議申請時(shí)提交
新法實(shí)施后,已生效的知識產(chǎn)權(quán)法院(2015)京知行初字第2746號行政判決書和(2016)京73行初2286號行政判決書也明確認(rèn)定“以相對理由提出異議申請時(shí),異議申請人應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證據(jù)證明其為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人。《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十七條雖然規(guī)定了當(dāng)事人在提交異議申請后3個(gè)月的證據(jù)補(bǔ)充提交期限,但其前提仍在于,當(dāng)事人提出的異議申請首先應(yīng)當(dāng)符合受理?xiàng)l件。對于證明異議人為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據(jù)材料,是異議申請人在以相對理由提出異議申請時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交的必備的主體資格證明,不屬于《商標(biāo)法實(shí)施條例》第二十七條所規(guī)定的可以在3個(gè)月補(bǔ)充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料”。
這一點(diǎn)與商標(biāo)評審委員會《法務(wù)通訊》總第69期(2017年4月)“2016年商標(biāo)行政復(fù)議工作總結(jié)及商標(biāo)行政復(fù)議典型案件評析”一文行政復(fù)議典型案件評析部分所闡述的觀點(diǎn)并不矛盾:“只要異議人在三個(gè)月的法定異議期限內(nèi)提交了符合《商標(biāo)法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據(jù)材料,被申請人均應(yīng)予以受理,而不論異議人是在首次提起異議申請時(shí)提交的還是以補(bǔ)充證據(jù)材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿后的補(bǔ)充證據(jù)階段,提交異議人之前未提交的主體資格證據(jù)不予認(rèn)可,否則對被異議人顯失公平。”
由于期限壓力,申請人提交異議申請時(shí)提交可能無法提交完整的證據(jù)。需要明確的是,在異議形式審查中并不需要在先權(quán)利可以得到實(shí)體支持的大量證據(jù),而僅需要在先權(quán)利的少量證據(jù)以及此在先權(quán)利歸屬于異議人的證據(jù)。在提交適格的主體資格證明后,異議人完全可以在三個(gè)月補(bǔ)充期內(nèi)再提交大量的在先權(quán)利證據(jù)以提高在實(shí)體審查中得到保護(hù)的幾率。
(三)提交的主體資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對性和相關(guān)性
1.形審判斷:時(shí)間節(jié)點(diǎn)是提出異議申請日期;
2.主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系:
(1)第十三條第二款和第三款:馳名商標(biāo)保護(hù);
(2)第十五條:防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導(dǎo)致商標(biāo)被搶注;
(3)第十六條第一款:地理標(biāo)志保護(hù);
(4)第三十條:在先初步審定或注冊商標(biāo)權(quán)保護(hù);
(5)第三十一條:在先申請商標(biāo)權(quán)以及同日申請使用在先的保護(hù);
(6)第三十二條:禁止損害各種在先權(quán)利,禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標(biāo)。
3.利害關(guān)系人的認(rèn)定
利害關(guān)系的范圍不宜過小或過大,應(yīng)在保障異議權(quán)和防止濫用異議權(quán)之間取得平衡,還需考慮舉證上的可行性和便利性。例如,在先商標(biāo)權(quán)的利害關(guān)系人包括但不限于:合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標(biāo)專用權(quán)人有投資關(guān)系或監(jiān)管關(guān)系的人、商標(biāo)質(zhì)權(quán)人等。申請人為利害關(guān)系人的,應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件,例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、地理標(biāo)志所標(biāo)示地區(qū)的相關(guān)經(jīng)營者證明等。
(四)異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈
證據(jù)鏈?zhǔn)莻€(gè)很生動的比喻,意味著證據(jù)就像鏈條,之間應(yīng)環(huán)環(huán)相扣。證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾褪侵缸C據(jù)的運(yùn)用能否合乎邏輯的證明待證事實(shí),是否具有說服力。證據(jù)相互之間應(yīng)具有有機(jī)的聯(lián)系,借助這種有機(jī)的聯(lián)系,能夠把整個(gè)事實(shí)貫穿起來,讓人做出綜合判斷。
實(shí)踐中,證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的情形之一是在先使用商標(biāo)的證據(jù), 此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)要素:一是要有商標(biāo)的使用情況,即能證明商標(biāo)的使用符合商標(biāo)法第四十八條的定義,將商標(biāo)標(biāo)識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上,或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中,用于識別商品的來源;二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人,即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系;三是要有商標(biāo)的使用時(shí)間,即能證明商標(biāo)的使用時(shí)間早于被異議商標(biāo)的申請時(shí)間。
第三部分 關(guān)于異議申請指南的修訂
按照總局深化商標(biāo)注冊便利化改革的工作部署,不斷提高商標(biāo)注冊服務(wù)水平,為當(dāng)事人提供便利,商標(biāo)局修訂了《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》。
一、修訂的具體情況
異議工作直接涉及申請人的權(quán)益,涉及企業(yè)的發(fā)展,涉及良好營商環(huán)境的營造。商標(biāo)局進(jìn)一步轉(zhuǎn)變作風(fēng),換位思考,提高工作主動性、積極性,增強(qiáng)服務(wù)意識,將修訂異議事項(xiàng)申請指南作為一項(xiàng)基礎(chǔ)便民舉措予以高度重視。
商標(biāo)局結(jié)合異議業(yè)務(wù)實(shí)際,反復(fù)斟酌形成《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》初稿后,又向部分商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)征詢意見建議。通過匯總多方反饋意見,商標(biāo)局對《商標(biāo)異議申請指南》《撤回商標(biāo)異議申請指南》作出進(jìn)一步修改,并已在“中國商標(biāo)網(wǎng)”上公布。
二、修訂的主要內(nèi)容
(一)細(xì)化《商標(biāo)異議申請指南》
為方便申請人和代理機(jī)構(gòu)及時(shí)了解異議申請辦理事項(xiàng),商標(biāo)局完善更新了《商標(biāo)異議申請指南》的相關(guān)信息,并優(yōu)化調(diào)整了行文結(jié)構(gòu),突出重點(diǎn)內(nèi)容。針對部分申請人和代理機(jī)構(gòu)對“主體資格證明文件”認(rèn)識不清的問題,商標(biāo)局在指南中詳細(xì)列舉了常見的主體資格證明文件形式,為當(dāng)事人準(zhǔn)確理解和把握提供更多方便,從而降低異議申請不予受理的比例。
(二)新增《撤回商標(biāo)異議申請指南》
異議申請人在商標(biāo)局作出審查決定之前,可以提出撤回商標(biāo)異議申請。與該項(xiàng)業(yè)務(wù)相對應(yīng),商標(biāo)局新擬定了《撤回商標(biāo)異議申請指南》,方便申請人全面獲取相關(guān)信息。
第四部分 異議證據(jù)材料電子化問題
推動異議工作電子化建設(shè),逐步減少紙質(zhì)材料是商標(biāo)注冊管理改革重點(diǎn)工作之一??偩忠矊⑵渥鳛橐豁?xiàng)創(chuàng)造良好營商環(huán)境,深化商標(biāo)注冊便利化改革的重要措施,在2017年11月14日發(fā)布的《工商總局關(guān)于深化商標(biāo)注冊便利化改革切實(shí)提高商標(biāo)注冊效率的意見》中提出“全面推進(jìn)商標(biāo)注冊申請全程電子化。推動商標(biāo)評審、異議、撤銷三年不使用等網(wǎng)上申請建設(shè)規(guī)劃立項(xiàng)工作?!?br/>
一段時(shí)間以來,異議案件中包含了大量的紙質(zhì)證據(jù)材料,既增加當(dāng)事人負(fù)擔(dān),也影響行政效率,還占用大量存儲空間。異議證據(jù)材料電子化是實(shí)現(xiàn)異議工作電子化的最關(guān)鍵環(huán)節(jié),規(guī)范異議申請紙質(zhì)證據(jù)材料有利于提高審查效率、提升審查質(zhì)量、節(jié)省存儲空間,為下一步異議工作電子化建設(shè)打下良好基礎(chǔ)。商標(biāo)局一直都很重視該項(xiàng)工作的推進(jìn),曾于2017年7月曾召開商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)座談會,就如何壓縮商標(biāo)異議案件紙質(zhì)證據(jù)材料、推進(jìn)異議工作電子化進(jìn)行了充分交流,并達(dá)成一致意見,異議證據(jù)材料應(yīng)完整、精煉,紙質(zhì)證據(jù)材料可以正、反面打印,證據(jù)材料超過100頁的,以光盤等電子載體形式提交。
目前,提交厚卷或超厚卷的情況有了明顯改觀。經(jīng)測算,今年異議申請量增長速度將進(jìn)一步加快,全年申請量將再創(chuàng)歷史新高??梢姡C據(jù)材料電子化是一項(xiàng)長期任務(wù), 必須長抓不懈。
來源:國家工商行政管理總局商標(biāo)局網(wǎng)站
編輯:IPRdaily趙珍 校對:IPRdaily縱橫君
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